Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa
El 15 de abril de 2021 se celebró la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, a la que asistimos como directores independientes. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM (revisado en diciembre de 2020), las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes, reglamentos, documentos normativos, as í como las disposiciones de los Estatutos de la empresa, como director independiente de la empresa, y sobre la base de la La actitud responsable de todos los accionistas e inversores ha verificado cuidadosamente las siguientes cuestiones de la empresa y ha emitido las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Después de la auditoría, creemos que el plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración de la empresa para 2021 está en consonancia con la situación real y las necesidades de desarrollo de la empresa y es propicio para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa; De conformidad con el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, de conformidad con los intereses de los accionistas de la sociedad y sin perjuicio de los intereses de los accionistas de la sociedad, especialmente los accionistas minoritarios, acordamos presentar el plan de distribución de beneficios de la sociedad para 2021 a la Junta General de accionistas de la Sociedad para su examen.
Opiniones independientes de la empresa sobre la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos
Después de la auditoría, creemos que: bajo la premisa de garantizar el funcionamiento diario y la seguridad de los fondos, el uso temporal de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos de la empresa, no hay daño a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa utilizará hasta 300 millones de yuan de fondos propios inactivos temporales para la gestión del efectivo.
Opiniones independientes sobre la garantía de la empresa a sus filiales de propiedad total y a sus filiales de cartera
Después de la auditoría, creemos que la empresa proporciona la garantía de financiación a corto plazo de capital de trabajo y la garantía de préstamo a largo plazo de activos fijos para la subsidiaria de propiedad total Sichuan lekai New Materials Co., Ltd. Y la subsidiaria de control Baoding lekai Chemical Co., Ltd. Con el fin de satisfacer las Necesidades de capital de construcción y funcionamiento del proyecto. En la actualidad, los proyectos de construcción y gestión de Sichuan lekai NEW MATERIAL CO., Ltd. Y Baoding lekai Chemical Co., Ltd. Están en buenas condiciones y el riesgo financiero es controlable. La garantía de las filiales se ajusta a los intereses generales de la empresa, no perjudica los intereses de la empresa y de los accionistas, no afectará negativamente al funcionamiento normal de la empresa y al desarrollo empresarial. El procedimiento de examen y adopción de decisiones sobre las cuestiones relativas a la garantía de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Estamos de acuerdo en presentar a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen la propuesta de la empresa de solicitar a las instituciones financieras préstamos a corto plazo de capital de trabajo crédito integral y garantía a las filiales y la propuesta de la empresa de solicitar a las instituciones financieras préstamos a largo plazo de activos fijos crédito integral y garantía a las filiales.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras el examen, creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y que no habrá irregularidades en el Depósito y la utilización de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en 2021
Tras el examen, creemos que:
Audited by the CPA Firm, and issued the Special Note on the occupation of Non – operational funds and other related Fund transactions. La empresa no tiene accionistas controladores, controladores reales u otras partes vinculadas que ocupen los fondos de la empresa. Tampoco existe la situación de que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas ocupen los fondos de la empresa en años anteriores y se acumulen hasta el 31 de diciembre de 2021.
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa. La empresa tampoco tiene la situación de que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas que tuvieron lugar en años anteriores y se acumularon hasta el 31 de diciembre de 2021 ocupen los fondos de la empresa.
2. Durante el período que abarca el informe, el accionista mayoritario de la empresa, le Kai Group, proporcionó una garantía total de 120 millones de yuan para la financiación y el crédito de la empresa en 2021. Teniendo en cuenta que el Grupo le Kai posee el 30,61% de las acciones de la empresa, la empresa proporciona la contragarantía correspondiente a la parte del Grupo le Kai que supera el 69,39% de la línea de crédito mencionada, la cantidad garantizada es de 83.268000 Yuan, y el método de garantía es la garantía de garantía. Salvo en el caso de la contraprestación de la empresa mencionada al Grupo le Kai, la empresa no ofrece garantías a los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad jurídica o persona jurídica. La empresa tampoco tiene ninguna garantía externa que se haya producido en años anteriores y se haya acumulado hasta el 31 de diciembre de 2021.
