Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos para la gestión del efectivo
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) or \ \ \ \ \ \ \ Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, han llevado a cabo una verificación cuidadosa de la gestión del efectivo de las empresas que utilizan parte de los fondos recaudados ociosos, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 119), la empresa ha emitido 25 millones de acciones de acciones comunes (acciones a) en RMB, con un valor nominal de 1,00 yuan por acción, un precio de emisión de 31,20 yuan por acción y un capital total de 78.000 millones de yuan. Después de deducir los gastos relacionados con la emisión de 740227.764,83 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), el capital neto recaudado fue de 705977.235,17 Yuan.
El 8 de abril de 2022, tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) llevó a cabo un examen de la situación de la recaudación de fondos y publicó el informe de verificación de capital (tianjian [2022] No. 123). Después de la recepción de los fondos recaudados, la empresa lleva a cabo la gestión de la cuenta especial para el almacenamiento y uso de los fondos recaudados, y ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita de la cuenta especial de fondos recaudados con la institución patrocinadora y el Banco en el que se encuentra la cuenta especial de fondos recaudados.
Plan de utilización de los fondos recaudados
De acuerdo con los proyectos de inversión de capital recaudado publicados en el folleto de GEM de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd., el capital recaudado de la oferta pública inicial de la empresa se invertirá en los siguientes proyectos después de deducir los gastos de emisión:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión previsto para la recaudación de fondos
1 nuevo proyecto de construcción de cajas de velocidad para maquinaria de transmisión Logística de energía y transformador de transmisión hidráulica 58.416,00 39.000,00
2 Proyecto del Centro de investigación y desarrollo tecnológicos 6.548,00 6.000,00
Total 64.964,00 45.000,00
Nota: la parte de los fondos recaudados netos que supere la cantidad de inversión propuesta para los fondos recaudados para los proyectos mencionados es el exceso de fondos recaudados.
La construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados requiere un cierto período. De conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados, la empresa promoverá ordenadamente los proyectos de inversión de los fondos recaudados. De acuerdo con el progreso real de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado (incluido el capital recaudado en exceso) aparecerá parcialmente inactivo a corto plazo.
La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo en la premisa de garantizar la seguridad de los fondos recaudados y los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
Iii. Utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Cuota de inversión
The Company intends to use the amount of not more than 380000 Yuan (including this number) of temporary Idle raising funds for Cash management.
Ii) Duración de la inversión
El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la primera junta general extraordinaria de accionistas de 2022. Dentro de la cantidad y el período de validez mencionados anteriormente, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente.
Iii) variedades de inversión
La empresa tiene la intención de utilizar no más de 380 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) para comprar productos con alta seguridad, buena liquidez, bajo riesgo, con un plazo no superior a 12 meses o transferibles que puedan retirarse por adelantado. Las variedades de productos pertinentes no se refieren a las inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y el comercio de derivados, como se estipula en las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. Los productos de gestión del efectivo mencionados anteriormente no se utilizarán para promesas de contribuciones, y las cuentas especiales de liquidación de productos no se utilizarán para depositar fondos no recaudados ni para otros fines, ni para actividades de inversión con fines de inversión de valores. En caso de que se abra o cancele una cuenta especial de liquidación de productos, la empresa la presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y la anuncie.
Modalidades de aplicación
Dentro del plazo de inversión y del límite de inversión mencionados anteriormente, la dirección de la empresa está autorizada a tomar decisiones de inversión, incluida la selección del límite de inversión mencionado anteriormente, la autorización de los representantes de la dirección para firmar los documentos contractuales pertinentes, y el Departamento de Finanzas de la empresa organizará y ejecutará las cuestiones específicas.
V) Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa. Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
Análisis del riesgo de inversión
1. Aunque la empresa tiene la intención de utilizar los fondos recaudados ociosos como productos de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado; 2. The company will intervene in accordance with the Economic Situation and Financial market changes, so the real Returns of short – term investment can not be expected.
