Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las normas para la cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría de la Junta de directores, Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) El Comité de auditoría del Consejo de Administración ha cumplido concienzudamente sus responsabilidades de supervisión de la auditoría sobre la base del principio de diligencia debida. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros: La Sra. Yan zhijuan, la Sra. Tang Haiyan y la Sra. Mo zhuqin, entre los cuales la Sra. Yan zhijuan y la Sra. Tang Haiyan son directores independientes y la Sra. Yan zhijuan es Presidenta del Comité de Auditoría (convocante), con calificación contable profesional.
Convocación de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró cinco sesiones, a las que asistieron todos los miembros.
El 20 de febrero de 2021, en la primera reunión del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración en 2021, el Comité de auditoría examinó un proyecto de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el cambio de las políticas contables.
El 2 de abril de 2021, en la segunda reunión del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración, celebrada en 2021, el Comité de auditoría examinó cinco proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el informe de auditoría anual de 2020 emitido por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership), el proyecto de ley sobre el examen del informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de 2020, el proyecto de ley sobre la renovación del órgano de auditoría anual de 2021, el proyecto Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, el informe de auditoría interna del Departamento de auditoría interna en 2020 y el plan de trabajo de auditoría interna en 2021.
El 27 de abril de 2021, en la tercera reunión del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración en 2021, el Comité de auditoría examinó dos proyectos de ley. El proyecto de ley se divide en “Informe sobre el primer trimestre de 2021 de la empresa” y “Informe sobre la labor de auditoría interna del Departamento de auditoría interna en el primer trimestre de 2021”.
El 19 de agosto de 2021, en la cuarta reunión del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración en 2021, el Comité de auditoría examinó tres proyectos de ley. Se trata, respectivamente, de la propuesta sobre el informe semestral y el resumen de la empresa 2021, la propuesta sobre el informe de auditoría interna del Departamento de Auditoría Interna correspondiente al segundo trimestre de 2021 y la propuesta sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento financiero por la empresa y la modificación de las políticas contables pertinentes.
El 21 de octubre de 2021, en la quinta reunión del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración, celebrada en 2021, el Comité de auditoría examinó dos proyectos de ley. El proyecto de ley se divide en “proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021” y “proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna del Departamento de auditoría interna del tercer trimestre de 2021”.
La información sobre el proyecto de ley mencionado está completa, los procedimientos de examen están normalizados y el Comité de auditoría no ha emitido ninguna opinión negativa. Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Presentar al Consejo de Administración sugerencias sobre la contratación de una institución de auditoría externa: el Comité de auditoría ha realizado una investigación y una evaluación de la labor de auditoría realizada por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership), ha llegado a la conclusión de que los profesionales pertinentes de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tienen una buena calidad profesional, siguen las normas de práctica y pueden cumplir mejor las tareas de auditoría, han convenido en nombrar a la institución de auditoría de la empresa para 2021 y han presentado la propuesta al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
2. Comunicación y debate con los auditores externos.
3. Supervisar y evaluar la diligencia y la diligencia de los auditores externos.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa, reconoció la viabilidad de su plan e instó a las instituciones de auditoría interna a que siguieran estrictamente el plan de auditoría a tiempo, lo que mejoró la eficiencia de la auditoría interna de la empresa. Tras examinar el informe sobre la labor de auditoría interna, no encontramos ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros de la empresa y creemos que los informes financieros de la empresa son verdaderos, exactos y completos, y las instituciones de auditoría externa han emitido un informe de auditoría estándar sin reservas.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió promoviendo la construcción del sistema de control interno, mejorando la capacidad de prevención y control de riesgos, y el Comité de auditoría supervisó la construcción y el mantenimiento del control interno de la empresa, sin que se encontraran problemas importantes. Creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial emitidas por los órganos de supervisión.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos escrupulosamente y con la debida diligencia las responsabilidades del Comité de auditoría de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las normas para La inclusión en la lista de acciones de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, seguirá fortaleciendo la función de supervisión, desempeñará eficazmente las funciones del Comité de auditoría y ayudará al Consejo de Administración a funcionar de conformidad con la ley.
Se informa de ello.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos correspondiente a 2021)
[Yan zhijuan] [Tang Haiyan]
[mo Zhu Qin]
15 de abril de 2022
