Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196)
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
Shanghai Stock Exchange:
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) or \ \ \ \ \ \ Los requisitos de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, de conformidad con el principio de prudencia y diligencia debida, han llevado a cabo inspecciones sobre el terreno de las operaciones normativas de las empresas que cotizan en bolsa desde el 11 de mayo de 2021 mediante el acceso a la información pertinente y las entrevistas por vídeo, y se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre la inspección in situ
El equipo del proyecto del patrocinador llevó a cabo una inspección in situ de Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) entre el 11 de abril de 2022 y el 15 de abril de 2022. Los participantes fueron Wang Gang y Ma ZhengHong.
El informe de Inspección sobre el terreno se completó sobre la base de la consulta del sistema de control interno de la empresa, los documentos de la tercera reunión, los documentos de divulgación externa, los documentos pertinentes sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, las transacciones conexas y la garantía externa, las inversiones extranjeras importantes, etc. durante el período de supervisión continua, y mediante entrevistas sobre el terreno con el personal pertinente de la empresa.
Opiniones sobre las cuestiones de la inspección in situ punto por punto
Gobernanza Empresarial y control interno
Los inspectores sobre el terreno han consultado los últimos estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, las medidas de gestión de la divulgación de información, las medidas de gestión del uso de los fondos recaudados y otros sistemas pertinentes de gobernanza empresarial y control interno. Al mismo tiempo, los inspectores examinaron los documentos de las tres reuniones durante la supervisión continua, centrándose en el cumplimiento de las modalidades y procedimientos de celebración de las reuniones mencionadas y en la aplicación del sistema de votación de evitación de cuestiones conexas.
Se han establecido y mejorado diversas normas y reglamentos y se ha aplicado mejor. El procedimiento de toma de decisiones y el reglamento interno de la tercera reunión de la empresa se ajustan a los requisitos, las actas de las reuniones y otros materiales de las reuniones se mantienen intactos, el sistema de Supervisión Interna y retroalimentación es eficaz, y la tercera reunión funciona bien. Al mismo tiempo, Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) Las normas de gobernanza empresarial, el entorno de control interno es bueno, el control de riesgos es eficaz.
Ii) Divulgación de información
Los inspectores sobre el terreno consultaron el anuncio de divulgación externa de la empresa y los documentos de apoyo pertinentes para la divulgación de información.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que el anuncio de divulgación de la empresa es coherente con la situación real, que el contenido de la divulgación es completo, que no hay asuntos que no se revelen, que los datos de los archivos de divulgación de información sean completos, que la obligación de divulgación de información se haya cumplido de manera verdadera, exacta y completa, y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en la divulgación de información. Independencia de la sociedad y transacciones financieras con los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas
Los inspectores sobre el terreno consultaron el establecimiento institucional y la dotación de personal de la empresa, los currículos de los directores y supervisores, los documentos del sistema de transacciones conexas, los registros de transacciones financieras de gran cuantía, etc., y se comunicaron con el personal pertinente de la empresa.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: la propiedad de los activos de la empresa es clara y completa, el personal, la Organización, el negocio, las finanzas y así sucesivamente se mantiene independiente, no tiene la circunstancia de que la parte afiliada ocupa el Fondo del emisor ilegalmente.
Utilización de los fondos recaudados por la empresa
Los inspectores sobre el terreno consultaron el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, el Estado de cuenta bancaria de la cuenta especial de recaudación de fondos, el libro mayor de recaudación de fondos, las opiniones especiales emitidas por los contables y otros materiales pertinentes, as í como los comprobantes contables originales de los grandes gastos de recaudación de fondos, a fin de comprender la situación concreta del uso de los fondos recaudados.
Tras la verificación, la Agencia patrocinadora considera que la empresa ha formulado las “medidas administrativas para el uso de los fondos recaudados” de conformidad con los requisitos, el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados cumplen los requisitos del sistema, no hay uso ilegal de los fondos recaudados. Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes
Los inspectores sobre el terreno obtienen la lista de partes vinculadas de la empresa y los detalles de las transacciones financieras de las partes vinculadas; Consultar los detalles de las transacciones conexas de la empresa, los detalles de la garantía externa y los sistemas conexos, consultar las resoluciones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la Junta General de accionistas y los documentos de divulgación de información para examinar las transacciones conexas y la garantía externa, y entrevistar al personal pertinente de la empresa.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que: Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) \ \ ha regulado la autoridad Vi) Situación operacional
Los inspectores sobre el terreno consultaron la información pertinente sobre la industria y el desempeño de la empresa y entrevistaron al personal pertinente de la empresa.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: 2021 el modelo de negocio de la empresa no ha cambiado significativamente, el importante lugar de negocios funciona normalmente. Del 20 de marzo al 7 de abril de 2022, afectada por la epidemia de covid – 19 en Tangshan, la empresa cerró la fábrica de acuerdo con los requisitos de control del gobierno municipal. A partir de la fecha de emisión del presente informe, no se han producido cambios adversos importantes en el entorno operativo de la empresa y las actividades de producción y explotación son normales, excepto la reducción temporal de la producción durante el período mencionado.
Otras cuestiones que el patrocinador considere necesarias para la inspección in situ
Ninguno.
Cuestiones y sugerencias señaladas a la atención de las empresas que cotizan en bolsa
El patrocinador ha señalado a la empresa que siga haciendo un buen trabajo en la divulgación de información, prestando atención a las normas y reglamentos más recientes de los reguladores, y que cumpla oportunamente los procedimientos de revisión y mejora.
Iv. Whether there is any matters that should be reported to the c
Esta inspección in situ no reveló que la empresa tuviera asuntos que informar a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y las normas pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai.
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa y otros intermediarios
En el proceso de inspección in situ de la organización patrocinadora, la empresa cooperó activamente para proporcionar el apoyo necesario para la inspección in situ.
Esta inspección in situ se llevó a cabo independientemente para el patrocinador y no se dispuso la cooperación de otros intermediarios.
Conclusiones de la Inspección sobre el terreno
Después de la inspección in situ, el patrocinador considera que:
Durante el período de supervisión continua, se han establecido y aplicado eficazmente los sistemas pertinentes de gobernanza empresarial y control interno, divulgación de información, etc. Las condiciones de funcionamiento de la empresa son normales, la propiedad de los activos es clara y completa, tiene la independencia, no tiene el accionista controlador, el controlador real y otras partes relacionadas con la ocupación ilegal de fondos; No hay uso ilegal de los fondos recaudados; Las transacciones con partes vinculadas, la garantía externa y la inversión extranjera no son ilegales ni perjudiciales para los intereses de los accionistas minoritarios; Todas las cuestiones mencionadas se ajustan a las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y a las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Del 20 de marzo al 7 de abril de 2022, afectada por la epidemia de covid – 19 en Tangshan, la empresa cerró la fábrica de acuerdo con los requisitos de control del gobierno municipal. A partir de la fecha de emisión del presente informe, no se han producido cambios adversos importantes en el entorno operativo de la empresa y las actividades de producción y explotación son normales, excepto la reducción temporal de la producción durante el período mencionado.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021)
Wang Gang Peng dan
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