Medidas de control de riesgos
1. Cuando la empresa utilice fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros, observará estrictamente el principio de inversión prudente, seleccionará productos financieros o depósitos de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez, y definirá la cantidad, variedad, duración de los productos financieros, as í como los derechos, obligaciones y responsabilidades legales de ambas partes;
2. Después de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, la dirección de la empresa y el personal financiero pertinente seguirán de cerca la inversión de los productos financieros bancarios y el progreso del proyecto. Si se encuentran o juzgan factores desfavorables, se adoptarán oportunamente las medidas de seguridad correspondientes para controlar el riesgo de inversión;
3. El Departamento de auditoría interna de la empresa será responsable de la auditoría y supervisión del uso y la custodia de los fondos de los productos financieros o de depósito, llevará a cabo una inspección general periódica de todos los productos financieros o de depósito y, de conformidad con el principio de prudencia, anticipará razonablemente los posibles ingresos y Pérdidas de diversas inversiones;
4. Los directores independientes y la Junta de supervisores tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, en caso necesario, a contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías;
5. Los productos de gestión del efectivo mencionados anteriormente se transferirán a la cuenta especial de recaudación de fondos prevista en el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos para su gestión a tiempo después de su vencimiento;
6. La empresa hará un buen trabajo en la divulgación de información pertinente de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
La gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos recaudados ociosos se lleva a cabo sobre la base de garantizar el progreso de los proyectos de inversión recaudados por la empresa y garantizar la seguridad de los fondos, sin afectar al desarrollo de los proyectos de inversión recaudados por la empresa y a la producción y gestión normales. Al mismo tiempo, a través de una gestión adecuada del efectivo, podemos obtener ciertos ingresos de inversión y obtener más beneficios de inversión para los accionistas de la empresa. No hay conflicto con el plan de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado, y no hay cambio encubierto en la inversión de capital recaudado.
Procedimientos de examen para la aplicación de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos
Deliberaciones de la Junta
El 16 de abril de 2022, en la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”. Tras deliberar, el Consejo de Administración consideró que: el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para La gestión del efectivo no afectaría al funcionamiento normal de las principales empresas de la empresa ni entraría en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión recaudados. No afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, ni cambia encubiertamente la dirección de la inversión de capital recaudado ni perjudica los intereses de los accionistas. El Consejo de Administración está de acuerdo en que la empresa, sin perjuicio de la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y de la producción y el funcionamiento normales de la empresa, se propone utilizar un máximo de 38 millones de yuan de fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) para la gestión del efectivo, y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. Dentro de los límites y plazos mencionados, los fondos pueden reciclarse. El asunto debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
El 16 de abril de 2022, la tercera reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”, tras deliberar, la Junta de supervisores consideró que: la empresa utilizó parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, no afectaría al funcionamiento normal de las principales empresas de la empresa, no entraría en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión recaudados, No afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, ni cambia encubiertamente la dirección de la inversión de capital recaudado ni perjudica los intereses de los accionistas. La Junta de supervisores está de acuerdo en que la empresa, a condición de que no afecte a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y a la producción y el funcionamiento normales de la empresa, se propone utilizar un máximo de 38 millones de yuan de fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) para la Gestión del efectivo, y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta General de accionistas. Dentro de los límites y plazos mencionados, los fondos pueden reciclarse.
Opiniones de los directores independientes
Tras el examen, el director independiente de la empresa considera que, a fin de garantizar la construcción de los proyectos de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa, la empresa, en combinación con el calendario de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos, hará un uso razonable de parte de los fondos recaudados ociosos para La gestión del efectivo, lo que ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos de la empresa. Los procedimientos de toma de decisiones para la gestión del efectivo de la empresa se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y los Estatutos de la empresa, y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. No afectará a la recaudación de fondos para promover proyectos de inversión y el funcionamiento normal de la empresa. Estamos de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, y estamos de acuerdo en que la cuestión se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que las cuestiones relativas a la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos se han examinado y aprobado en la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración y en la tercera reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, y los directores independientes han expresado su opinión de acuerdo, y la propuesta se ha presentado a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 para su examen, y se han cumplido los procedimientos jurídicos necesarios, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de intercambio. Las cuestiones relativas al uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo se ajustan a las normas y reglamentos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. No afectará al plan de inversión de la recaudación de fondos y redundará en interés de la empresa y de todos los accionistas.
En resumen, las organizaciones patrocinadoras no tienen objeciones a que la empresa utilice parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de la opinión de verificación de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) sobre el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos por Zhejiang Jin
Representante patrocinador:
Wang Sheng Xue Bo
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
