Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) (en adelante, la “empresa” o Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) El desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Información básica del Comité de auditoría
Cambios en la Junta de Auditores
Tras la elección de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020 y la confirmación de la primera reunión del noveno Consejo de Administración, el Comité de auditoría del noveno Consejo de Administración está integrado por cinco directores: El Sr. Jiao Ming, el Sr. Liang jiansheng, el Sr. Li Zhongjun, el Sr. Wang hongliang y el Sr. Li Junhua, de los cuales el Sr. Li Zhongjun, el Sr. Wang hongliang y el Sr. Li Junhua son directores independientes y el Director es el Sr. Li Junhua, director independiente de la profesión contable.
El 14 de noviembre de 2021, por razones de movilidad laboral, el Sr. Jiao Ming solicitó la renuncia al cargo de Presidente de la novena Junta Directiva, Director y Presidente del Comité Estratégico de la Junta Directiva, miembro del Comité de nombramientos de la Junta Directiva y miembro del Comité de auditoría de la Junta Directiva. El 15 de noviembre de 2021, la compañía convocó la 32ª Reunión de la novena reunión del Consejo de Administración, que examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el suplemento de los miembros del Comité Especial del Consejo de Administración de la compañía, y añadió al Sr. Mo Hongsheng como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Mr. Mo Hongsheng, Born in October 1974, han Nationality, post – Graduate Education, Political Engineer, CPC Member. Ha sido Director de la Oficina y Director del Departamento de inversiones de proyectos de Guangxi Investment Group Yinhai Aluminium Co., Ltd., Director General Adjunto del Departamento de inversiones estratégicas de Guangxi Investment Group Co., Ltd., Director General Adjunto del Departamento de gestión de operaciones, Director General Adjunto del Departamento de gestión de operaciones, Director General Adjunto del Departamento de gestión de Operaciones de anhuan, Director General Adjunto del Departamento de gestión de Operaciones de anhuan, Director General del Departamento de gestión de Operaciones de anhuan, Director General del Departamento de gestión de Operaciones de anhuan, Director General del Departamento de gestión de Operaciones de anhuan (y Director de la Oficina de desarrollo colaborativo de la inversión financiera Actualmente es Secretario y Presidente del Comité del partido.
Mr. Liang jiansheng, Male, Born in October 1982, Zhuang Nationality, post – Graduate Education, Senior Political Workers, member of the CPC. Ha sido gerente de negocios del Departamento de recursos humanos (Oficina del Comité del partido) de Guangxi Investment Group Co., Ltd. Como gerente de recursos humanos de Guangxi longxianggu Investment Co., Ltd. Guangxi longxianggu Investment Co., Ltd. Deputy Manager of Human Resources Department, Deputy Director of Party Committee Office (Chair); Deputy General Manager of General Management Department of Guangxi Investment Group Financial Holding Co., Ltd. (Chair); Deputy General Manager of Party Group work Department of Guangxi Investment Group Co., Ltd. (Deputy Director of Trade Union Office), Deputy General Manager of Party Group work department / Trade Union Office of Guangxi Investment Group Co., Ltd., and member of the Party Committee directly under Guangxi Investment Group Co., Ltd. Actualmente es Secretario Adjunto del Comité del partido, Director y Presidente del sindicato, Vicepresidente de la Asociación de trabajo ideológico y político de los trabajadores de Guangxi, Presidente y representante legal, Presidente y representante legal de Guangxi zhongheng Traditional Chinese Medicine Industry Development Co., Ltd, Director Ejecutivo, Director General y representante legal de Guangxi zhongheng Traditional Chinese Medicine Resources Co., Ltd.
Mr. Li Zhongjun, member of the CPC, Professor, Ph.D. supervisor, School of pharmacy, Peking University, Ph.D., Director of the Department of Chemistry Biology, Peking University School of pharmacy; Director independiente. Ex director independiente de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) . Situación social a tiempo parcial: Miembro del Comité Especial de Química Farmacéutica de la Asociación Farmacéutica de China y Presidente del Comité Especial de Química Farmacéutica de la Asociación Farmacéutica de Beijing; Fue editor de Chinese Chemical letter, Chinese Journal of pharmacochemistry, Chinese Pharmacy (UK), etc.
