Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ \ \ \ \ Desempeñar sus funciones con diligencia y seriedad, participar activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración, garantizar la independencia en el ejercicio de sus funciones y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas, en particular los derechos e intereses legítimos de Los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Xue Wenjin, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Ingeniero superior. Mr. Xue Wenjin was a Deputy Director of the 31 Display Research Institute of the Ministry of Electronic Industry; La Oficina de planificación de 55 institutos del Ministerio de electrónica y el Centro Nacional de investigación técnica de ingeniería de pantallas planas son directores y directores adjuntos; Shenzhen Science and Technology Industrial Park General Company, as Deputy Chief Engineer; Nanjing ruifuda Microelectronics Technology Company, as Chief Engineer; Actualmente es Vicepresidente, consultor y Director del Comité de expertos de la Asociación de la industria de la pantalla plana de Nanjing. Ha sido director independiente de la empresa desde agosto de 2019.
Geng Aihua, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciatura, CPA. La Sra. Geng Aihua trabajó como contable en Kunshan Development Zone Construction Group Company. Cherry Blossom chefs (China) Co., Ltd., auditor de la Oficina de auditoría; Kunshan minghuitang Leather Products Co., Ltd., como gerente de logística; Yongyu Management Consulting (Suzhou) Co., Ltd., Deputy General Manager; Actualmente es Director Ejecutivo y Director General de Kunshan reqin Tax Officer Co., Ltd. Y Director de proyecto, Director de departamento y socio del Departamento de auditoría de Suzhou wanlong Yongding Certified Public Accountants Co., Ltd. Ha sido director independiente de la empresa desde agosto de 2019.
Jane tingxian, de nacionalidad taiwanesa, Ph.D. Mr. Jian tingxian was a Project Manager in South Asia Science and Technology Co., Ltd. Hanyu caijing Co., Ltd., director senior del Centro de investigación y desarrollo; Hanyu caijing Co., Ltd., Deputy General Manager Office; Actualmente es Presidente de Formosa ZHIDA y consultor de bodle Technology (Oxford). Ha sido director independiente de la empresa desde agosto de 2019.
Ii) Declaración de independencia
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún otro cargo en la empresa que no sea director independiente, directamente relacionado con los servicios financieros, jurídicos y de asesoramiento. Contamos con la independencia requerida por la Guía no. 1 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghái, que regula el funcionamiento, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes, as í como la calificación de los directores independientes de la empresa, y podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente sin afectar la independencia.
Resumen del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
Participación en la Junta General de accionistas
Nombre Número de ausencias que deben asistir a la Junta General de accionistas número de ausencias que deben asistir a la Junta General de accionistas número de ausencias
Número de reuniones de la Junta
Xue Wenjin 4 4 0 1 1
Geng Aihua 4 4 0 1
Jane tingxian 4 4 0 1
En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones de la Junta Directiva y una junta general de accionistas, todos asistimos personalmente, no hay ausencia o dos reuniones consecutivas no asistidas personalmente; La empresa celebró cuatro comités de auditoría, dos comités de remuneración y evaluación y un Comité de nombramientos, y los directores independientes pertinentes asistieron personalmente a la reunión. Creemos que la convocación y celebración del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales y que las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de aprobación pertinentes, y que la dirección de la empresa puede llevar a cabo el trabajo pertinente de conformidad con los requisitos de la resolución. Hemos examinado cuidadosamente la información de la propuesta de manera independiente, objetiva y prudente, y hemos votado a favor de todas las propuestas examinadas por el Consejo de Administración y el Comité profesional de la empresa este año. Utilizar sus propios conocimientos y experiencia para expresar opiniones profesionales, desempeñar un papel activo en la adopción de decisiones correctas por el Consejo de Administración, y esforzarse por proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa
Hacemos pleno uso de la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras horas de trabajo para realizar visitas sobre el terreno a la empresa; Al mismo tiempo, mediante la lectura de materiales, llamadas telefónicas, conversaciones y otras formas de comunicación con las empresas, los contables, la atención activa a la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la divulgación de información sobre la aplicación, la construcción del sistema de control interno, la aplicación y el progreso de las cuestiones importantes, a fin de normalizar el funcionamiento de la empresa para proporcionar recomendaciones racionales, promover la adopción de decisiones científicas y objetivas del Consejo de Administración.
