Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Con el fin de regular el depósito, la utilización y la gestión de los fondos recaudados, garantizar la seguridad de los fondos recaudados y proteger al máximo los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, Las normas de cotización de las acciones de la Junta de empresas de Shanghai (en adelante denominadas “las normas de cotización”) y los Estatutos de la sociedad, etc. Formular este sistema. Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 el término “fondos recaudados” a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la sociedad a través de la emisión pública de valores (incluidas las acciones públicas iniciales, los derechos de emisión, las adiciones, la emisión de bonos convertibles, etc.) y la emisión no pública de acciones a los inversores y utilizados para fines específicos, pero no incluye los fondos recaudados por la sociedad mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
Artículo 2 una vez que se hayan establecido los fondos recaudados para la emisión de acciones, bonos convertibles u otros valores, la sociedad tramitará oportunamente los procedimientos de verificación del capital y una empresa contable con cualificaciones profesionales en materia de valores emitirá un informe de verificación del capital.
Artículo 3 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la llegada de los fondos recaudados, firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados sobre la supervisión del uso de los fondos recaudados e informará de ello a La Bolsa de valores de Shanghai para que conste en acta en un plazo de dos días laborables a partir de la firma del Acuerdo, que incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial relacionados con la recaudación de fondos, la cantidad de dinero depositado y el plazo; Los bancos comerciales presentarán mensualmente a la empresa un Estado de cuenta bancaria especial para la recaudación de fondos y presentarán una copia al patrocinador; Cuando la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supere los 50 millones de yuan y alcance el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora;
El patrocinador puede consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos de los bancos comerciales en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión del patrocinador, la información y la cooperación de los bancos comerciales y la forma en que el patrocinador y el Banco Comercial supervisan el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Artículo 4 los fondos recaudados sólo podrán utilizarse para los proyectos de utilización de los fondos recaudados prometidos por la empresa en los documentos de solicitud de emisión. La modificación del proyecto de utilización de los fondos recaudados debe ser aprobada por la Junta General de accionistas y cumplir las obligaciones de divulgación de información y otras obligaciones jurídicas pertinentes.
Artículo 5 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de elaborar un plan detallado para el uso de los fondos recaudados, organizar la ejecución concreta de los proyectos de uso de los fondos recaudados y lograr la apertura, transparencia y normalización del uso de los fondos recaudados. Si el proyecto de utilización de los fondos recaudados se lleva a cabo a través de una filial u otra empresa controlada por la empresa, la empresa adoptará las medidas apropiadas para garantizar que la filial u otra empresa controlada cumpla las disposiciones del presente sistema.
Artículo 6 la sociedad revelará oportunamente la utilización de los fondos recaudados y cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización, as í como otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
Artículo 7 en caso de que la sociedad sufra pérdidas como resultado del uso no autorizado de los fondos recaudados o del cambio no autorizado de su uso, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, la persona responsable asumirá la responsabilidad jurídica, incluida, entre otras cosas, la indemnización civil.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 8 a fin de garantizar el uso seguro y la supervisión eficaz de los fondos recaudados, la empresa abrirá una cuenta bancaria especial en un banco comercial legalmente cualificado para el depósito, la recepción y el pago de los fondos recaudados. La empresa podrá abrir varias cuentas especiales de acuerdo con la utilización de los proyectos de recaudación de fondos, pero el número de cuentas especiales de recaudación de fondos no excederá en principio del número de proyectos de inversión de recaudación de fondos. Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales de recaudación de fondos por separado.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial de gestión de los fondos recaudados.
Artículo 9 la sociedad aplicará un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados. Salvo la cuenta especial para la recaudación de fondos decidida por el Consejo de Administración, la empresa no podrá depositar los fondos recaudados en otras cuentas bancarias (incluidas, entre otras, las cuentas básicas, otras cuentas especiales y cuentas temporales); La empresa tampoco almacenará los fondos de producción y explotación, los préstamos bancarios y otros fondos en una cuenta especial para la recaudación de fondos decidida por el Consejo de Administración.
