Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de Kunshan Longteng (en lo sucesivo denominado “el organismo patrocinador”) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ \ \ De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, se llevó a cabo una verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Con el Acuerdo de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ El importe total de los fondos recaudados es de 4.066667.488,00 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 5.161215253 Yuan (sin IVA), el importe neto de los fondos recaudados es de 3.550545,47 Yuan.
El 12 de agosto de 2020, todos los fondos recaudados anteriormente habían sido depositados en una cuenta especial de fondos recaudados aprobada por el Consejo de Administración de la empresa, verificada por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) y emitida por Daxin Certified Public Accountants (Daxin Yi Zi [2020] No. 6 – 00005).
Utilización de los fondos recaudados y saldo final
Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de inversión acumulada de la empresa en el proyecto de recaudación de fondos era de 3.166272.868,73 Yuan, los ingresos de inversión recibidos de los fondos recaudados ociosos y los ingresos por intereses de los depósitos (incluidos los gastos de tramitación) eran de 6.342109,82 Yuan, el saldo de la gestión del efectivo utilizando los fondos recaudados ociosos era de 44 millones de yuan y el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos era de 723836,56 Yuan. Los detalles son los siguientes:
Unidad: Yuan
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados
Menos: gastos de emisión conexos 3.922000,00
Importe de los fondos recaudados recibidos 367446.748,00
Menos: sustitución de fondos recaudados 137212.919,95
De los cuales: los fondos autofinanciados se invierten por adelantado en proyectos de recaudación de fondos 962323468
Prepago autofinanciado de los gastos de emisión
Menos: proyectos de inversión directa 30704963405
Menos: otros gastos de emisión 8 294095,26
Menos: 44.000000 de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo al final del período
Más: ingresos procedentes de inversiones e intereses devengados por depósitos (incluidos los gastos de tramitación) de fondos recaudados ociosos
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Gestión de los fondos recaudados
Formulación y aplicación del sistema de gestión de la recaudación de fondos
La empresa ha formulado el sistema de gestión de la recaudación de fondos de Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \
Ii) Supervisión tripartita de los fondos recaudados
According to the requirements of Shanghai Stock Exchange and relevant Regulations, The Company and the Sponsorship institution have signed the Tripartite Regulatory Agreement on collected funds Storage with Suzhou Branch, Kunshan Branch, Kunshan Branch, Kunshan Branch and Suzhou Branch on 13 August 2020, respectively. No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shanghai.
Iii) depósito de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en cuentas especiales era el siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
Kunshan Dongcheng Sub – Branch 32250198644209999959192674
Kunshan Chengdong Sub – Branch 10532401040 Eyebright Medical Technology(Beijing) Co.Ltd(688050) 47.60
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Kunshan Sub – Branch 890700780019000018766106421
Sucursal de Kunshan 303 Liaoning Port Co.Ltd(601880) Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 2470798.01
Total / 723836,56
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
Para el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados” (cuadro adjunto).
Inversión anticipada y sustitución de proyectos de inversión
El 16 de septiembre de 2020, la décima reunión del primer Consejo de Administración y la sexta reunión del primer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por sí mismos que ya se habían pagado los Gastos de emisión, y acordaron utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por los proyectos de recaudación de fondos por un monto de 962324,68 Yuan. La tasa de emisión pagada por la sustitución de los fondos recaudados es de 4.098057,27 Yuan, con un total de 1.372291,95 yuan para la sustitución de los fondos autofinanciados previamente invertidos. El director independiente de la empresa dio su consentimiento explícito.
En respuesta a la situación anterior de que los fondos autofinanciados se inviertan por adelantado en el proyecto de recaudación de fondos y se hayan pagado los gastos de emisión, Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha publicado el informe de auditoría de Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. Sobre la sustitución de Los fondos recaudados por los fondos invertidos por adelantado en el proyecto de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados que han pagado los gastos de emisión (Daxin Special Audit Word [2020] No. 15 – 00005
Al 31 de diciembre de 2021, se habían ejecutado los fondos de autofinanciación antes mencionados para reemplazar los fondos de recaudación de fondos por los proyectos de recaudación de fondos y los gastos de emisión pagados.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez.
Situación.
Iv) utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, la empresa convocó la décima reunión del primer Consejo de Administración y la sexta reunión del primer Consejo de supervisión el 16 de septiembre de 2020, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo”, y acordó que la empresa no afectaría a la ejecución normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados por la empresa, no afectaría a la producción y el funcionamiento normales de la empresa y garantizaría la seguridad de los fondos recaudados. Dentro de los 12 meses siguientes a su examen y aprobación en la décima reunión de la primera Junta de Síndicos, los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 300 millones de yuan se utilizarán para la gestión del efectivo a fin de comprar productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y capital garantizado. Dentro de los límites de La cantidad mencionada, los fondos se utilizarán de manera continua.
La empresa convocó la 13ª reunión del primer Consejo de Administración y la novena reunión del primer Consejo de supervisión el 16 de agosto de 2021, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa, sin perjuicio de la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudados por la empresa, la producción y el funcionamiento normales de la empresa y la garantía de la seguridad de los fondos recaudados, Los fondos recaudados temporalmente inactivos que no superen los 18 millones de yuan se utilizarán para la gestión del efectivo y se utilizarán para la compra de productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y que cumplan los requisitos de garantía del capital. Dentro de los límites de la cantidad mencionada, los fondos se utilizarán de manera continua y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración de la empresa haya examinado y aprobado la solicitud.
En 2021, la empresa utilizó los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo de la siguiente manera:
Unidad: Yuan
Nombre del producto del Banco fiduciario
China China Construction Bank Corporation(601939) \
China China Construction Bank Corporation(601939) \
China China Construction Bank Corporation(601939) \
China China Construction Bank Corporation(601939) \
China China Construction Bank Corporation(601939) shares have
