Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, Sun fangshe se adhirió estrictamente a las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc. Los documentos normativos, as í como los requisitos pertinentes de los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, desempeñan sus funciones de buena fe, diligencia e independencia, desempeñan eficazmente el papel de los directores independientes y salvaguardan mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Asistir a la Junta de directores, asistir a la Junta General de accionistas sin derecho a voto y votar
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas y 12 reuniones del Consejo de Administración. En estricta conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, soy diligente en el desempeño de mis funciones y no he faltado a la Junta de Síndicos.
1. Asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas
Nombre de la persona que asistirá a la reunión del Consejo de Administración
Sun fangdu 12 12 0 0 no 3
2. Votación en la Conferencia
Durante el período que abarca el informe, la Junta Directiva de la empresa se reunió de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales se ajustaron a los procedimientos necesarios pertinentes, y las resoluciones de la reunión fueron válidas y legales. Con la actitud de ser responsable de la empresa y de los intereses de todos los accionistas, aprovecho plenamente mis ventajas profesionales, hago sugerencias, participo activamente en el debate y hago sugerencias razonables, que desempeñan un papel positivo en la toma de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa.
Opiniones de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, sobre la base de una comprensión cuidadosa de las actividades operacionales de la empresa, he emitido dictámenes especiales sobre cuestiones importantes, como el informe periódico de la empresa, la distribución de beneficios, la renovación de la Organización de auditoría, el plan de incentivos restrictivos a las acciones, el cambio de La política contable, etc., sobre la base de mis conocimientos especializados, que son los siguientes:
Número de serie tipo de tiempo de evento
Dictamen independiente 2021 – 1 – 4 sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir a los fondos de inversión anticipada autofinanciados
Dictamen independiente sobre la utilización de fondos recaudados parcialmente ociosos para la gestión del efectivo 2021 – 1 – 4
Dictamen independiente sobre el uso de instrumentos bancarios para el pago de los fondos recaudados para proyectos de inversión y la colocación de los fondos recaudados en cantidades iguales 2021 – 1 – 4
Dictamen independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior 2021 – 1 – 4 Acuerdo
Dictamen independiente sobre el uso de los fondos recaudados para complementar el capital de trabajo 2021 – 1 – 25
Dictamen independiente sobre la ampliación de capital de las filiales mediante el uso de fondos recaudados y la ampliación de capital de las filiales a Sun Company 2021 – 1 – 25
Dictamen de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable 2021 – 3 – 25
Dictamen sobre la aprobación previa de la garantía real y las operaciones conexas por el controlador real 2021 – 3 – 25
Declaración especial 2021 – 3 – 25 sobre la ocupación de fondos y garantías externas por las partes vinculadas acumuladas y corrientes de la empresa y opiniones independientes
Dictamen conforme sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 y la conversión de la reserva de capital en capital social 2021 – 3 – 25
Dictamen independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 20202021 – 3 – 25
Dictamen independiente sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 20202021 – 3 – 25
Dictamen independiente sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable 2021 – 3 – 25
Opinión independiente sobre los cambios en las políticas contables 2021 – 3 – 25
Dictamen independiente sobre la garantía real de la sociedad por el controlador real y las operaciones conexas 2021 – 3 – 25 acuerdo
Dictamen independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior 2021 – 6 – 15
Dictamen de acuerdo sobre el proyecto de plan de incentivos limitados a las acciones 2021 y su resumen
Dictamen independiente 2021 – 7 – 30 sobre la Ciencia y la racionalidad de los índices establecidos en el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones
Nota especial y opinión independiente sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y el consentimiento de la empresa en materia de garantías externas 2021 – 8 – 25
Dictamen independiente sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Dictamen independiente sobre la primera concesión de acciones restringidas a un objeto incentivador 2021 – 8 – 30 Acuerdo
Dictamen independiente 2021 – 11 – 22 sobre la reserva de acciones restringidas para la concesión de incentivos
Dictamen independiente sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados 2021 – 12 – 13
Dictamen independiente sobre la utilización de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo 2021 – 12 – 13
Dictamen independiente sobre la utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo 2021 – 12 – 13
Investigación sobre el terreno y desempeño de las funciones de la Comisión
En 2021, aproveché la oportunidad de asistir a la reunión in situ y otras ocasiones para investigar y comprender la empresa, examinar la aplicación de la resolución de la Junta General de accionistas y la resolución del Consejo de Administración, la inversión en proyectos, las transacciones con partes vinculadas, el plan de incentivos de capital, etc., y mantener un estrecho contacto con el Director de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros funcionarios pertinentes para comprender la producción y el funcionamiento de la empresa a tiempo. Gestión y control interno.
Al mismo tiempo, seguir prestando atención a la publicidad y los informes de las empresas pertinentes, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa.