Artículo 10 cuando una sociedad abra varias cuentas bancarias especiales para la recaudación de fondos, las disposiciones se adoptarán de conformidad con el principio de que los fondos del mismo proyecto de recaudación de fondos se almacenarán en la misma cuenta especial.
Protocolo. En caso de que el banco comercial no emita a tiempo un Estado de cuenta o notifique a la institución patrocinadora la retirada de grandes cantidades de la Cuenta Especial tres veces consecutivas, o no coopere con la institución patrocinadora en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta Especial para la recaudación de fondos.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 12 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión en fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shanghai y hará un anuncio público.
Artículo 13 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales. La empresa no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
Salvo en el caso de las empresas financieras, el proyecto de oferta pública de inversión consiste en inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas, la gestión financiera encomendada, etc., e inversiones directas o indirectas en empresas cuya actividad principal es la compra y venta de valores;
Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Iii) Proporcionar directa o indirectamente fondos recaudados a los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar a las personas vinculadas la utilización de proyectos de inversión para obtener beneficios indebidos;
Otros actos que violen las disposiciones sobre la administración de la recaudación de fondos.
El uso de los fondos recaudados por la empresa se ajustará a las políticas industriales del Estado y a las leyes y reglamentos pertinentes, y se invertirá en la innovación científica y tecnológica.
Artículo 14 cuando una empresa invierta en un proyecto de recaudación de fondos, los gastos de capital se ajustarán estrictamente al sistema de gestión de fondos de la empresa y a las disposiciones del presente sistema y cumplirán los procedimientos de examen y aprobación. Todos los gastos de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos serán sufragados en primer lugar por el Departamento de utilización de fondos, que presentará el plan de utilización de los fondos a la persona encargada de las finanzas para su examen después de la firma del Jefe del Departamento, y luego por el Presidente de la Junta en el ámbito de la autorización del Consejo de Administración. Toda persona que supere el alcance de la autorización del Consejo de Administración se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 15 la sociedad adoptará medidas para garantizar la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedir que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por las partes vinculadas y adoptar medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas utilicen los fondos recaudados para obtener beneficios indebidos de los proyectos de inversión. En el pago de los fondos recaudados para la aplicación de los proyectos, el importe del pago, el tiempo de pago, el método de pago y el objeto del pago serán razonables y legítimos, y se proporcionarán los materiales básicos correspondientes para que el Consejo de Administración los registre.
Artículo 16 el proyecto de utilización de los fondos recaudados se organizará y ejecutará de conformidad con el calendario prometido por el Consejo de Administración de la empresa, y el Departamento de utilización de los fondos preparará un calendario de trabajo específico para garantizar que todo el trabajo se complete de conformidad con el calendario previsto, y presentará periódicamente al Centro de Gestión financiera y al Secretario del Consejo de Administración un calendario de trabajo específico y un calendario de terminación real.
Artículo 17 cuando un proyecto de inversión no pueda completarse de conformidad con el calendario previsto prometido debido a factores objetivos imprevisibles, la situación real debe revelarse públicamente y las razones deben explicarse en detalle.
Artículo 18 la sociedad comprobará exhaustivamente el progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados al final de cada ejercicio contable. Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados y el uso previsto del plan de inversión de los fondos recaudados divulgado anteriormente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan anual de inversión de los fondos recaudados anteriormente, el progreso real de la inversión, el plan anual de inversión previsto después del ajuste y las razones del cambio del plan de inversión en la descripción especial del uso anual de los fondos recaudados.
Artículo 19 en caso de que se produzca una de las siguientes situaciones en el proyecto de utilización de los fondos recaudados, la empresa comprobará la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto, decidirá si procede o no continuar el proyecto y revelará en el último informe periódico el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y el plan de inversión ajustado de los fondos recaudados (en su caso): i) se han producido cambios importantes en el entorno del mercado relacionado con el proyecto de utilización de los fondos recaudados;
Ii) el período de suspensión de los proyectos de recaudación de fondos durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del capital recaudado anterior y el importe de la inversión del capital recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
Otras situaciones anormales en la utilización de los fondos recaudados.
