Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Keeson Technology Corporation Limited(603610) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), nosotros (Zhang Xin, Zhou yonggan, Li ronghua) de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como los requisitos de los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes, cumplimos escrupulosamente, fielmente y con diligencia las responsabilidades de los directores independientes de la empresa. Conocer y seguir prestando atención a la situación de la gestión empresarial de la empresa, participar activamente en el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, examinar cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, analizar cuidadosamente las cuestiones importantes en el ámbito de sus responsabilidades y emitir opiniones pertinentes y objetivas sobre ellas sobre la base de sus conocimientos especializados y su juicio independiente, y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El desempeño de las funciones de director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Mr. Zhang Xin: Male, Born in 1977, Canadian Nationality, Ph.D. Degree. Actualmente es director independiente de la empresa. De 2010 a 2016, Profesor del Departamento de contabilidad de la Universidad Fudan; Desde diciembre de 2016 hasta la fecha, Profesor asociado del Departamento de contabilidad de la Universidad Fudan; De abril de 2017 a abril de 2020, fue nombrado director independiente de China Baoan Group Co.Ltd(000009) ; De febrero de 2018 a diciembre de 2021 como director independiente; Desde marzo de 2018 hasta la fecha, ha sido director independiente de Keeson Technology Corporation Limited(603610) ; Desde julio de 2018 hasta la fecha, ha sido director independiente de Shanghai Film Co.Ltd(601595) ; Desde diciembre de 2018, ha sido director independiente de Zhejiang shenghuabo electric appliance Co., Ltd. Desde diciembre de 2020 hasta la fecha, Ren Anyi Medical Instruments (tianjin) Co., Ltd. Director independiente.
Mr. Zhou yonggan: Male, Born in 1949, Chinese Nationality, no Permanent Residence Abroad, College Degree. Actualmente es director independiente de la empresa. Miembro del Sindicato de la fábrica de papel minfeng de 1975 a 1983; De 1983 a 2004, fue Vicepresidente y Jefe de Sección de la Oficina de trabajo de Jiaxing (ahora la Oficina de recursos humanos y seguridad social de Jiaxing). De 2005 a 2015, fue asistente del Director General y consultor del Instituto de investigación del delta del Río Qinghua en la provincia de Zhejiang. Desde diciembre de 2016 hasta la fecha, es director independiente de Keeson Technology Corporation Limited(603610) .
Mr. Li ronghua: Chinese Nationality, Born in 1976, without Permanent Residence Abroad, Master Degree. Actualmente es abogado de Jiangsu haihui law firm. De julio de 1998 a julio de 2007, fue profesor de la Quinta escuela secundaria de Tianjin. De septiembre de 2007 a julio de 2010, asistió a la facultad de derecho de la Universidad de Beijing; De septiembre de 2010 a septiembre de 2016, fue empleado de la Oficina de Asuntos Jurídicos del Comité Administrativo de la zona nacional de alta tecnología de Wuxi. Desde octubre de 2016, Ren jiangsuhai
Abogado del bufete de abogados hui; Desde agosto de 2020 hasta la fecha, ha sido director independiente de Keeson Technology Corporation Limited(603610) .
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no tenemos ningún cargo en la empresa que no sea director independiente, y
No ocupar ningún cargo entre los principales accionistas de la sociedad; No hay impedimentos entre la empresa y sus principales accionistas
La relación entre la independencia y el juicio objetivo no afecta a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
En 2021, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración, de las cuales 1 se celebró en el lugar y la reunión se cerró en el lugar.
Celebrar 7 reuniones por medios de comunicación; La empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, incluida una reunión extraordinaria de accionistas.
En 2021, asistimos a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa de la siguiente manera:
Participación en la Junta General de accionistas
Nombre del director independiente
Número de veces que el propio Director asistirá a la reunión de accionistas en ausencia (tiempo) (tiempo) (tiempo) (tiempo) (tiempo) por comunicación
Li ronghua 8 8 7 0 2
Zhang Xin 8 7 0 0 1
Zhou yonggan 8 8 7 0 02
Hemos examinado cuidadosamente todos los proyectos de ley presentados a la Conferencia para su examen y hemos participado activamente en el debate sobre diversos temas.