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Después de revisar el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 preparado por la empresa y consultar los documentos pertinentes, como el control interno de la empresa, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse y ejecutarse eficazmente en todos los aspectos clave de la gestión de la empresa, como la compra, la producción y las ventas, las transacciones conexas, las garantías externas, las inversiones importantes, el uso de los fondos recaudados, etc. La divulgación de información ha desempeñado un buen papel en la gestión y el control de riesgos, y el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, real y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
Después de la auditoría, creemos que: las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 han sido auditadas y confirmadas por la empresa contable, las transacciones cotidianas con partes vinculadas son necesarias para el funcionamiento normal de la empresa, las transacciones con partes vinculadas son justas y justas, el precio de transacción es justo, no afectará a la independencia de la empresa; Afectados por la situación epidémica, el progreso de la construcción del “proyecto de investigación y desarrollo de nuevos materiales electrónicos y la base industrial (fase I)” no fue tan rápido como se esperaba y la reubicación de la producción química de lok Kai se detuvo. El ajuste de la producción, el plan de ventas y el plan de construcción del proyecto dio lugar a una gran diferencia entre la cantidad real y la situación original prevista, que no tendrá un impacto significativo en el funcionamiento de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios.
Se espera que las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022 sean necesarias para la producción y el funcionamiento de la empresa y para el desarrollo normal en 2022, de conformidad con los principios de apertura, equidad y equidad, con precios justos y sin perjuicio de los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Acordamos presentar a la Junta General de accionistas para su examen la propuesta sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y las previsiones de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de firmar el Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas con Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Finance Limited
Después de la auditoría, creemos que la firma del “Acuerdo de servicios financieros” entre la empresa y la empresa financiera aeroespacial es beneficiosa para que la empresa abra el canal de financiación, aumente el método de financiación, reduzca el costo de la financiación y satisfaga las necesidades de desarrollo de la empresa.
Las transacciones con partes vinculadas siguen el principio de equidad y racionalidad, no tienen un impacto negativo en la situación financiera actual y futura de la empresa, los resultados de la gestión, no tienen ningún impacto en la independencia de la empresa, no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas medianos y pequeños y a los accionistas no vinculados. En el proceso de votación del Consejo de Administración de la sociedad, los directores afiliados pertinentes se han abstenido de votar de conformidad con la ley, y el procedimiento de votación se ajusta a la Ley de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad.
Estamos de acuerdo en que la empresa firmará el Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas con Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) \
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2022 y el ajuste de las prestaciones de los directores independientes
Después de la auditoría, creemos que: de acuerdo con el nivel salarial de la industria y la región en la que se encuentra la empresa, junto con la situación real de la gestión y el desarrollo de la empresa, el plan de remuneración de la empresa es razonable, de acuerdo con la situación real de la empresa, es propicio para mejorar la competitividad de la empresa, garantizar la realización de los objetivos estratégicos de desarrollo de la empresa, en interés de los inversores, y estamos de acuerdo en presentar esta propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la solicitud de revocación de la advertencia de riesgo de exclusión de la lista y otras advertencias de riesgo
Tras el examen, creemos que:
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de inclusión en la lista, en 2021 la empresa no presentó ninguna de las situaciones especificadas en los párrafos 1 a 4 del artículo 10.3.10 de las normas de inclusión en la lista, que cumplía las condiciones establecidas en el artículo 10.3.6 de las normas de inclusión en la lista con respecto a La solicitud de revocación de la alerta de riesgo de exclusión de la lista. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa debe presentar una solicitud a la bolsa de Shenzhen sobre la cancelación de la advertencia de riesgo de exclusión de la lista para la negociación de acciones de la empresa.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de inclusión en la lista, se han eliminado las situaciones correspondientes a las disposiciones del apartado i) del artículo 9.4 de las normas de inclusión en la lista en las que la empresa se refiere a otras advertencias de riesgo, y la empresa no tiene otras situaciones en las que se hayan aplicado otras advertencias de riesgo de conformidad con el artículo 9.4 de las normas de inclusión en la lista. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa debe presentar una solicitud a la bolsa de Shenzhen para revocar la aplicación de otras advertencias de riesgo a la negociación de acciones de la empresa. Opiniones independientes de los directores independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores, supervisores, altos directivos y otras personas responsables de la empresa
Tras el examen, creemos que la compra de un seguro de responsabilidad civil para la empresa y todos los directores, supervisores, altos directivos y otras personas responsables es beneficiosa para promover el cumplimiento de las obligaciones de los directores, supervisores y altos directivos y reducir los riesgos y pérdidas que puedan surgir durante el desempeño de sus funciones. Es útil para perfeccionar el sistema de gestión de riesgos de la empresa, proteger los derechos e intereses de la empresa y los inversores, y su procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz, sin perjudicar los intereses de los accionistas, especialmente los intereses de los pequeños y medianos inversores.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa y todos los directores, supervisores, altos directivos y otras personas responsables
Director independiente: Guo Lili Zhang Zhijun Liu hongchuan
15 de abril de 2022
