Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre
Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
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Abril de 2002
Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Legal Opinion on IPO listing in shenzhen Stock Exchange GEM
A: Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Como bufete de abogados con calificación jurídica, el bufete de abogados Guohao (Hangzhou) acepta la Comisión de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Liansheng Chemical”, “emisor” y “la empresa”) como asesor jurídico especial de la empresa que solicita la oferta pública inicial de acciones y cotiza en El GEM de la bolsa de Shenzhen. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas para el registro de GEM”), las normas para la cotización de GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020) (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización de GEM”) Las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental) y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones de los documentos normativos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, se ajustarán a las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica. The present legal opinion is issued for Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. For applying for the IPO and listing in shenzhen Stock Exchange GEM (hereinafter referred to as “This listing”).
A fin de emitir el presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa llevó a cabo una investigación sobre la calificación del sujeto y las condiciones para la inclusión en la lista de Liansheng Chemical, examinó los documentos que el abogado de la bolsa consideraba necesarios para la emisión del presente dictamen jurídico, incluidos, entre otros, los registros, La información y los certificados pertinentes relativos a la calificación del sujeto, la autorización y las condiciones sustantivas de la inclusión en la lista, as í como las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. También se formularon preguntas a los miembros de la Junta y al personal directivo superior sobre cuestiones conexas y se celebraron los debates necesarios.
En el curso de la investigación mencionada, el abogado de la empresa obtuvo la siguiente garantía: el solicitante de la lista de la empresa ha proporcionado el material escrito original, el material duplicado o el testimonio oral que el abogado de la empresa considere necesario para emitir el dictamen jurídico, y no hay ocultación, falsedad o omisión grave. Si el documento es una copia o una copia después de la verificación apropiada por el abogado de la bolsa, todos los documentos son consistentes y consistentes con el original. En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa se basa en los documentos justificativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras unidades pertinentes para emitir la presente opinión jurídica.
Los abogados de la bolsa emitirán sus opiniones jurídicas sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica y de las leyes y reglamentos vigentes en China, as í como de las disposiciones pertinentes de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y la bolsa de Shenzhen. El abogado de la bolsa no autoriza a ninguna unidad o persona a dar ninguna explicación o explicación a esta opinión jurídica. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para los fines de la presente lista y no puede utilizarse para ningún otro fin. The exchange agreed to take this legal Opinion as the Legal Document required by the issuer for this listing, submit to the Shenzhen Stock Exchange with other materials Together, and take Responsibility for the legal opinion issued according to law.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de la inclusión en la lista
Procedimientos internos de adopción de decisiones del emisor
La octava junta general provisional de accionistas del emisor en 2020 y la cuarta junta general provisional de accionistas en 2021 han adoptado una resolución para aprobar la emisión de acciones de la empresa y su inclusión en el GEM de conformidad con los procedimientos legales, y el contenido de la resolución es legal y válido. El Consejo de Administración del emisor ha obtenido la autorización apropiada de la Junta General de accionistas del emisor para ocuparse específicamente de las cuestiones relativas a la inclusión en la lista, y el alcance y el procedimiento de la autorización son legales y válidos.
Examen y aprobación del Comité de cotización de la bolsa de Shenzhen
El 10 de diciembre de 2021, la bolsa de Shenzhen publicó el anuncio de los resultados de la 70ª reunión de examen del Comité Municipal del partido en el GEM 2021, confirmando que el emisor cumplía los requisitos de emisión, cotización y divulgación de información. (ⅲ) c
El 28 de febrero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la “respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.” [2022] No. 413 de la licencia reguladora de valores de China, y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones del emisor. La respuesta será válida en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de aprobación del registro.
The listing needs to obtain the review and approval of Shenzhen Stock Exchange.
Los abogados de la bolsa creen que el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización para la inclusión en la lista, ha aprobado el examen y la aprobación del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen y ha obtenido la aprobación del registro de la Comisión Reguladora de valores de China, el emisor todavía necesita obtener el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista.
II. Principales calificaciones de la lista
El emisor es una sociedad anónima legalmente constituida
Linhai Liansheng Chemical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Liansheng Co., Ltd.”) es una sociedad de responsabilidad limitada establecida el 19 de octubre de 2007 con un capital social de 6 millones de yuan.
El emisor es una sociedad anónima que fue modificada por Liansheng Co., Ltd. El 31 de diciembre de 2015 de acuerdo con las disposiciones de la Ley de sociedades y otras leyes y reglamentos. Cuando el emisor fue cambiado a una sociedad anónima, obtuvo la “licencia comercial” con el Código de crédito unificado social 913310826683250245 emitido por la Autoridad de supervisión del mercado de Taizhou. El capital social del emisor es de 70 millones de yuan cuando se convierte en sociedad anónima, y el nombre de la empresa es “Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd”.