Presentar sugerencias y opiniones y ejercer el derecho de voto con rigor.
Ii) Informe anual 2021
En 2021, el desempeño de nuestras funciones en el proceso de preparación del informe anual incluye: (1) el examen por la Junta de este año
Comunicarse con el Director Financiero y el personal encargado de la preparación de los estados financieros antes de la presentación de los estados financieros anuales y supervisar la auditoría de los estados financieros anuales y el control interno de los estados financieros.
Comunicarse con la empresa contable, presentar opiniones y sugerencias sobre la labor de auditoría y redactar un documento
Opiniones; Comunicarse oportunamente con los auditores anuales sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría y organizar activamente la coordinación para resolverlos;
Una vez que el contable haya emitido una opinión preliminar de auditoría, volverá a examinar los estados financieros y aprobará el informe financiero.
Confirmar la idoneidad de la política contable para garantizar que la empresa revele oportunamente, con precisión, veracidad, exhaustividad y equidad
Situación financiera y resultados de las operaciones.
Iii) Investigación sobre el terreno
En 2021, nos comunicamos con el personal directivo de la empresa sobre el funcionamiento y la situación financiera de la empresa.
Comprender el progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la situación de la inversión extranjera; A través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con los directores, los ejecutivos y el personal pertinente de la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de las operaciones de la empresa, esforzarse por ser diligente y responsable, mantener la independencia objetiva en el trabajo, desempeñar el papel que le corresponde en la mejora de la estructura de gobierno corporativo, garantizar el funcionamiento normal de la empresa, etc.
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa con los directores independientes
La empresa coopera activamente con nuestro trabajo, presenta la propuesta y el material relacionado a la Junta de directores y cada Comité profesional a tiempo, coopera con nosotros para entender la producción y el funcionamiento de la empresa, nos ha proporcionado las condiciones completas y el apoyo necesario para el desempeño de nuestras funciones.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, el derecho de sociedades y los Estatutos de las empresas y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de los documentos normativos, hemos examinado cuidadosamente las transacciones conexas de la empresa:
En la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 16 de abril de 2021, emitimos una opinión independiente sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 y el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, que considera que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las personas vinculadas son necesarias para las actividades cotidianas de la empresa y no tienen una influencia significativa en la situación financiera y los resultados de la empresa. El negocio principal de la empresa no depende de las partes vinculadas debido a las transacciones con partes vinculadas; Las transacciones con partes vinculadas de la empresa se basan en una política de precios justa y razonable, y el precio de las transacciones con partes vinculadas se determina con referencia al precio de mercado, lo que no perjudicará los intereses de la empresa y de los inversores medianos y pequeños. La Junta examinó y aprobó la propuesta y el procedimiento de votación fue legal y eficaz.
Garantía externa y ocupación de fondos
No hubo garantías externas ni ocupación de fondos durante el período que abarca el informe.
Iii) utilización de los fondos recaudados
En la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 16 de abril de 2021, emitimos una opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, que considera que durante el período que abarca el informe, la empresa gestionará la cuenta Especial de los fondos recaudados de conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las medidas de gestión de los fondos recaudados de la empresa, etc. El uso de los fondos recaudados por la empresa se llevará a cabo de conformidad con el compromiso de la empresa y no habrá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los inversores. El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 refleja fielmente el almacenamiento y la utilización real de los fondos recaudados en 2020.
