Informe sobre la labor del director independiente
Director independiente
Informe sobre la labor realizada en 2021
(Guo Lili)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, frente a la situación desfavorable de que las acciones de la empresa sean objeto de otras advertencias de riesgo (ST) y advertencias de riesgo de salida de la lista ( ST), puedo asistir a las reuniones pertinentes convocadas por la empresa de manera honesta, diligente, independiente, responsable y activa de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, y conocer oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa. Prestar plena atención al desarrollo de la empresa, examinar cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, dar pleno juego a la independencia y el papel profesional de los directores independientes, salvaguardar eficazmente los intereses legítimos de la empresa y los accionistas y ofrecer sugerencias para el desarrollo a largo plazo de la empresa. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Participación en la Conferencia
1. En 2021, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración, asistí personalmente a 6 reuniones del Consejo de Administración. Todos los proyectos de ley presentados a la Junta se examinaron cuidadosamente y el derecho de voto se ejerció con prudencia.
2. Obtener oportunamente la información y la información necesarias para el examen de la reunión antes de la reunión, con la cooperación de la Oficina del Consejo de Administración de la empresa; En la reunión, examiné cuidadosamente cada proyecto de ley sobre la base de un juicio independiente, participé activamente en el debate y presenté propuestas de racionalización, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas en la reunión.
3. Creo que la convocación y celebración del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y que las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces. He votado a favor de todas las propuestas de la Junta, sin oposición ni abstención.
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas, y sobre la base de la posición de juicio independiente, emití las siguientes opiniones independientes:
1. Antes de la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 23 de abril de 2021, presenté un dictamen de aprobación previa sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021. En la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 23 de abril de 2021, presenté el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos, la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados ociosos, la garantía a las filiales de propiedad total y las filiales Holding de la empresa, el depósito y la utilización de fondos recaudados en 2020,
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En 2020, los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparon los fondos y la garantía externa, el informe de autoevaluación del control interno en 2020, las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas en 2021, ajustaron el progreso de la ejecución de algunos proyectos de inversión de capital recaudado, y la empresa se propone firmar el Acuerdo de servicios financieros y las transacciones con partes vinculadas con Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Financial Co., Ltd.
2. En la octava reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 11 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta del Consejo de Administración de la empresa de elegir a los directores y nombrar a los candidatos, y sobre la propuesta del Consejo de Administración de la empresa de nombrar al personal directivo superior de la empresa.
3. Antes de la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 20 de agosto de 2021, emití una opinión de aprobación previa sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en el semestre 2021 y sobre la renovación de la Organización de auditoría de La empresa en 2021. En la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 20 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la ocupación de los fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas, el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la renovación de la Organización de auditoría de La empresa en 2021, el aumento de las previsiones diarias de transacciones relacionadas en 2021 y el nombramiento de altos directivos.
4. En la 11ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 25 de octubre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el sistema de tenencia de los miembros de la dirección de la empresa y el programa de trabajo de gestión contractual.
5. En la 12ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 3 de diciembre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de la empresa de ajustar el calendario de ejecución de algunos proyectos de inversión de capital recaudado.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de convocatoria, deliberación y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
Como coordinador del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración y miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, he cumplido las siguientes responsabilidades de trabajo en estricta conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, de conformidad con el principio de diligencia debida:
1. Presidí el trabajo diario del Comité de auditoría, convoqué tres reuniones del Comité de auditoría y cuatro reuniones ordinarias en 2021, Revisé la auditoría interna, el informe periódico y las cuentas financieras definitivas de la empresa, y me comuniqué oportunamente con la empresa, escuché el informe de la dirección de la empresa sobre el funcionamiento de la Empresa y el Departamento de Auditoría Interna sobre la auditoría interna de la empresa, y me comuniqué oportunamente con el contable de auditoría anual sobre la Organización del trabajo de auditoría y los problemas encontrados en el proceso de auditoría. Suficiencia
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Ejercer la función de supervisión del director independiente.
2. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, en 2021 participé activamente en la reunión del Comité de remuneración y evaluación, promoví el trabajo contractual de los administradores profesionales de la empresa, Supervisé la remuneración y la evaluación de la actuación profesional de la empresa, evalué al personal directivo superior de la empresa y presenté sugerencias sobre las Normas de evaluación y evaluación de acuerdo con el alcance y la importancia del trabajo de cada personal directivo superior de la empresa. Promover el funcionamiento normal de la empresa sobre la base de una mayor mejora de la evaluación científica de la remuneración.
Otros trabajos:
1. El funcionamiento normal de la empresa en 2021, las normas de funcionamiento, la no propuesta de convocar una Junta de directores, la no contratación independiente de organismos de auditoría externa y órganos consultivos;
2. Los sucesivos consejos de Administración de la empresa en 2021 se celebran de conformidad con los procedimientos legales pertinentes, y todas las cuestiones de adopción de decisiones han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces;
3. La Junta General de accionistas de la empresa 2021 se convocará, propondrá, convocará y votará de conformidad con los procedimientos legales, y las resoluciones que se examinen y aprueben serán legales y válidas.
Perspectivas de la labor en 2022
En 2022, seguiré manteniendo una posición independiente y objetiva, desempeñaré las funciones de director independiente con cautela, seriedad, diligencia y fidelidad, utilizaré plenamente los conocimientos especializados para proporcionar asesoramiento de referencia para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración, y me centraré en proporcionar asesoramiento profesional sobre el trabajo de los contables de auditoría anual y los riesgos financieros en caso de que se aplique la alerta de riesgo de exclusión de la lista. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. También espero sinceramente que bajo la dirección del Consejo de Administración, la empresa reduzca aún más el costo y aumente la eficiencia, acelere el progreso de la investigación y el desarrollo de materiales de función electrónica, haga pleno uso del mercado de capitales para ampliar aún más la escala de la empresa, mejorar la competitividad general de la empresa, lograr el desarrollo de alta calidad de la empresa, y asegurar que se levante la advertencia de riesgo de retirada en 2022.
En mi trabajo de 2021, expreso mi sincero agradecimiento a la empresa y al personal relacionado por su cooperación y apoyo activos y eficaces.
Director independiente:
15 de abril de 2022