Con el fin de garantizar que los directores independientes ejerzan sus funciones y facultades de manera efectiva y nos proporcionen las condiciones necesarias, antes de convocar la Junta Directiva y las reuniones conexas, la empresa organiza cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión y los transmite de manera oportuna y precisa, proporciona información precisa y completa para que los directores independientes comprendan plenamente el funcionamiento diario de la empresa y la gobernanza empresarial, y puede comunicarse oportunamente con nosotros sobre cuestiones importantes como la producción y el funcionamiento de la empresa. La información adicional que solicitamos puede complementarse o explicarse oportunamente, cooperar activamente con la labor de los directores independientes y proporcionar condiciones convenientes para la labor de los directores independientes.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para el funcionamiento normal de la empresa, se ajustan a los principios de recursos, equivalencia y remuneración, los precios son justos y razonables, y se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, sin perjuicio de Los intereses de la empresa y otros accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa proporcionó garantías a las filiales de propiedad total, aceptó las garantías de los accionistas controladores y proporcionó a los accionistas controladores una contragarantía completa, las cuestiones de garantía y contragarantía anteriores se ajustaban a la estrategia general de desarrollo y los intereses de la empresa, el riesgo era controlable en general, los procedimientos de adopción de decisiones eran legales y conformes, y no había situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas. Tras la verificación, en 2021 la empresa no estará sujeta a la ocupación no operativa de los fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, hemos verificado el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y el sistema de gestión de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Considera que el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, que los fondos recaudados se almacenan en cuentas especiales y se utilizan especialmente, que los procedimientos de examen y aprobación se ajustan a las normas, que el uso real de los fondos recaudados por la empresa es coherente con el contenido pertinente revelado en el anuncio provisional, el informe periódico y otros documentos de divulgación de información de la empresa, y que no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni ningún daño a los intereses de los
Nombramiento de directores y altos directivos y remuneración
Durante el período que abarca el informe, se normalizaron los procedimientos para la partida, la selección y el examen de los directores y la adopción de decisiones. Si el plan de remuneración de los directores y los altos directivos se formula sobre la base del nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentran actualmente, el Estado anual de funcionamiento de la empresa y las responsabilidades de los puestos, el plan será razonable y la remuneración revelada será coherente con la distribución real, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa, as í como con las necesidades de desarrollo a largo plazo de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
El 26 de febrero de 2021, la empresa reveló el anuncio de la nota informativa sobre el rendimiento de la empresa para el año 2020, que se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, etc. Durante el período sobre el que se informa, la empresa no publicó un anuncio de resultados.
Contratación o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa no cambió de empresa contable. Con el fin de garantizar la continuidad e integridad de la labor de auditoría de la empresa, la empresa contrató a Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) para que actuara como organismo de auditoría financiera de la empresa en 2021. El procedimiento de examen de la contratación de una empresa contable por la empresa es legal y eficaz y se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa elaboró el plan de distribución de beneficios para 2020 sobre la base del desarrollo sostenible a largo plazo, teniendo en cuenta la tendencia del desarrollo de la industria, el Estado de funcionamiento de la empresa, el desarrollo empresarial y la demanda de fondos. Después de la 12ª reunión del primer Consejo de Administración y la aprobación de la junta general anual de accionistas de 2020, la aplicación se completó el 30 de julio de 2021. En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 tiene normas y proporciones claras y claras, procedimientos de toma de decisiones legítimos y completos, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente Los accionistas minoritarios.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, todos los compromisos de los accionistas, directores, supervisores y altos directivos que posean más del 5% de las acciones de la empresa o de la empresa se respetarán estrictamente y no se violarán.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, hemos supervisado y verificado continuamente la divulgación de información de la empresa, y creemos que la empresa cumple estrictamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes de la bolsa de Shanghai, como las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, y los sistemas pertinentes de la empresa, y que la divulgación de información de la empresa es verdadera, exacta, completa, oportuna y justa, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Garantizar que los inversores conozcan oportunamente las cuestiones importantes de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
XXI) Aplicación de los controles internos
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, y teniendo en cuenta la situación real, la empresa establecerá y mejorará el sistema de control interno y promoverá la aplicación constante del sistema de normas de control interno de las empresas. El sistema de control interno de la empresa y el control interno de la empresa son estrictos, suficientes y eficaces, lo que garantiza que la producción y el funcionamiento de la empresa se lleven a cabo de manera ordenada y no haya defectos importantes en el control interno.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia y desarrollo. Durante el período que abarca el informe, el procedimiento de convocatoria, convocación y votación del Consejo de Administración de la empresa se ajustará estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y el Comité Especial desempeñará sus respectivas funciones concienzudamente y presentará sus opiniones profesionales para garantizar la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa.
Creemos que el funcionamiento de la empresa es estándar, el sistema es perfecto, no hay otras cosas que la empresa necesita mejorar en la actualidad. Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, cumplimos fielmente nuestras responsabilidades de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, nos comunicamos activamente con la dirección de la empresa en estricta conformidad con las normas y reglamentos reglamentarios y los requisitos de los sistemas pertinentes de la empresa, prestamos plena atención al desarrollo de la empresa, examinamos cuidadosamente las propuestas de las reuniones de la empresa, los informes financieros y otros documentos, participamos en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y ejercemos plenamente la función de supervisión e Inspección. Desempeñar el papel activo de los directores independientes, promover el funcionamiento normal de la empresa, salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos estrictamente a las normas pertinentes, adhiriéndonos a los principios de independencia, objetividad y prudencia para participar en la gobernanza empresarial, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y promover el desarrollo saludable y normalizado de la empresa. Por último, expresamos nuestro sincero agradecimiento a la dirección de la empresa y al personal pertinente por su asistencia y cooperación en nuestro trabajo de 2021.
Se informa de ello.
Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Independent Director of Kunshan Longteng Co., Ltd.: Xue Wenjin, Geng Aihua, Jian tingxian
