Abreviatura de la empresa: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) Código de valores: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 (proyecto revisado)
Informe del asesor financiero independiente
Abril 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 6. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 7 (ⅰ) instrumentos de incentivos y fuentes de acciones subyacentes… 7 (II) número de acciones restringidas concedidas… 7 (ⅲ) Ámbito de aplicación y distribución del objeto de estímulo… 7 (ⅳ) período de validez de las acciones restringidas, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión… 8 (V) método para determinar el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 10 (ⅵ) condiciones de evaluación de las acciones restringidas… 11 (ⅶ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 16 (ⅰ) Verificación de la conformidad del plan de incentivos restrictivos a las acciones de Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021 con las políticas y reglamentos
Consulta… 16 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 17 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 17 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 18 (V) Opiniones de verificación sobre la forma de determinar el precio de adjudicación del plan de incentivos de capital social… 18 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 19 (ⅶ) Verificación de si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Opinión… 20 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 21 (Ⅸ) influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa
Opinión… 21 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 22 XI) Otras cuestiones que deben aclararse 22 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 24 (ⅰ) documentos de referencia 24 (ⅱ) modo de consulta… 24 I. Interpretation Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) \ of this Company
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
The Independent Financial Advisor Report refers to the Independent Financial Advisor Report of Shanghai rongzheng Investment Advisory Co., Ltd. On the restrictive Stock Incentive Plan (draft Revision) for 2021
Plan de incentivos de capital, plan de incentivos restrictivos de capital para 2021
Este plan de incentivos
Las acciones restringidas o las acciones de la sociedad a las que se haya concedido una determinada cantidad de acciones objetivo de incentivo de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, y que establezcan un período de restricción de la venta durante un determinado período, podrán liberarse de la circulación de restricción de la venta Una vez que se cumplan las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal básico de las empresas que obtienen acciones restringidas (incluidas las sucursales y las filiales a las que se refiere el objetivo de los incentivos de control).
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas hayan sido liberadas de las restricciones a la venta o recompras
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
El documento no. 175 se refiere a las medidas experimentales para la aplicación de incentivos de capital en las empresas estatales que cotizan en bolsa (nacionales) (No. 175 [2006] de la distribución de activos de propiedad estatal).
El documento 171 se refiere a la circular sobre la normalización de las cuestiones relativas a la aplicación del sistema de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (gzfd [2008] No. 171).
Las directrices de trabajo se refieren a las directrices para la aplicación de incentivos de capital por parte de las empresas centrales que controlan las empresas que cotizan en bolsa (Sasac [2020] No. 178).
Los estatutos se refieren a los estatutos.
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros citados en el presente informe, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. En el presente informe, la diferencia entre la suma de algunos agregados y la suma de los detalles se debe al redondeo.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en los que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) \ \ \ \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas de gestión, las medidas experimentales sobre la aplicación de incentivos de capital en las empresas estatales que cotizan en bolsa (nacionales) de la Comisión Reguladora de los activos de propiedad estatal del Consejo de Estado (No. 175 [2006] de la distribución de activos de propiedad estatal), la circular sobre cuestiones relativas a la normalización de la aplicación del sistema de incentivos de capital en las empresas estatales que cotizan en bolsa (No. 171 [2008] de la distribución de activos de propiedad estatal), Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para la aplicación de los incentivos a la propiedad de acciones por las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Gobierno central (guozikaofen [2020] Nº 178), se elaborarán sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto revisado) (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos (proyecto revisado)”. De conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real, se adopta un plan de incentivos restrictivos de acciones para los objetivos de incentivos de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos (proyecto revisado). Instrumentos de incentivo y fuentes de acciones subyacentes
Los instrumentos de incentivo adoptados en este plan de incentivos son las acciones restringidas.
La fuente de las acciones es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
Ii) número de acciones restringidas concedidas
El plan de incentivos tiene por objeto conceder un total no superior a 19.040000 acciones restringidas a los destinatarios de los incentivos, lo que representa aproximadamente el 1,00% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 16.098000 acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa alrededor del 84,55% del total de las subvenciones del plan y alrededor del 0,85% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Se reservaron 2.942000 acciones, lo que representa aproximadamente el 15,45% de la subvención total del plan y el 0,15% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Alcance y distribución de los objetos de estímulo
El número de beneficiarios del plan de incentivos que se concederá por primera vez es de aproximadamente 276, incluidos los directores, el personal directivo superior, el personal directivo de nivel medio y el personal básico de la empresa (incluidas las sucursales, las filiales de control, en adelante las mismas).
Entre los incentivos mencionados, los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración. Todos los incentivos deben estar relacionados con el empleo, el empleo o la mano de obra de la empresa o de sus filiales o filiales en el momento de la concesión de los derechos de incentivo.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores y supervisores independientes, ni a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
El objeto de la subvención reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas. Después de que el objeto incentivador de la subvención reservada haya sido propuesto por el Consejo de Administración, emitido por el director independiente y la Junta de supervisores, emitido por el abogado y emitido el dictamen profesional, la empresa revelará la información pertinente del objeto incentivador actual de manera oportuna y precisa en el sitio web designado de acuerdo con los requisitos. Si el objeto incentivador no se ha identificado claramente durante más de 12 meses, los derechos reservados serán inválidos. La distribución de las acciones restringidas concedidas en el marco del plan de incentivos se muestra en el cuadro siguiente:
Proporción de acciones restringidas concedidas en relación con el número total de acciones
1 Presidente Zhang Jincheng 12,80 0,67% 0007%
2 Zhang Jinlin Deputy General Manager 12.40 0.65% 0007%
3 Wang Fuxing Deputy General Manager 11.90 0.63% 0006%
4 Cai yingqiang Director 11,30 0,59% 0006%
5 Wang Yanji Deputy General Manager 12.10 0.64% 0006%
6 Dong shuguo Deputy General Manager 11.50
