Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196)
Informe del Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre el desempeño de sus funciones en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de las empresas, as í como las normas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración,
El Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeña sus funciones con diligencia y diligencia. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, los directores de la empresa fueron reelegidos en agosto de 2021. Los miembros del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa están compuestos por los directores independientes Li Li, Xu Jianjun y Zhang wenyong. Después de la elección, los miembros del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa están compuestos por el director independiente Guo Lili, el director independiente Kong Xiaoyan y el Director no independiente Zhang wenyong. Todos los miembros tienen los conocimientos especializados y la experiencia que son competentes para las responsabilidades del Comité de auditoría. El Director Es Guo Lili, el director independiente de Finanzas y contabilidad.
Estado de las reuniones de la Junta de Auditores en 2021
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría celebró cuatro reuniones para examinar 32 proyectos de ley. La asistencia de los miembros del Comité de auditoría a las reuniones y deliberaciones sobre el proyecto de ley fue la siguiente:
Número de participantes / número de participantes
Director independiente Li Li (Director) 3 / 3
Director independiente Xu Jianjun 3 / 3
Director Zhang wenyong 4 / 4
Director independiente Guo Lili (Director) 1 / 1
Kong Xiaoyan, director independiente 1 / 1
Los detalles del examen de la propuesta son los siguientes:
Fecha de la reunión
El 17 de mayo de 2021, el Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos examinó y aprobó el “Reglamento sobre el uso de parte de la recaudación de fondos ociosos”
Proyecto de resolución sobre la reposición temporal de la liquidez en la primera reunión del Comité
El 7 de junio de 2021, el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para sustituir a los fondos autofinanciados que ya se habían decidido en la segunda reunión del Consejo de Administración para sufragar los gastos de emisión.
El 11 de junio de 2021, el Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante la resolución de la tercera reunión del Comité de recaudadores de fondos inactivos.
El 29 de octubre de 2021, el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración escuchó el informe financiero del tercer trimestre de la empresa. Se examinó la propuesta sobre el informe trimestral de la empresa y el resumen del informe;
Principales trabajos de la Junta de Auditores en 2021
Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha cumplido estrictamente sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes, ha examinado cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, ha instado a las instituciones de auditoría interna a que apliquen el plan de auditoría seriamente, y ha presentado sugerencias de orientación para el establecimiento y perfeccionamiento del sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación efectiva.
Orientación y evaluación del control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, se examinaron cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno y el informe de auditoría del control interno de la empresa en 2021.
El informe de evaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de manera realista y objetiva, y está de acuerdo en presentarlo al Consejo de Administración para su examen. Orientar la auditoría interna para mejorar continuamente el sistema de control interno y optimizar el proceso, orientar la preparación del informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021.
Examinar los informes financieros de la empresa y emitir dictámenes de auditoría
En el período que abarca el informe, se examinó cuidadosamente el informe anual 2021 de la empresa y se examinó la auditoría de las empresas contables durante el proceso de auditoría.
Supervisar y supervisar la labor de auditoría, comunicar y comunicar plenamente los problemas encontrados en el proceso de auditoría, y considerar que el informe puede reflejar fielmente los resultados de las operaciones, la situación financiera y la planificación del desarrollo de la empresa, etc. el contenido del informe es verdadero, exacto y completo, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y emitir opiniones de auditoría por escrito sobre el informe.
Fortalecimiento de la gestión diaria de las transacciones conexas de la empresa
En el período que abarca el informe, la auditoría interna orienta a la organización principal a identificar, actualizar y auditar periódicamente la lista de partes vinculadas, fortaleciendo así la gestión diaria y el control de las transacciones conexas de la empresa; Teniendo en cuenta la situación real de las transacciones con partes vinculadas en 2021, el Comité de auditoría examinó las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021 y emitió dictámenes de auditoría por escrito.
Finalización de la evaluación y el nombramiento de contadores externos
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con los Estatutos de la sociedad, las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración y los requisitos de los departamentos de supervisión, el Comité de auditoría completó la propuesta de nombramiento de la institución de auditoría para 2021, confirmó que la empresa de contabilidad contratada Lixin (Asociación General Especial) era la CPA de auditoría externa de la empresa de conformidad con los resultados de las deliberaciones y, al mismo tiempo, completó el examen de la remuneración de la empresa de auditoría externa.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá adhiriéndose al principio de prudencia, objetividad e independencia, desempeñará plenamente sus funciones de supervisión de la auditoría y gestión de las transacciones conexas y protegerá activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Comité de auditoría del tercer Consejo de administración 15 de abril de 2022