Sr. Wang hongliang, miembro del Partido Comunista de China, Profesor de la facultad de derecho de la Universidad Tsinghua, tutor de doctorado, Doctor en derecho civil y comercial de la Universidad China de ciencias políticas y derecho, director independiente, Doctor en derecho de la Universidad de Friburgo (Alemania), ganador de la Beca del primer Ministro Humboldt (Alemania). También es director independiente del Banco Dalian.
Mr. Li Junhua, Graduate degree, Master in Accounting, participated in July 2005. Ha trabajado en xianghao Accounting firm y Daxin Accounting Firm, ha trabajado en grandes empresas de impuestos y bufetes de abogados en China, y tiene más de 18 años de experiencia en auditoría financiera, consultoría fiscal y planificación, certificación fiscal y asesoramiento jurídico corporativo. Ha prestado servicios de auditoría financiera, evaluación de impuestos, asesoramiento y planificación fiscales y asesoramiento jurídico sobre finanzas e impuestos a varios grupos de empresas a gran escala, empresas inmobiliarias, empresas de alta tecnología e instituciones administrativas. Actualmente es Director Ejecutivo y Director General de Guangxi Yucheng Certified Public Accountants Co., Ltd. Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) director independiente.
Mr. Jiao Ming, Bachelor degree, Senior Economist, Engineer, member of the CPC, participated in July 1994. Ha sido Director del Departamento de Seguridad y protección del medio ambiente de Guangxi Huayin Aluminium Co., Ltd., Director General Adjunto de Guangxi Investment Group bihua Property Management Co., Ltd., Director General Adjunto de Guangxi kaitou Fuel Co., Ltd., Director General del Departamento de Seguridad y protección del medio ambiente de Guangxi Investment Group Co., Ltd., Secretario del Consejo de Administración, Director de la Oficina (Oficina del Consejo de Administración), Presidente, Director General y Secretario del Comité del partido de Guangxi Investment Group Yinhai Aluminium Co., Ltd. Presidente y Secretario de la rama del partido de Guangxi guangtou Clean Energy Co., Ltd., Secretario del partido y Presidente de Guangxi Investment Group Fangyuan Electric Power Co., Ltd., Secretario del partido y Presidente de Guangxi guangtou Energy Co., Ltd., Secretario del partido y Presidente de Guangxi Wuzhou Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) \ Co., Ltd.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró ocho reuniones para examinar y aprobar 21 proyectos de ley, a saber:
Nombre de la reunión
Tiempo
Examen de la novena Junta Directiva Proyecto de ley sobre la participación en la novena reunión de la Comisión de valores y Contaduría General de los Estados suscriptores del Banco de desarrollo no público y las transacciones conexas en 2021;
Sesión 29 2. Proyecto de ley sobre la modificación del sistema de gestión de las transacciones conexas de Guangxi Wuzhou Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Joint Stock Co., Ltd.
Examen de la novena reunión del Consejo de Administración en 2021 2 1. Proyecto de ley sobre la modificación del uso del oro y las transacciones conexas del Comité de planificación de la recaudación parcial de fondos el 19 de octubre.
Reuniones
1. Informe sobre las cuentas financieras anuales correspondientes a 2020;
2. Plan de distribución de beneficios para 2020;
Examen de la novena Junta Directiva 3. El undécimo informe de precios de 2021 del Comité de evaluación del control interno para 2020;
Sesión 29 4. Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020;
5. Informe anual de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 2020 (texto completo y resumen);
6. Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito a las instituciones financieras en el marco de la línea de crédito integrada;
7. Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020;
Examen de la novena Junta Directiva 2021 4 1. Informe del Comité de planificación correspondiente al primer trimestre de 2021, 28 de diciembre (texto completo y texto principal).
