Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa
Los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Estructura organizativa de la empresa, recursos humanos, responsabilidad social, cultura empresarial, evaluación de riesgos, gestión de fondos, adquisiciones y pagos, gestión de activos, gestión de la producción y la calidad, ventas y recaudación de fondos, investigación y desarrollo, inversión extranjera, transacciones conexas, operaciones de garantía, informes financieros, gestión presupuestaria, gestión de contratos, almacenamiento y utilización de fondos recaudados, divulgación de información, información y comunicación, auditoría y supervisión internas, etc. 4. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Gestión de fondos, gestión de activos, compras y pagos, ventas y cobro, Presupuesto General, investigación y desarrollo, informes financieros, etc. 5. Si las unidades, operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa y si existen omisiones importantes
D sí √ no
6. Existencia de inmunidad jurídica
D sí √ no 7. Otras Notas
Ninguna
II. Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno de la empresa y el sistema de gestión del control interno de la empresa. 1. Si las normas específicas de identificación de los defectos de control interno se ajustan a las del año anterior
D sí √ no
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior. 2. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Ingresos de explotación 1% 0,5 – 1% 0,5%
Activos totales 1% 0,5 – 1% 0,5%
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
A. Fraude cometido por los directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
Los contadores públicos certificados han encontrado inexactitudes significativas en los informes financieros del ejercicio en curso, y el funcionamiento del control interno no ha encontrado inexactitudes significativas; La Junta de Auditores y el Departamento de auditoría interna no supervisan eficazmente el control interno de los informes financieros externos y los informes financieros de la empresa.
A. No seleccionar y aplicar políticas contables de conformidad con los PCGA;
No se han establecido procedimientos y controles de lucha contra el fraude;
No se han establecido ni aplicado mecanismos de control ni controles compensatorios apropiados para el tratamiento financiero de las transacciones no convencionales o especiales;
Hay uno o más defectos en el control del proceso de presentación de informes financieros al final del período y no hay garantías razonables de que los estados financieros preparados alcancen el objetivo de ser verdaderos y completos.
Otros defectos de control interno que no constituyan defectos importantes o defectos importantes.
Nota: No 3. Criterios para determinar los defectos de control interno de los informes no financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Ingresos de explotación 1% 0,5 – 1% 0,5%
Activos totales 1% 0,5 – 1% 0,5%
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros determinados por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
A. Las actividades comerciales de la empresa violan gravemente las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos del Estado;
Los procedimientos de adopción de decisiones no científicos conducen a errores importantes en la adopción de decisiones;
La falta de control institucional o el fracaso del sistema institucional en las actividades importantes relacionadas con la producción y el funcionamiento de la empresa;
No se han corregido los resultados de la evaluación del control interno, en particular las deficiencias importantes o importantes;
Pérdida grave de personal directivo o técnico clave;
A. Las actividades comerciales de la empresa violan las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos del Estado;
Los procedimientos de adopción de decisiones no científicos conducen a errores generales en la adopción de decisiones;
Existen deficiencias en el control de las operaciones importantes relacionadas con la producción y el funcionamiento de la empresa;
Otros defectos de control interno que no constituyan defectos importantes o defectos importantes.
Nota: ninguna (3). Identificación y rectificación de los defectos de control interno 1. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes financieros 1.1. Defectos importantes
Si la empresa tiene deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.2. Defectos importantes
Si la empresa tiene defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.3. Defectos generales
No 1.4. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa no ha completado la rectificación de los principales defectos de control interno del informe financiero □ Sí √ no 1.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa tiene defectos importantes en el control interno del informe financiero que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes no financieros 2.1. Defectos importantes
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha detectado deficiencias significativas en el control interno de los informes no financieros □ Sí √ no 2.2. Defectos importantes
Si la empresa ha detectado deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 2.3. Defectos generales
No 2.4. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa ha encontrado deficiencias significativas en el control interno de los informes no financieros que no hayan completado la rectificación □ Sí √ no
2.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa ha encontrado defectos importantes en el control interno de los informes no financieros que no hayan completado la rectificación □ Sí √ no 4. Otras cuestiones importantes relacionadas con el control interno Rectificación de los defectos de control interno del año anterior □ aplicable √ no aplicable 2. Funcionamiento del control interno en el año en curso y dirección de la mejora en el año siguiente
√ aplicable □ No aplicable
Durante el período que abarca el informe, la empresa organizó y llevó a cabo la evaluación del control interno de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y otros requisitos de supervisión del control interno, junto con el sistema de gestión del control interno conexo de la empresa y los diversos elementos del control interno. Al mismo tiempo, la empresa también contrató a Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) para llevar a cabo una auditoría independiente de la aplicación del control interno de la empresa. El actual sistema de control interno de la empresa puede adaptarse básicamente a los requisitos de gestión de la empresa, desde el nivel de la empresa hasta el nivel empresarial, se han establecido el control interno sistemático y el mecanismo de Supervisión Interna necesario, que puede proporcionar una garantía razonable para la legalidad, el cumplimiento, la seguridad de los activos, el informe financiero y la información conexa de la empresa.
En el próximo año, la empresa seguirá mejorando el sistema de control interno, optimizando continuamente el diseño del control interno, dando pleno juego a la eficiencia y el efecto del sistema de control interno, previniendo eficazmente los riesgos de gestión y promoviendo la realización de la estrategia de la empresa y el desarrollo sostenible y saludable. 3. Otras cuestiones importantes
D aplicable √ no aplicable
Presidente (autorizado por la Junta): Hu Zhiyong
