Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Reglamento de la Junta de supervisores
Abril de 2002
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir normalizando los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores de la empresa, promover el desempeño eficaz de las funciones de supervisión de la Junta de supervisores y la Junta de supervisores y mejorar la estructura de Gobierno de las personas jurídicas de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), las normas de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa, Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai (en adelante denominadas “las normas de cotización”) y los Estatutos de Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (en adelante denominados “los Estatutos”).
Artículo 2 la sociedad establecerá una Junta de supervisores, que será responsable ante todos los accionistas, supervisará las finanzas de la sociedad y el cumplimiento legítimo de las responsabilidades de los directores, gerentes y otros altos directivos de la sociedad, y protegerá los derechos e intereses legítimos de la sociedad y sus accionistas.
Artículo 3 los supervisores desempeñarán activamente sus funciones de supervisión de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 4 El Presidente de la Junta de supervisores podrá pedir al representante de valores de la sociedad u otra persona que le preste asistencia en la gestión de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores.
Capítulo II Composición de la Junta de supervisores
Artículo 5 la sociedad establecerá una Junta de supervisores de conformidad con la ley, que estará integrada por tres supervisores, uno de los cuales será el supervisor de los empleados. Elija un Presidente de la Junta de supervisores.
Artículo 6 el nombramiento y la destitución del Presidente de la Junta de supervisores serán aprobados por votación por mayoría de todos los supervisores. Los supervisores representativos de los accionistas serán elegidos y destituidos por la Junta General de accionistas, y los supervisores de los empleados serán elegidos y destituidos democráticamente por los empleados de la empresa a través de la Junta General de representantes de los empleados, la Junta General de empleados u otras formas. El mandato de cada supervisor será de tres años y podrá ser reelegido.
Además de cumplir las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, el candidato a supervisor de la empresa no podrá cumplir las siguientes condiciones: (I) ser prohibido en el mercado de valores por la Comisión Reguladora de valores de China, y el plazo no ha expirado;
Ii) ha sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores de Shanghai en los últimos tres años o ha sido criticado en más de dos notificaciones públicas;
Ser reconocido públicamente por la bolsa de valores como inadecuado para actuar como supervisor de la empresa, y el plazo aún no ha expirado;
Otras cuestiones prescritas por las leyes, los reglamentos administrativos o las normas departamentales, as í como por la bolsa de Shanghai.
Los candidatos a supervisores informarán a la Junta de supervisores de la existencia de las circunstancias antes mencionadas en el primer momento en que tengan o deban tener conocimiento de que han sido propuestos como candidatos a supervisores.
Si un candidato a supervisor se encuentra en una de las circunstancias enumeradas en el apartado 1 del presente artículo, la sociedad no podrá someterlo a votación en la Junta General de accionistas como candidato a supervisor.
Artículo 7 el personal y la estructura de la Junta de supervisores garantizarán que pueda desempeñar sus funciones de manera independiente y eficaz. Los supervisores deben tener los conocimientos especializados o la experiencia laboral correspondientes y la capacidad de desempeñar sus funciones de manera eficaz. Los directores y altos directivos de la empresa no podrán actuar simultáneamente como supervisores.
CAPÍTULO III competencias de la Junta de supervisores
Artículo 8 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Examinar los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración y presentar dictámenes de auditoría por escrito;
Ii) examinar la situación financiera de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones en la sociedad y proponer la destitución de los directores y altos directivos que infrinjan las leyes, los reglamentos administrativos, los Estatutos de la sociedad o las resoluciones de la Junta General de accionistas; Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas de conformidad con la ley y convocar y presidir la Junta General de accionistas de conformidad con la ley si el Consejo de Administración no cumple las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas prescritas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Viii) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa.
Otras funciones y facultades conferidas por leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales o estatutos.
Artículo 9 los supervisores prestarán atención a la divulgación de información de la empresa, supervisarán el desempeño de las funciones de divulgación de información por los directores y altos directivos de la empresa y, si descubren que la divulgación de información es ilegal o irregular, investigarán la divulgación de información y presentarán propuestas de tratamiento.
Capítulo IV convocación y convocación de reuniones
Artículo 10 las reuniones de la Junta de supervisores se dividen en reuniones periódicas y reuniones temporales. Las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se celebrarán cada seis meses. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días:
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes;
Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por la autoridad reguladora de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shanghai;
Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite;
Otras circunstancias previstas en los estatutos.
Artículo 11 antes de dar aviso de la celebración de una reunión ordinaria de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores solicitará propuestas a todos los supervisores. Al solicitar propuestas y opiniones, la Junta de supervisores explicará que la Junta de supervisores se centra en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa y el comportamiento de los directores y altos directivos en lugar de en la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa.
Artículo 12 cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará al Presidente de la Junta de supervisores una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
Nombre del supervisor propuesto;
Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa;
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión;
Iv) propuestas claras y concretas para reuniones;
Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc.
En un plazo de tres días a partir de la recepción por el Presidente de la Junta de supervisores de la propuesta escrita de los supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores convocará una reunión provisional de la Junta de supervisores y emitirá un aviso para convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Artículo 13 las reuniones de la Junta de supervisores serán convocadas y presididas por el Presidente de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, si la sociedad tiene un Vicepresidente de la Junta de supervisores, el Vicepresidente de la Junta de supervisores convocará y presidirá la reunión; Si no hay Vicepresidente o Vicepresidente que no pueda desempeñar sus funciones o no las desempeñe, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para que lo convoque y presida.
