Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de las empresas y Las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas, El Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “El Comité de auditoría”) desempeña sus funciones de manera diligente y concienzuda y, sobre la base del principio de diligencia debida, presenta los siguientes informes sobre la labor del año en curso: 1. Información básica del Comité de auditoría
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por el director independiente Zhang Xin (Coordinador), el director independiente Zhou yonggan y el Director Tang Ying, de los cuales el Coordinador Zhang Xin es un estudiante de doctorado y actualmente es profesor asociado del Departamento de contabilidad de la Universidad Fudan. La composición del Comité se ajustará al reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. El Comité de auditoría tiene un Departamento de auditoría que se encarga de la auditoría interna, el control interno y otras tareas conexas. Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, la Junta celebró cuatro sesiones:
En la quinta reunión del Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos, celebrada el 15 de abril de 2021, se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
1. Propuesta de informe anual y resumen para 2020;
2. Proyecto de ley sobre el pago de los gastos de auditoría para 2020;
3. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno de la empresa en 2021; 4. Propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría en 2020;
5. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021;
6. Proyecto de ley sobre la confirmación del informe de auditoría y el informe de auditoría del control interno de la empresa;
7. Proyecto de ley sobre la aprobación del informe anual de evaluación del control interno para 2020.
Ii) El 27 de abril de 2021, el Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos celebró su sexta reunión, en la que examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021.
El 17 de agosto de 2021, en la séptima reunión del Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos, se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen.
El 18 de octubre de 2021, el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración celebró su octava reunión, en la que examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre de 2021. Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Evaluación de la independencia y profesionalidad de los auditores externos
Durante el período que abarca el informe, las instituciones de auditoría de la presentación de informes financieros y las instituciones de auditoría del control interno empleadas por la empresa son tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “tianjian”) que tienen la calificación de participar en actividades relacionadas con los valores y pueden cumplir Las normas de práctica. El Comité de auditoría supervisó y evaluó la labor de auditoría de los estados financieros y la labor de auditoría del control interno realizada por el Comité de auditoría, y llegó a la conclusión de que el Comité de auditoría podía completar mejor la labor encomendada por la empresa, tenía una fuerte capacidad profesional, experiencia de servicio y un espíritu de Auditoría Independiente diligente y concienzudo, y durante el período de su nombramiento siempre había seguido normas de práctica independientes, objetivas e imparciales, y el informe de auditoría emitido reflejaba adecuadamente la situación financiera de la empresa. Salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Formular recomendaciones a la Junta de Síndicos sobre la contratación o sustitución de auditores externos
Con el fin de garantizar el buen funcionamiento de la auditoría financiera anual de la empresa y la continuidad de la labor de auditoría, el Comité de auditoría, tras deliberar y votar, decidió proponer al Consejo de Administración de la empresa la renovación del nombramiento de tianjian Certified Public Accountants como organismo de auditoría financiera de la empresa 2021 y Organismo de auditoría de control interno 2021.
3. Debate y comunicación con los órganos de auditoría externa sobre cuestiones de auditoría conexas
Los miembros del Comité de auditoría y las instituciones de auditoría se comunican e intercambian información sobre la labor de auditoría del informe anual 2021 por diversos medios, como la comunicación y la comunicación sobre el terreno, a fin de comprender plenamente el plan de auditoría, el contenido de la labor y las prioridades de auditoría de las instituciones de auditoría del informe anual 2021, y comprender oportunamente el progreso de la labor de auditoría, e instar a las instituciones de auditoría a que apliquen estrictamente el plan de auditoría. Las cuestiones planteadas en la auditoría se examinan a fondo y se formulan observaciones y recomendaciones oportunas.
Ii) examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones
El Comité de auditoría dio pleno juego a su nivel profesional y examinó cuidadosamente el informe anual de la empresa para 2020. Tianjian Certified Public Accountants firm issued Annual Audit Report in accordance with the Schedule of Auditing Schedule, according to the auditing Situation that the auditing Committee informed to the Certified Public Accountants firm and the production and Operation Situation reported to the Management of the company, the auditing Committee reviewed the auditing Report and the audited Financial Accounting statements and relevant information, agreed to submit the annu
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de Auditoría siguió el plan de trabajo, el proceso y los resultados de la auditoría interna de la empresa mediante reuniones de comunicación y reuniones sobre el terreno, examinó cuidadosamente el informe de autoevaluación interna y el informe de auditoría externa de la empresa, dio al equipo de Auditoría Interna la Opinión profesional pertinente e instó a que la labor de auditoría interna se llevara a cabo de manera ordenada. En 2021, el Comité de auditoría no encontró ningún problema importante en la auditoría interna de la empresa.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020, examinó cuidadosamente la aplicación del control interno de la empresa, evaluó la idoneidad del diseño del sistema de control interno de la empresa, promovió la adaptación del sistema de control interno a las normas, el Alcance de las actividades, la situación de la competencia y el nivel de riesgo de la empresa, y ajustó oportunamente el sistema de control interno a medida que cambiaba la situación, mejorando constantemente el sistema de control interno. Para promover el desarrollo saludable y sostenible de la empresa.
El Comité de auditoría considera que la empresa ha establecido un sistema perfecto de control interno, ha definido las responsabilidades de cada puesto, la autoridad y el proceso empresarial, ha logrado un control eficaz de los riesgos en todos los aspectos del trabajo y ha aplicado eficazmente diversos sistemas de gestión del control interno. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionan de manera normalizada y garantizan efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
De conformidad con el sistema de gestión de las transacciones conexas de la empresa, el Comité de auditoría examinó la propuesta de transacción conexa de la empresa y emitió dictámenes de auditoría por escrito. Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría cumplió escrupulosamente las normas de trabajo pertinentes, ejerció plenamente su función de supervisión y examen, orientó la labor de auditoría interna de la empresa y promovió la gestión científica, racional y eficaz del control interno de la empresa, as í como la veracidad, exactitud y exhaustividad de La información sobre los informes financieros. Todos los miembros del Comité cumplirán escrupulosamente sus funciones y actuarán activamente para garantizar la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa llevará a cabo más trabajos, desempeñará plenamente las funciones de supervisión del Comité de auditoría y protegerá eficazmente los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Comité de auditoría de la empresa, 14 de abril de 2022 (no hay texto en esta página, es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración para 2021):
14 de abril de 2022
