Beijing jingshi Law Firm
On the restrictive Stock Incentive Plan for 2021 (draft Revision)
De
Dictamen jurídico
[2021] No. 414725 – 2
3rd Floor, Beijing Lawyer Building, no. 37 dongsihuan Middle Road, Chaoyang District, Beijing
Tel: 8610 – 50959999
Fax: 8610 – 50959998
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Beijing jingshi Law Firm
Sobre Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Plan de incentivos restrictivos a las acciones (proyecto revisado)
De
Dictamen jurídico
[2021] No. 414725 – 2 to: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Beijing jingshi law firm (hereinafter referred to as “this exchange”) has been entrusted by Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) \ \ ) as a special Legal Adviser for the company ‘s restricted stock Incentive Plan 2021 (hereinafter referred to as” This La Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante, las medidas de Gestión), las medidas experimentales para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Estado (en China) (en adelante, las medidas de prueba), las directrices para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Gobierno central (en adelante, las directrices de trabajo), Leyes y reglamentos administrativos, como la circular sobre cuestiones relativas a la normalización de la aplicación del sistema de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (en adelante, la circular sobre cuestiones conexas), la circular sobre cuestiones relativas a la mejora de los incentivos de capital por las empresas centrales que cotizan en bolsa (En adelante, la circular sobre cuestiones conexas), etc. Las normas departamentales, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) emitirán esta opinión jurídica sobre las cuestiones pertinentes relacionadas con la aplicación del plan por la empresa.
Sobre la base de las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados en materia de actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa ha cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe y ha realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar la veracidad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica. Las observaciones finales son precisas y completas, legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
A fin de emitir el presente dictamen jurídico, la bolsa ha elaborado y aplicado un plan de Inspección, ha reunido pruebas y ha examinado los documentos que deben consultarse de conformidad con las normas y otros documentos que la bolsa considera necesarios de conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental). Sobre la base de la garantía de la empresa de que los documentos y materiales originales escritos, duplicados, fotocopiados, confirmados o certificados proporcionados por la empresa para la emisión de la presente opinión jurídica son auténticos, exactos, completos y válidos, no hay ocultación, falsedad u omisión material, y que los documentos y materiales son duplicados o fotocopiados, que son coherentes y consistentes con el original, Se utilizaron plenamente, entre otras cosas, entrevistas, exámenes escritos, investigaciones sobre el terreno y exámenes para verificar y confirmar los hechos pertinentes.
La bolsa sólo emite dictámenes jurídicos sobre cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de la empresa y sólo emite dictámenes jurídicos de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes de la República Popular China (excluidos, a los efectos de la presente opinión jurídica, la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán, en adelante “China”), y no emite dictámenes jurídicos de conformidad con ninguna ley fuera de China.
La bolsa no emitirá ninguna opinión sobre la razonabilidad de las cuestiones relacionadas con el valor de las acciones y las normas de evaluación, ni sobre cuestiones no jurídicas como la contabilidad y las finanzas. Las referencias a los datos o conclusiones financieros pertinentes en el presente dictamen jurídico no se considerarán garantías, expresas o implícitas, de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones, respecto de las cuales el abogado de la bolsa no esté debidamente cualificado para verificar y evaluar.
En cuanto al hecho de que la emisión de este dictamen jurídico es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, el Instituto se basa en las notas o documentos justificativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, las autoridades gubernamentales competentes y otras dependencias pertinentes para emitir dictámenes jurídicos. La Bolsa está de acuerdo en que Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) \
El presente dictamen jurídico es únicamente para uso de la empresa a los efectos de la aplicación del presente plan y no puede utilizarse para ningún otro fin. The exchange agrees that the company refers to the relevant contents of this legal opinion in the relevant documents made for the implementation of this plan, but the company shall not cause ambiguity or misunderstanding in the Law by reference.
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante denominada “c
1. Calificación del sujeto de la empresa para aplicar el incentivo de capital
According to the business license issued by Liaocheng Administrative examination and approval Service Bureau held by the Company (Unified social credit Code: 9137 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 4071479t) and entered into the “State Enterprise Credit Information publicity system” by the Lawyers of the exchange, and the “Securities and futures market Credit Failure record Inquiry Platform” by the c
De conformidad con la “respuesta sobre la solicitud de Shandong Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) \ \ \ \ \ \ \ \ Las acciones de la empresa se cotizaron y negociaron en la bolsa de Shenzhen el 7 de agosto de 1998 (en lo sucesivo denominada “Shenzhen Stock Exchange”).
De conformidad con el informe anual de auditoría de Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2020 (en adelante, el informe anual de auditoría de 2020) y el informe de auditoría de control interno de 31 de diciembre de 2020 (en adelante, el informe de auditoría de control interno) emitidos por xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership), el informe anual de los últimos tres años, La descripción de la empresa y el acceso de los abogados de la bolsa a los sitios web de la Comisión Reguladora de valores de China “Plataforma de investigación de registros de deshonestidad en el mercado de valores y futuros”, el “catálogo público de información del Gobierno” de la Comisión Reguladora de valores de China, la “publicación de información de supervisión” de la bolsa de Shenzhen, el “sistema de publicación de información de crédito de China” de la bolsa de valores de China, el “sistema de publicación de información de crédito de las empresas estatales” y la “red pública de información de ejecución de China” de No existen las siguientes situaciones en las que no se pueda aplicar el plan de incentivos de capital de conformidad con el artículo 7 de las medidas administrativas:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
2. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
De conformidad con la descripción de la empresa, los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión interna pertinente, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa y las resoluciones de las reuniones celebradas en los últimos tres años, el informe anual de auditoría de 2020, el informe anual de auditoría de 2019 (xyzh / 2020jna30191), el informe anual de auditoría de 2018 (xyzh / 2019jna30108) emitido por la empresa de contabilidad xinyonghe (Asociación General Especial), The Internal Control Audit Report, the Internal Control Audit Report of 31 December 2019 (xyzh / 202jna30190), the Internal Control Audit Report of 31 December 2018 of Luxi Chemical Group Co., Ltd. (xyzh / 2019jna30107) and the Audit Report of 31 December 2018 (xyzh / 2019jna30107) were checked by the Lawyers of the exchange and intercepted to the date of issuing this legal opinion. La empresa cumple los requisitos para la aplicación de los incentivos basados en acciones establecidos en el artículo 5 de las medidas provisionales y el artículo 6 de las directrices de trabajo: 1. La estructura de gobierno corporativo es estándar, la Junta de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores, la Organización de la gerencia es perfecta, la responsabilidad es clara. El sistema de elección y sustitución de los directores en la Junta General de accionistas es sólido, y el Consejo de Administración tiene facultades para seleccionar, evaluar y motivar al personal directivo superior.