Sesión 9 Examen de la Junta en 2021 6 1. Proyecto de ley del Congreso sobre la propuesta de inversión para establecer la Asociación de capital de riesgo sanitario Guohai zhongheng y las transacciones conexas del Comité de planificación de Shenzhen el 16 de diciembre.
1. Informe semestral (texto completo y resumen) de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 2021;
2. Informe especial sobre el examen por la novena Junta de Síndicos en el primer semestre de 2021 del depósito y la utilización efectiva de los fondos recaudados en agosto de 2021;
27 de marzo de 2002 Proyecto de ley de la reunión sobre el cambio de las políticas contables;
4. Proyecto de ley sobre la contratación de Auditores de los estados financieros y el control interno para 2021.
Examen de la novena reunión del Consejo de Administración en 202110 1. Informe del Comité de planificación correspondiente al tercer trimestre de 2021, 28 de mayo de 2010.
Sesiones
1. Proyecto de ley de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) \
Sesión 2. Proyecto de ley sobre la participación en la ampliación de capital y las transacciones conexas de Beibu Gulf Property Insurance Co., Ltd.
1. Proyecto de ley sobre la terminación de la suscripción de la novena Junta Directiva del Golfo de Beibu para el examen de la primera emisión de bonos de reposición de capital de 12 de diciembre de 2021 de Property Insurance Co., Ltd. En 2021 y la transacción conjunta de 5 de mayo de 2021 de la Comisión de Contaduría General;
Sesión 2. Proyecto de ley sobre la terminación de la participación en la ampliación de capital y las transacciones conexas de Beibu Gulf Property Insurance Co., Ltd.
Principales actividades anuales de la Junta de Auditores
Informe periódico sobre el desempeño de las funciones de auditoría
En 2021, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la sociedad se ajustarán a los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración y las leyes y reglamentos pertinentes. Ha examinado cuidadosamente el informe periódico de todo el año, ha llevado a cabo el examen del informe anual, el informe semestral y el informe trimestral de la empresa, y ha presentado las opiniones y sugerencias profesionales para la preparación del informe periódico.
Durante la auditoría del informe anual de 2020, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó plenamente su función de supervisión, escuchó el informe de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento y la construcción del control interno en 2020, se comunicó plenamente con la Organización de auditoría contratada por la empresa yongtuo Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en adelante denominada “yongtuo Certified Public Accountants”) sobre la auditoría del informe anual y examinó cuidadosamente los estados financieros y contables preparados por la empresa.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Al llevar a cabo la auditoría de los estados financieros anuales y la auditoría del control interno, el Comité de auditoría del Consejo de Administración se ha comunicado plenamente con la empresa yongtuo sobre el alcance, el plan y el método de la auditoría, ha instado a los contables a que realicen la auditoría con la debida diligencia y a que Velen por que el informe de auditoría se publique a tiempo. El Comité de auditoría del Consejo de Administración considera que la empresa yongtuo ha trabajado diligentemente y ha seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales durante la auditoría de la empresa, ha emitido opiniones de auditoría pertinentes de manera realista y ha reflejado la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa con veracidad y precisión.
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente el plan de auditoría del Departamento de auditoría interna de la empresa, consideró que era viable e instó a las instituciones de auditoría interna a que siguieran estrictamente el plan de auditoría y formularan observaciones orientativas sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría. El Comité de auditoría de la Junta escuchó atentamente el informe de auditoría del Departamento de auditoría interna, se centró en los aspectos financieros y de control interno, y no encontró ningún problema importante en la labor de auditoría.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y la Organización de auditoría externa, coordinó la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y los departamentos conexos y la Organización de auditoría externa, e instó a los departamentos internos pertinentes de la empresa a que cooperaran con la labor de auditoría externa, logrando así un efecto eficiente y de alta calidad y mejorando la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Evaluación de los controles internos