Ii) existencia jurídica del emisor
Después de verificar los datos de registro industrial y comercial, los informes de verificación de capital, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, la Junta de supervisores, los Estatutos de la sociedad y los informes de auditoría de los años anteriores, los abogados de la bolsa confirman que el emisor es una sociedad anónima que existe efectivamente y que no hay circunstancias que deban terminarse de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad.
Los abogados de la bolsa creen que el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y válidamente existente con la calificación de sujeto para la cotización.
Condiciones sustantivas de la inclusión en la lista
De conformidad con el anuncio de los resultados de la 70ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021 de la bolsa de Shenzhen, la respuesta sobre el consentimiento para el registro de la oferta pública inicial de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd., aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China (c
De conformidad con el anuncio sobre los resultados de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. Y el informe de verificación de capital de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (2022) No. 130 emitido por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), el capital social total del emisor antes de la oferta pública de acciones es de 81 millones de yuan, y el número de acciones emitidas al público es de 27 millones de acciones. El valor nominal es de 1 yuan por acción. El capital social total del emisor después de esta emisión no será inferior a 30 millones de yuan, y las acciones de esta oferta pública alcanzarán más del 25% del total de acciones del emisor después de la oferta pública, de conformidad con las disposiciones de los apartados ii) y iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las Normas de cotización del GEM.
De acuerdo con el informe de auditoría no. 9228 de tianjianshen [2021] emitido por tianjianshen Certified Public Accountants (Special general Partnership), de acuerdo con el criterio de los estados consolidados, el beneficio neto atribuible al propietario de la empresa matriz en los dos últimos años (2019, 2020) (calculado sobre la base de la Deducción de las pérdidas y ganancias no recurrentes) es de 585245 millones de yuan y 92.550600 Yuan, respectivamente. El beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo y acumulativo no inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con las disposiciones del apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de cotización de GEM.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor cumple las condiciones sustantivas para la cotización de acciones estipuladas en las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas administrativas para el registro de GEM y las normas para la cotización de GEM.
Instituciones patrocinadoras y representantes patrocinadores que figuran en la lista
Las cuestiones relativas a la inclusión del emisor en la lista serán recomendadas por la institución patrocinadora. Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \
El emisor ha firmado un acuerdo de recomendación con la institución patrocinadora Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \
Designando a nie Min y Zhang Feng como representantes patrocinadores, los dos representantes patrocinadores mencionados son personas físicas registradas por la Comisión Reguladora de valores de China y incluidas en la lista de representantes patrocinadores, de conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de cotización de GEM.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que la institución patrocinadora y el representante patrocinador del emisor que cotiza en bolsa cumplen las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de la GEM.
Compromisos emitidos por los sujetos responsables pertinentes para la inclusión en la lista
Todos los accionistas, controladores reales, directores, supervisores y altos directivos del emisor antes de esta emisión han emitido compromisos por escrito sobre el bloqueo y la restricción de la transferencia de las acciones del emisor. Tras la verificación, los abogados de la bolsa confirmaron que los compromisos de bloqueo y transferencia restringida de esas acciones se ajustaban a las disposiciones del artículo 141 de la Ley de sociedades y a las disposiciones de los artículos 2.3.3 y 2.3.4 de las normas de cotización de GEM.
Los directores, supervisores y altos directivos del emisor han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los directores (supervisores y altos directivos) de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, y la firma de la Declaración y la Carta de compromiso de los directores (supervisores y altos directivos) ha sido testigo por los Abogados de la bolsa, y se ha presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta, de conformidad con el artículo 4.2.1 de las normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento.
Los accionistas controladores y los controladores reales del emisor han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen. La firma de la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales ha sido presenciada por los abogados de la bolsa y presentada a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta, de conformidad con las disposiciones del artículo 4.3.1 de las normas de cotización de GEM.
De conformidad con los compromisos pertinentes emitidos por el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior, el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior garantizarán que los documentos de solicitud presentados a la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista del GEM sean auténticos, exactos y completos, y que no existan registros falsos, declaraciones erróneas u omisiones importantes, de conformidad con las disposiciones del artículo 2.1.7 de las normas para la inclusión en la lista del GEM.
Observaciones finales
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha obtenido la aprobación y autorización de la autoridad interna, el examen y la aprobación del Comité de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y la aprobación del registro de la Comisión Reguladora de valores de China, y que el emisor tiene la calificación principal de la cotización actual. La cotización del emisor se ajusta a las condiciones sustantivas establecidas en el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para el registro de GEM, las normas para la cotización de GEM y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos, y el emisor ha contratado a una institución patrocinadora con calificación de patrocinador, y la institución patrocinadora nombrará a un representante patrocinador para que se encargue específicamente de la labor de recomendación.
Conclusión del texto del dictamen jurídico
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión jurídica de Guohao law firm sobre la oferta pública inicial de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. Y su cotización en GEM)
El presente dictamen jurídico se redacta en tres originales sin copia.
La fecha de emisión de este dictamen jurídico es febrero.
Guohao Lawyer (Hangzhou) firm Handling Lawyer: Wang zhifang
Persona a cargo: Yan Huarong Huang Fang