Artículo 20 si la sociedad decide poner fin al proyecto de utilización de los fondos recaudados inicialmente, elegirá un nuevo proyecto de inversión lo antes posible y científicamente.
Artículo 21 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado con fondos recaudados, la sustitución sólo podrá llevarse a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad lo haya examinado y aprobado, la CPA haya emitido un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora hayan dado su consentimiento explícito y hayan cumplido la obligación de divulgación de información, y el tiempo de sustitución no excederá de seis meses desde la fecha en que se registre el Fondo recaudado. Si la sociedad ha divulgado en el documento de solicitud de emisión los fondos recaudados para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y el importe de la inversión anticipada se determina, informará de ello a la bolsa en un plazo de dos días hábiles a partir de la finalización de la sustitución y hará un anuncio público.
Artículo 22 cuando una sociedad cambie el lugar de ejecución de un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, el Consejo de Administración de la sociedad lo examinará y aprobará, e informará sobre las transacciones en un plazo de dos días laborables y anunciará públicamente las razones del cambio y las opiniones de la institución patrocinadora. Se considerará que una empresa ha cambiado la dirección de inversión de los fondos recaudados cuando cambie el cuerpo principal de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, el modo de adquisición de activos importantes, etc. Artículo 23 la sociedad podrá utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, siempre que se cumplan las siguientes condiciones:
El uso de los fondos recaudados no se modificará en forma encubierta ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos; El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Iv) los fondos recaudados que hayan sido devueltos y que hayan sido utilizados por última vez para reponer temporalmente los fondos líquidos, cuando proceda. Si la empresa utiliza temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración de la empresa los examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. The Company shall report to the Shanghai Stock Exchange within two Trading days after the meeting of the Board of Directors and make an announcement.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos e informará de ello a la bolsa de Shanghai en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario y hará un anuncio público.
Artículo 24 la parte de los fondos netos realmente recaudados que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) podrá utilizarse para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios, pero el importe acumulado utilizado no excederá del 30% del importe total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses, y se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo ni a proporcionar apoyo financiero a otras personas en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de los fondos líquidos.
Artículo 25 cuando los fondos recaudados en exceso se utilicen para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver préstamos bancarios, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad los examinarán y aprobarán, y los accionistas podrán votar en línea, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de Shanghai en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y anunciará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados, el importe de la sobrerecaudación y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
La necesidad y el plan detallado de utilizar el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios;
Iv) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
V) los efectos en la empresa de la reposición permanente de los fondos líquidos o la devolución de los préstamos bancarios mediante el uso de fondos recaudados en exceso;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 26 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos de construcción en curso o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en actividades principales y, mutatis mutandis, aplicará las disposiciones pertinentes de los artículos 30 a 34 de las presentes medidas, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión y cumplirá oportunamente su obligación de divulgación de información.
Artículo 27 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán gestionarse en efectivo y sus productos de inversión deberán cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
Si la liquidez es buena y no puede afectar al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, los productos de inversión no pueden ser pignorados, y la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no puede depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, o abrir o cancelar una cuenta especial de liquidación de productos, la empresa presentará un informe a la bolsa de Shanghai para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días laborables.
Los productos de inversión que utilicen fondos recaudados ociosos serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa, y los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad cotizada anunciará lo siguiente en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 28 el Consejo de Administración de la sociedad autorizará al Presidente de la Junta a hacerse cargo específicamente de la ejecución del proyecto en el ámbito de los proyectos de utilización de los fondos recaudados divulgados públicamente, incluida, entre otras cosas, la firma o autorización de otros para firmar documentos jurídicos relativos a la ejecución del proyecto y examinar y Aprobar los gastos de utilización de los fondos recaudados.
Artículo 29 después de la finalización de un solo proyecto de recaudación de fondos, la empresa utilizará los fondos recaudados ahorrados del proyecto (incluidos los ingresos por concepto de intereses) para otros proyectos de recaudación de fondos, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración, y sólo podrán utilizarse después de que el director independiente, la Institución patrocinadora y la Junta de supervisores hayan dado su consentimiento explícito. La sociedad tendrá dos días hábiles después de la reunión del Consejo de Administración.
