Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, y de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo del Comité de auditoría y otros sistemas internos de las empresas, El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el principio de diligencia y diligencia debida, lleva a cabo activamente su labor y cumple concienzudamente sus responsabilidades. El desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Geng Aihua, el Sr. Jian tingxian y la Sra. Xu LINGYUN, tres miembros, y la Sra. Geng Aihua es la Presidenta. Entre ellos, la Sra. Geng Aihua y el Sr. Jian tingxian son directores independientes, y la Sra. Xu LINGYUN renunció a su cargo como Directora y Junta de Auditores en octubre de 2021 debido al ajuste de su trabajo.
Asuntos.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones, a saber:
Nombre de la reunión
1. Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen
2. Proyecto de ley sobre el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020
3. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Primer Director 4. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
Comité de auditoría de la Comisión 2021 4 5. Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020
Sesión 8 6. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría del control interno de la empresa
Tema 7. Proyecto de ley sobre el nombramiento de la institución de auditoría de la empresa para 2021
8. Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
9. Proyecto de ley sobre la solicitud de una línea de crédito integrada por una empresa a un banco
10. Proyecto de ley sobre la aceptación de la garantía de los accionistas mayoritarios por las empresas y la provisión de contragarantías y transacciones conexas
11. Proyecto de ley sobre garantías de sociedades a filiales
12. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables de las empresas
13. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
14. Propuesta de informe resumido sobre la auditoría interna de la empresa en 2020
15. Proyecto de ley sobre el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa para 202116. Propuesta de informe resumido sobre la auditoría externa de la empresa en 2020
Primer Director
Miembro del Comité de auditoría de la Junta de Auditores de 2021 8 1. Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen
Sexta sesión
Debate sobre el primer Director
Comité de auditoría de la Comisión Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Sesión 10 20
Debate sobre el primer Director
Miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración Comunicación sobre el plan anual de auditoría 2021 de la empresa, etc.
15 de marzo de 2011
Reuniones
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó los gastos de auditoría de la empresa para contratar a la empresa de contabilidad Daxin (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada Daxin), evaluó su profesionalidad e independencia y consideró que tenía calificaciones comerciales relacionadas con los valores, que el auditor tenía los conocimientos especializados y los certificados profesionales pertinentes necesarios para la labor de auditoría y que todo el personal no había prestado servicios en la empresa. Tampoco hay ningún beneficio económico de ningún tipo, excepto los gastos necesarios para la auditoría legal. Daxin y la empresa no se invierten mutuamente; No existe una estrecha relación comercial; Tampoco existe una relación entre los miembros del equipo de auditoría y el nivel de adopción de decisiones de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó y se comunicó activamente con Daxin sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, supervisó y evaluó su labor anual de auditoría y la labor de auditoría del control interno, y llegó a la conclusión de que Daxin había demostrado una buena calidad profesional en su labor de auditoría cumpliendo estrictamente las normas de auditoría de los contables de la Sociedad China registrada, cumpliendo escrupulosamente sus obligaciones y siguiendo normas profesionales independientes, objetivas e imparciales. Puede cumplir los requisitos de la auditoría financiera anual y la auditoría de control interno de la empresa, y ha completado bien todas las tareas de auditoría en 2021. Por lo tanto, se sugiere que Daxin sea nombrado como la Organización de auditoría de los estados financieros y la Organización de auditoría de control interno de la empresa.
Examinar el informe financiero de la empresa y expresar sus opiniones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente todos los informes financieros y llegó a la conclusión de que los informes financieros de las empresas se preparaban de conformidad con las normas de contabilidad para las empresas y el sistema financiero de las empresas y reflejaban de manera veraz, exacta y completa la Situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa sin fraude, fraude ni inexactitudes significativas. No hay errores contables importantes, ajustes y otras cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, ni cuestiones que den lugar a informes de auditoría no normalizados y con reservas.
Evaluación de la eficacia del control interno de la empresa
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las normas básicas de control interno de las empresas y otros requisitos de supervisión del control interno, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se han establecido una estructura de gobernanza y un sistema de gobernanza relativamente perfectos.
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, los estatutos y las disposiciones del sistema interno de la empresa, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los Derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría promovió activamente la construcción del sistema de control interno de la empresa, examinó el informe de autoevaluación del control interno de la empresa y el informe de auditoría del control interno emitido por la Organización de auditoría externa, no hubo defectos importantes en el control interno de la empresa, la empresa ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas y reglamentos de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes, y puede proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Iv) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, instó al Departamento de auditoría interna a que cumpliera estrictamente el plan de auditoría y orientara el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría interna; Al examinar cuidadosamente el informe de auditoría interna, no se encontraron problemas importantes en la auditoría interna de la empresa.
Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y otros departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación continua y buena con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna, otros departamentos pertinentes y Daxin, escuchó plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la solución de los problemas de auditoría, hizo que la comunicación entre la dirección de La empresa, el Departamento de auditoría interna y la empresa contable fuera más eficaz y mejoró la eficiencia de la auditoría.
Evaluación general durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, desempeñó las Funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración con la debida diligencia y diligencia. El funcionamiento normal de la empresa y otras cuestiones importantes se examinan y examinan cuidadosamente, lo que proporciona un apoyo profesional para la adopción de decisiones empresariales y promueve el desarrollo empresarial benigno de la empresa.
En 2021, seguiremos adhiriéndonos al principio de prudencia, objetividad e independencia, desempeñaremos plenamente las funciones importantes del Comité de auditoría, supervisaremos y sistematizaremos seriamente la labor de auditoría interna y externa de la empresa, fortaleceremos la comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, promoveremos el funcionamiento estable y normalizado de la empresa.
Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. Board Audit Committee 15 April 2022