Cambios en algunos proyectos de licitación
En la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 10 de diciembre de 2021, emitimos una opinión independiente sobre la propuesta de modificación de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y su informe de estudio de viabilidad. Se considera que el cambio de los fondos restantes del proyecto de inversión de capital recaudado de la oferta pública inicial “proyecto de la Sede de la cama inteligente con una producción anual de 4 millones de unidades (fase I)” y “Construcción de la red de marca y comercialización” en el “proyecto de la Sede de la cama inteligente con una producción anual de 4 millones de unidades (fase II) Proyecto del Centro de I + D y proyecto de la fábrica de accesorios de producción” se basa en el funcionamiento real de la empresa y se ajusta a las necesidades de desarrollo empresarial y planificación y diseño a largo plazo de la empresa. Es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, en interés de todos los accionistas, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Nombramiento del personal directivo superior y remuneración de los directores y ejecutivos
En la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 16 de abril de 2021, emitimos una opinión independiente sobre la propuesta de ley sobre la remuneración de los directores en 2021 y la propuesta de ley sobre la remuneración de los altos directivos en 2021. Creemos que la remuneración de los directores y la remuneración de los altos directivos en 2021 se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con los sistemas pertinentes de la empresa y de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. El plan de remuneración se basa en el nivel de remuneración de la industria de la empresa y en la situación real de funcionamiento de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas.
Empleo de empresas de contabilidad
En la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 16 de abril de 2021, emitimos una opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno de la empresa en 2021, que considera que tianjian certifique Public Accountants (Special general Partnership) Tiene la calificación profesional de auditoría de valores y futuros, as í como la rica experiencia y los logros profesionales de la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. Durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa en 2020, siguió estrictamente las leyes, reglamentos y políticas pertinentes sobre auditoría financiera, como las normas de auditoría independiente para contadores públicos certificados de China, fue diligente y concienzudo, siguió normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, emitió dictámenes de auditoría justos y razonables y presentó informes de Auditoría que reflejaban la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera justa y veraz. Por consiguiente, se acordó seguir contratando a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y de control interno para 2021.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, tras la deliberación y aprobación de la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada el 14 de mayo de 2021, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 es el siguiente: se propone distribuir un dividendo en efectivo de 5 Yuan (incluido el impuesto) a todos los accionistas por cada 10 acciones sobre la base de 207459057 acciones del capital social total de la empresa, con un dividendo en efectivo total de 1.037295,50 Yuan (incluido el impuesto), y transferir los beneficios no distribuidos restantes al año siguiente; Con el Fondo de reserva de capital a todos los accionistas cada 10 acciones para aumentar 3,5 acciones, después de esta conversión de acciones, el capital social total de la empresa es 280069727 acciones. Creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 tiene plenamente en cuenta los beneficios de la empresa para 2020, las necesidades futuras de capital para el desarrollo y el rendimiento de la inversión de los accionistas y otros factores integrales, en interés de la empresa y de todos los accionistas.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
La divulgación de los compromisos pertinentes por la empresa es verdadera y completa, y no hay circunstancias que deban revelarse pero no se revelen. Al mismo tiempo, durante el período de que se informa o durante el período de que se informa, la empresa puede instar activamente a todas las partes interesadas a que velen por que todos los compromisos pertinentes se cumplan de manera oportuna y eficaz.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa cumplirá escrupulosamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, los estatutos y el sistema de gestión de la divulgación de información de las empresas, a fin de garantizar que la información divulgada sea oportuna, verdadera, exacta, completa y justa; En 2021, la empresa reveló un total de 33 anuncios temporales, 4 informes periódicos; El contenido de la Divulgación abarca los principales acontecimientos ocurridos en la empresa y permite a los inversores conocer plenamente el Estado de funcionamiento de la empresa. Seguimos prestando atención a la información importante divulgada por la empresa en los medios de comunicación y en la red, Captamos la situación de la divulgación de información de la empresa a tiempo, supervisamos y verificamos eficazmente la divulgación oportuna, verdadera, exacta, completa y justa de la información pertinente.
XXI) Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, supervisamos e instamos a la Organización de control interno de la empresa a que lleve a cabo la construcción, ejecución y evaluación del control interno de manera integral y promueva la aplicación constante del sistema de normas de control interno de la empresa, en estricta conformidad con los requisitos del sistema de control interno de la empresa. En general, el sistema de control interno establecido por la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y a los requisitos pertinentes de los departamentos de supervisión, y no se ha encontrado ningún defecto importante en el diseño o la aplicación del control interno. X) Funcionamiento de los comités especializados de la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido un Comité Especial, que hemos servido como Comité de auditoría, Comité de remuneración y Comité de evaluación, respectivamente.