Artículo 14 cuando se celebren reuniones periódicas o temporales de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores notificará a todos los supervisores con diez días de antelación y dos días de antelación, respectivamente, por correo, fax, correo electrónico o correo.
Si los supervisores participantes no tienen objeciones o la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, el plazo de notificación de la Junta de supervisores provisional no estará sujeto a las restricciones mencionadas, pero el convocante hará una explicación en la reunión.
Artículo 15 la notificación de la Conferencia incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Fecha, lugar y duración de la reunión;
Ii) Motivos y cuestiones;
Iii) El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
Iv) los materiales de reunión necesarios para la votación de los supervisores;
La solicitud de que el supervisor asista personalmente a la reunión;
Contactos e información de contacto;
La fecha de la notificación.
En caso de necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, el anuncio de la reunión incluirá al menos los elementos i) y ii) supra.
Artículo 16 las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán sobre el terreno. Bajo la premisa de garantizar que los supervisores expresen plenamente sus opiniones, la Junta de supervisores podrá celebrar una reunión provisional por medios de comunicación como el vídeo, el teléfono, el fax o la votación por correo electrónico. Las reuniones de la Junta de supervisores también pueden celebrarse in situ y por otros medios.
Artículo 17 la Junta de supervisores podrá exigir a los directores, gerentes y otros altos directivos de la empresa, as í como a los auditores internos y externos, que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores sin derecho a voto y respondan a las cuestiones que les interesen.
Artículo 18 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores. En caso de que los supervisores pertinentes se nieguen a asistir a la reunión o no puedan cumplir el requisito del número mínimo de personas que asistan a la reunión, otros supervisores informarán sin demora al Departamento de supervisión. El Secretario del Consejo de Administración asistirá a las reuniones del Consejo de supervisión sin derecho a voto.
Artículo 19 el Presidente de la reunión invitará a los supervisores participantes a expresar sus opiniones definitivas sobre las diversas propuestas. El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Capítulo V resoluciones y actas de las sesiones
Artículo 20 la votación en las reuniones de la Junta de supervisores se efectuará por votación registrada o a mano alzada. La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión. La resolución sobre la formación de la Junta de supervisores estará sujeta al consentimiento de la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 21 las reuniones de la Junta de supervisores estarán a cargo de los propios supervisores y, en caso de que los supervisores no puedan asistir por alguna razón, podrán encomendar por escrito a otros supervisores que asistan en su nombre. El poder notarial indicará el nombre del Representante, los elementos de la Agencia, la autoridad y el período de validez, y será firmado o sellado por el principal.
Artículo 22 la Junta de supervisores llevará un registro de las decisiones sobre las cuestiones debatidas en la reunión. El acta incluirá lo siguiente:
Tiempo, lugar y modalidades de celebración de los períodos de sesiones;
Ii) la notificación de la reunión;
Iii) convocador y moderador de la reunión;
Iv) Asistencia a la Conferencia;
Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (especifíquese el número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
En cuanto a las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, el Presidente de la Junta de supervisores designará a una persona especial para que organice las actas de las reuniones de conformidad con las disposiciones anteriores.
Artículo 23 los supervisores participantes firmarán y confirmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma. Cuando sea necesario, informará sin demora a la autoridad reguladora o podrá hacer una declaración pública. Se considerará que el supervisor está plenamente de acuerdo con el contenido del acta si no firma la confirmación de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, ni hace una declaración por escrito de sus opiniones divergentes, ni informa o hace una declaración pública a las autoridades reguladoras. Artículo 24 el Secretario del Consejo de Administración se encargará de la publicación de las resoluciones de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica.
Las resoluciones de la Junta de supervisores serán firmadas y confirmadas por los supervisores participantes. Los supervisores velarán por que el contenido del anuncio de resolución de la Junta de supervisores sea verdadero, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Artículo 25 el anuncio de resolución de la Junta de supervisores incluirá lo siguiente:
La fecha, el lugar y la forma de celebración de la reunión, as í como la explicación de si se ajusta a las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes;
Ii) el número, el nombre, las razones de la ausencia y el nombre del supervisor encargado de asistir o ausentarse; El número de votos de aprobación, oposición y abstención obtenidos en cada proyecto de ley, as í como los motivos de la oposición o abstención de los supervisores interesados;
Iv) el contenido específico de las cuestiones examinadas y las resoluciones resultantes de la Conferencia.
Artículo 26 los supervisores supervisarán e instarán al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores. El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será de diez años.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 27 salvo indicación en contrario, los términos utilizados en el presente reglamento tendrán el mismo significado que en los estatutos.
Artículo 28 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento o que entren en conflicto con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, otros documentos normativos pertinentes o los estatutos promulgados después de la entrada en vigor del presente reglamento prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, otros documentos normativos pertinentes o los estatutos.
Artículo 29 a los efectos del presente reglamento, los términos “arriba”, “dentro” y “abajo” incluirán este número; “Insatisfacción”, “fuera”, “inferior”, “más” no incluye este número.
Artículo 30 la Junta de supervisores será responsable de la interpretación del presente reglamento.
Artículo 31 el presente reglamento será un anexo de los estatutos y entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
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