2. El número de directores externos (incluidos los directores independientes) será superior a la mitad de los miembros del Consejo de Administración. El Comité de remuneración y evaluación está integrado por directores externos, el sistema de remuneración y el Comité de evaluación es sólido, las normas de procedimiento son perfectas y el funcionamiento es normal.
3. El sistema básico de gestión es estándar, el sistema de control interno y el sistema de evaluación de la actuación profesional son perfectos, se han introducido tres reformas del sistema y se ha establecido un sistema de trabajo, examen de la actuación profesional y sistema de remuneración y bienestar social que cumple los requisitos de la competencia del mercado y el sistema empresarial moderno.
4. La estrategia de desarrollo es clara, la calidad de los activos y la situación financiera son buenas y el rendimiento de las operaciones es estable. En los últimos tres años no se han producido violaciones de las leyes y reglamentos en materia de contabilidad financiera, distribución de los ingresos y gestión de la remuneración.
5. Perfeccionar el mecanismo de restricción de la auditoría de la responsabilidad económica, la divulgación de información, el pago diferido y la recuperación, que es simétrico con el mecanismo de incentivos.
6. Otras condiciones prescritas por la autoridad reguladora de valores
En resumen, la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, no existe ninguna situación en la que el plan de incentivos de capital no pueda aplicarse de conformidad con el artículo 7 de las medidas de gestión para las sociedades anónimas legalmente establecidas y válidamente existentes.
Legalidad y cumplimiento del contenido del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El 31 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 21ª reunión de la 8ª reunión del Consejo de Administración, examinó y aprobó el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2021 (en adelante, el plan de incentivos (proyecto) y su resumen, y otras propuestas relacionadas con el plan. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, las medidas experimentales y las directrices de trabajo, la bolsa llevó a cabo una verificación punto por punto de si el plan de incentivos (proyecto) cumplía las disposiciones de las medidas de gestión, las medidas experimentales y las directrices de trabajo, y emitió el dictamen jurídico de La Oficina de Abogados de Beijing sobre el proyecto de plan de incentivos para acciones restringidas (proyecto). El contenido del plan de incentivos (proyecto) se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, las medidas experimentales y las directrices de trabajo.
El 17 de abril de 2022, en la 23ª reunión de la octava reunión del Consejo de Administración, la empresa examinó y aprobó el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto revisado) (en adelante denominado plan de incentivos (proyecto revisado)) y su resumen. Sobre la base de la confirmación de la empresa y de la verificación de los abogados de la bolsa, el plan de incentivos (proyecto revisado) ha modificado la descripción del alcance de los objetivos de incentivos del plan, las condiciones de concesión de las acciones restringidas, la descripción del período durante el cual no se pueden conceder las acciones restringidas, la influencia de la aplicación de las acciones restringidas previstas para la primera concesión en el rendimiento operativo de cada período, el número total de empleados de la empresa y el contenido de su tiempo estadístico. Otros elementos son coherentes con el plan de incentivos (proyecto). La expresión “incluidas las sucursales / filiales” en el ámbito de aplicación de los objetivos de incentivos “directores, altos directivos, administradores de nivel medio y personal básico básico de la empresa (incluidas las sucursales / filiales) se modifica como sigue: incluidas las sucursales y las filiales de control de acciones; Las condiciones de concesión de las acciones restringidas aumentan la evaluación individual de los sujetos de incentivos, a saber:
La evaluación individual del objeto de incentivo cumple las siguientes condiciones:
El año anterior y el mes anterior a la concesión de la subvención, los resultados de la evaluación de la actuación profesional individual del objeto de incentivo son “cualificados” o “cualificados”.
En resumen, la bolsa considera que el contenido del plan de incentivos (proyecto revisado) se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, las medidas experimentales y las directrices de trabajo.
Procedimientos jurídicos relacionados con el plan
Procedimientos legales cumplidos
De conformidad con la resolución del Consejo de Administración, la resolución de la Junta de supervisores, las opiniones de los directores independientes, el plan de incentivos (proyecto), el plan de incentivos (proyecto revisado) y otros documentos pertinentes proporcionados por la empresa, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha cumplido Los siguientes procedimientos para aplicar el plan:
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración elaboró el plan de incentivos (proyecto) y lo presentó al Consejo de Administración para su examen, de conformidad con el artículo 33 de las medidas de gestión.
2. El 31 de diciembre de 2021, el Consejo de Administración celebró la 21ª reunión de su octavo período de sesiones y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 (proyecto de ley) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de Incentivos limitados a las acciones para 2021 y la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021.
