Informe sobre la labor del director independiente
Director independiente
Informe sobre la labor realizada en 2021
(Liu hongchuan)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, frente a la situación desfavorable de que las acciones de la empresa sean objeto de otras advertencias de riesgo (ST) y advertencias de riesgo de salida de la lista ( ST), puedo asistir a las reuniones pertinentes convocadas por la empresa de manera honesta, diligente, independiente, responsable y activa de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, y conocer oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa. Prestar plena atención al desarrollo de la empresa, examinar cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, dar pleno juego a la independencia y el papel profesional de los directores independientes, salvaguardar eficazmente los intereses legítimos de la empresa y los accionistas y ofrecer sugerencias para el desarrollo a largo plazo de la empresa. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Participación en la Conferencia
1. En 2021, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración, asistí personalmente a 6 reuniones del Consejo de Administración. Todos los proyectos de ley presentados a la Junta se examinaron cuidadosamente y el derecho de voto se ejerció con prudencia.
2. Obtener oportunamente la información y la información necesarias para el examen de la reunión antes de la reunión, con la cooperación de la Oficina del Consejo de Administración de la empresa; En la reunión, examiné cuidadosamente cada proyecto de ley sobre la base de un juicio independiente, participé activamente en el debate y presenté propuestas de racionalización, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas en la reunión.
3. Creo que la convocación y celebración del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y que las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces. He votado a favor de todas las propuestas de la Junta, sin oposición ni abstención.
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas, y sobre la base de la posición de juicio independiente, emití las siguientes opiniones independientes:
1. Antes de la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 23 de abril de 2021, presenté un dictamen de aprobación previa sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021. En la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 23 de abril de 2021
Informe sobre la labor del director independiente
Plan anual de distribución de beneficios, utilización de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, garantía a las filiales de propiedad total de la empresa y a las filiales de control, almacenamiento y utilización de fondos recaudados en 2020, ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y garantía externa en 2020, informe de autoevaluación del control interno en 2020, En 2020, las transacciones cotidianas con partes vinculadas y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, el ajuste del calendario de ejecución de algunos proyectos de inversión de capital recaudado, la propuesta de la empresa de firmar el Acuerdo de servicios financieros y las transacciones con partes vinculadas con Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) \ Finance Co., Ltd.
2. En la octava reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 11 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta del Consejo de Administración de la empresa de elegir a los directores y nombrar a los candidatos, y sobre la propuesta del Consejo de Administración de la empresa de nombrar al personal directivo superior de la empresa.
3. Antes de la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 20 de agosto de 2021, emití una opinión de aprobación previa sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en el semestre 2021 y sobre la renovación de la Organización de auditoría de La empresa en 2021. En la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 20 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la ocupación de los fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas, el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la renovación de la Organización de auditoría de La empresa en 2021, el aumento de las previsiones diarias de transacciones relacionadas en 2021 y el nombramiento de altos directivos.
4. En la 11ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 25 de octubre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el sistema de tenencia de los miembros de la dirección de la empresa y el programa de trabajo de gestión contractual.
5. En la 12ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 3 de diciembre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de la empresa de ajustar el calendario de ejecución de algunos proyectos de inversión de capital recaudado.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de convocatoria, deliberación y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
Antes del 10 de septiembre de 2021, los miembros del Comité de nombramientos y del Comité de estrategia de la cuarta Junta de Síndicos serán nombrados miembros del Comité de nombramientos y del Comité de nombramientos después del 10 de septiembre de 2021. Durante este período, puede seguir estrictamente el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité Estratégico del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración.
Informe sobre la labor del director independiente
El reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, de conformidad con el principio de diligencia debida, ha cumplido las siguientes responsabilidades: 1. Como miembro del Comité de nombramientos del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, puedo llevar a cabo el trabajo pertinente de conformidad con los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de nombramientos.
2. De enero a septiembre de 2021, como miembro del Comité de estrategia del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, participé activamente en la reunión del Comité de estrategia en 2021, estudié el plan de estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y la dirección de desarrollo de la tecnología y los productos, estudié otras cuestiones importantes que afectan al desarrollo de la empresa y presenté sugerencias para seguir mejorando la racionalidad y la ciencia de la decisión estratégica de la empresa.
3. Desde el 10 de septiembre de 2021, como convocante del Comité de remuneración y evaluación del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, presido el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, participo activamente en las reuniones del Comité de remuneración y evaluación, promovo la contratación de administradores profesionales, superviso la remuneración y la evaluación de la actuación profesional de la empresa y evalúo al personal directivo superior de la empresa. De acuerdo con el ámbito de trabajo y el grado de importancia del personal directivo superior de la empresa, se formulan sugerencias sobre las normas de evaluación y evaluación para promover el funcionamiento normal de la empresa sobre la base de una mayor mejora de la evaluación científica de la remuneración.
Otros trabajos:
1. El funcionamiento normal de la empresa en 2021, las normas de funcionamiento, la no propuesta de convocar una Junta de directores, la no contratación independiente de organismos de auditoría externa y órganos consultivos;
2. Los sucesivos consejos de Administración de la empresa en 2021 se celebran de conformidad con los procedimientos legales pertinentes, y todas las cuestiones de adopción de decisiones han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces;
3. La Junta General de accionistas de la empresa 2021 se convocará, propondrá, convocará y votará de conformidad con los procedimientos legales, y las resoluciones que se examinen y aprueben serán legales y válidas.
Perspectivas de la labor en 2022
En 2022, seguiré manteniendo una posición independiente y objetiva, cumpliendo con prudencia, seriedad, diligencia y fidelidad las responsabilidades de los directores independientes, haciendo pleno uso de los conocimientos especializados para proporcionar una referencia a la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración, acelerando el control interno y la construcción del sistema de la empresa y salvaguardando eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. También espero sinceramente que la empresa, bajo la dirección del Consejo de Administración, siga adhiriéndose a la determinación estratégica, aumente continuamente la inversión en I + D tecnológica, acelere el progreso de la investigación y el desarrollo de materiales funcionales electrónicos y amplíe la escala de trabajo mediante el uso del mercado de capitales.
Informe sobre la labor del director independiente
Mejorar la competitividad general de la empresa, lograr un desarrollo de alta calidad de la empresa, para garantizar que en 2022 se levante la alerta de riesgo de exclusión de la lista. En mi trabajo de 2021, expreso mi sincero agradecimiento a la empresa y al personal relacionado por su cooperación y apoyo activos y eficaces.
Director independiente:
15 de abril de 2022