2. Representación en los comités especializados
Como miembro principal del Comité de auditoría del Consejo de Administración, puedo guiar activamente a la empresa a mejorar el sistema de control interno de conformidad con los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría, y llevar al Comité de auditoría a desempeñar sus funciones con seriedad. En 2021 se convocaron cinco reuniones del Comité de auditoría para examinar las propuestas relativas al informe periódico de la empresa, la renovación de la Organización de auditoría, el resumen de trabajo del Departamento de auditoría interna y el plan de trabajo. En el trabajo diario, basándome en la experiencia de muchos años en el campo de la contabilidad financiera, he guiado a las empresas sobre cómo prevenir los riesgos financieros, mejorar el control de riesgos y la capacidad de supervisión de la auditoría.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, puedo participar oportunamente en la reunión y examinar la evaluación y el pago de la remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa de conformidad con los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Diligencia debida y atención activa a la situación de la empresa
Tengo una profunda comprensión de la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, el acceso a la información pertinente, la escucha de los informes pertinentes, la comunicación con el personal directivo superior y el personal pertinente, la preocupación por el funcionamiento y la gobernanza de la empresa, el uso activo de sus conocimientos especializados y experiencia profesional, la revisión cuidadosa de cada proyecto de ley, sobre la base de una comprensión completa, independiente, objetiva, El ejercicio prudente del derecho de voto promueve eficazmente la Ciencia y la objetividad de la decisión del Consejo de Administración y protege eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
2. Fortalecer la supervisión y seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa
He llevado a cabo una supervisión y verificación eficaces de las tres reuniones de la empresa, y me he centrado en la divulgación de información sobre cuestiones importantes. La empresa puede llevar a cabo estrictamente la divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y el sistema de gestión de la divulgación de información, a fin de garantizar la veracidad, exactitud y fiabilidad de la divulgación de información de la empresa, y
3. Promover la gobernanza y mejorar la construcción del sistema de control interno de la empresa
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y los requisitos pertinentes de las directrices de apoyo al control interno, se insta a los directores, supervisores y altos directivos de las empresas a que estudien y comprendan cuidadosamente el espíritu de los documentos de control interno. Durante este período, ayudo a la empresa a completar la revisión de los estatutos, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, etc., con el fin de mejorar la construcción y el aterrizaje del sistema de control interno de la empresa y normalizar la gobernanza empresarial.
4. Fortalecer el aprendizaje y mejorar la capacidad de desempeñar sus funciones
En 2021, sobre la base de mi propia especialidad, estudié activamente las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes publicados recientemente por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y seguí mejorando mi capacidad para desempeñar sus funciones, en particular en lo que respecta a la regulación de la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, a fin de fortalecer la capacidad de protección de los intereses de las empresas y los inversores.
5. Fortalecer la comunicación y salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas minoritarios
Mantengo el contacto y la comunicación con los accionistas minoritarios de la empresa y devuelvo oportunamente las sugerencias de los accionistas minoritarios a la dirección de la empresa. Al mismo tiempo, también participé en la reunión informativa en línea sobre el desempeño de la empresa en 2020 junto con los ejecutivos de la empresa, respondiendo a las preguntas de los inversores de manera seria y positiva y mejorando la comunicación con los inversores.
Otras actividades realizadas en el desempeño de las funciones de director independiente
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
3. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Problemas y sugerencias de la empresa
La empresa debe seguir fortaleciendo la cadena industrial pertinente y la investigación de políticas industriales, captar la tendencia del desarrollo industrial y hacer un buen trabajo en la selección de proyectos de inversión. Mantener un funcionamiento estable y controlar los riesgos internos. Mejorar la calidad de la gobernanza empresarial y esforzarse por crear un mayor valor para las empresas y los accionistas.
Durante mi mandato, seguiré cumpliendo fielmente y diligentemente las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, ejerciendo plenamente sus conocimientos especializados y experiencia laboral, esforzándome por promover el desarrollo saludable, sostenido y estable de la empresa y salvaguardando activamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Agradecemos sinceramente al Consejo de Administración, a la dirección y al personal pertinente su cooperación y apoyo activos en el desempeño de mis funciones.
Director independiente: Sun fangdu 18 de abril de 2022
Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027)
Informe anual de los directores independientes 2021
Liu guijian
Como director independiente de Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, cumplí estrictamente las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc. Los documentos normativos, as í como los requisitos pertinentes de los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, desempeñan sus funciones de buena fe, diligencia e independencia, desempeñan eficazmente el papel de los directores independientes y salvaguardan mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Asistir a la Junta de directores, asistir a la Junta General de accionistas sin derecho a voto y votar
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas y 12 reuniones del Consejo de Administración. En estricta conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, soy diligente en el desempeño de mis funciones y no he faltado a la Junta de Síndicos.
1. Asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas
Nombre de la persona que asistirá a la reunión del Consejo de Administración
Liu guijian 12 12 0 0 no 3
2. Votación en la Conferencia
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, legales y eficaces, por lo que he votado a favor de todas las propuestas examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, no hay objeciones, reservas y no puede expresar opiniones. Opiniones de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, sobre la base de una comprensión cuidadosa de las actividades operacionales de la empresa y de los conocimientos especializados de la empresa, presenté informes periódicos, la distribución de los beneficios, la renovación de las instituciones de auditoría y el incentivo limitado a las acciones, respectivamente.
