Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de directores de la bolsa de Shanghai, las directrices de funcionamiento del Comité de auditoría de la Junta de directores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la Junta de Directores de la bolsa de Shanghai sobre la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado y los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo del Comité de auditoría de la Junta de directores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones del sistema empresarial, Sobre la base del principio de diligencia debida, el Comité de auditoría del Consejo de Administración ha cumplido plenamente sus funciones de examen y supervisión y ha desempeñado un papel indispensable en la mejora de la estructura de gobernanza empresarial y la calidad de la labor de auditoría.
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, en 2021 la empresa llevó a cabo la elección del Consejo de Administración, el Sr. Chen yijian, el Sr. Yu Xinhua y el Sr. Wang Zizhong, miembros del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa original, ya no Son directores independientes de la empresa desde agosto de 2021, y el Sr. Xiao Baoqiang, el Sr. Lu haoping, el Sr. La Sra. Li Zheng es miembro del Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos, entre los que el Sr. Xiao Baoqiang y la Sra. Li Zheng son directores independientes, y el Comité de auditoría está presidido por el Sr. Xiao Baoqiang, que tiene antecedentes profesionales en gestión financiera y contabilidad, ha obtenido la calificación de contador público certificado y tiene una rica experiencia laboral pertinente. La composición del Comité de auditoría del Consejo de Administración se ajusta a los requisitos reglamentarios y a las disposiciones pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la Junta celebró cinco reuniones, a saber:
Período de sesiones
1. Proyecto de ley sobre las cuentas financieras finales para 2020 y el presupuesto financiero para 2021
Proyecto de ley sobre el informe anual 2020 y su resumen
3. Proyecto de ley sobre el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 20202021.4.8
Sexta reunión 4. Propuesta sobre la distribución de los beneficios en 2020
Propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
6. Utilización de parte de los fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente los fondos de Operaciones
Proyecto de ley
7. Proyecto de ley sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021
8. Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito global
9. Proyecto de ley sobre garantías mutuas entre empresas y filiales incluidas en los estados consolidados para 2021
Segundo director
Miembro del Comité de auditoría 1, proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021
Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración
Propuesta de nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
1. Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021
Proyecto de ley sobre el informe especial de los miembros del Comité de auditoría de la sociedad sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Reunión inicial 2021.8.13 3. Debate sobre el uso de transferencias telegráficas bancarias, aceptaciones bancarias, cartas de crédito y divisas para el pago de los fondos necesarios para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Proyecto de ley sobre la sustitución de los fondos recaudados por igual
Segunda reunión del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración
Los miembros del Comité de auditoría de la Junta no estuvieron ausentes de las reuniones del Comité de auditoría y votaron a favor de las cuestiones examinadas.
Contenido principal de la labor en 2021
Durante el período que se examina, la labor principal del Comité de auditoría de la Junta fue la siguiente:
Evaluación de la independencia y profesionalidad de las instituciones de auditoría externa
Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has been diligente and diligent, objective and Fair during His service as the external Auditing Institution of Our company, and has Better fulfilled the Responsibilities and obligations of the auditing Institution. El Comité de auditoría propuso al Consejo de Administración que contratara a la misma empresa contable (Asociación General Especial) para que actuara como organismo de auditoría en 2021, que la misma empresa contable tuviera una rica experiencia en auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, una excelente calidad del personal, que se adhiriera a normas de práctica independientes, objetivas y justas durante la auditoría, que cumpliera todas las tareas de auditoría con la debida diligencia y cumpliera plenamente los requisitos de auditoría financiera y de control interno de la empresa. Además, la empresa debe comprender activamente el entorno empresarial, prestar atención a la construcción del sistema de control interno de la empresa y prestar atención a la comunicación en profundidad con el Comité de auditoría.
Ii) examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría dio pleno juego a sus aptitudes profesionales, examinó cuidadosamente los informes financieros y la información conexa de la empresa correspondientes a cada período del año en curso, y se familiarizó plenamente con las empresas de contabilidad, y consideró que los informes financieros de la empresa se ajustaban a las Disposiciones pertinentes de la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de billetes de banco de Ciencia y tecnología y los Estatutos de la empresa, y que eran oportunos, verdaderos, exactos, completos y no tenían registros falsos. Las declaraciones engañosas u omisiones importantes no entrañan fraude, fraude ni inexactitudes significativas en relación con los informes financieros, ni ajustes importantes de los errores contables, cambios importantes en las políticas contables y estimaciones y errores contables importantes.
Evaluación de la eficacia del control interno
Al examinar los diversos sistemas de control interno de la empresa y supervisar su aplicación, el Comité de auditoría llegó a la conclusión de que la empresa había establecido una estructura de gobernanza interna más perfecta y un sistema conexo de conformidad con el derecho de sociedades, las normas básicas de control interno de la empresa, etc. durante el período que abarca el informe, la empresa había aplicado estrictamente todas las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión interna, y no había encontrado ningún defecto importante en el control interno.
La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa funcionan de manera normalizada, lo que puede proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de Auditoría coordinó activamente a la dirección de la empresa, el Departamento de Finanzas y otros departamentos pertinentes para que se comunicaran plenamente con las instituciones de auditoría externas antes, durante y después de las reuniones de comunicación separadas, las comunicaciones sobre el terreno y las comunicaciones telefónicas sin la participación de la administración, y presentó propuestas racionales para ayudar a los principales objetivos de la auditoría y a examinar a fondo y oportunamente las cuestiones planteadas en la auditoría. Supervisar la conclusión satisfactoria de la auditoría anual.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación tecnológica, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las Normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, asumió el principio de independencia, objetividad, profesionalidad e imparcialidad en el ámbito de sus funciones, desempeñó las funciones de auditoría previa y profesional y promovió el establecimiento de un sistema de control interno más perfecto y eficaz para la empresa. Se cumplieron efectivamente las responsabilidades de la Junta de Auditores.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos al espíritu de lealtad, diligencia, prudencia e independencia, responsabilidad por los intereses de la empresa y de todos los accionistas, fortaleciendo aún más la comunicación entre la empresa y la auditoría externa, orientando la labor de auditoría interna, mejorando en general la calidad profesional y la capacidad de adopción de decisiones, proporcionando una base científica para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración, promoviendo el funcionamiento estable y normalizado de la empresa y desempeñando un papel más importante en el desarrollo rápido, estable y sostenible de la empresa.
Junta de Auditores: Xiao Baoqiang, Lu haoping, Li Zheng
