Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
Sobre
Mingke Jingji Holding Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización
De
Publicación del informe de trabajo de la recomendación
Patrocinador (asegurador principal)
(address: Unit 5 – 5, Building 3, International Headquarters City, liuwu New District, Lhasa, Tibet Autonomous Region)
Marzo 2022
Declaración
Chinalin Securities Co.Ltd(002945) (en lo sucesivo, « La institución patrocinadora», Chinalin Securities Co.Ltd(002945) \ ), \ \
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas iniciales”), las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la oferta pública de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de la recomendación”), etc. Las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China serán honestos y fieles, actuarán diligentemente y cumplirán sus obligaciones, emitirán el presente informe de trabajo de recomendación en estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos expedidos.
(A menos que se especifique otra cosa en el presente informe de trabajo de recomendación, los términos pertinentes tendrán el mismo significado que el folleto de oferta pública inicial de mingke Jingji Holding Co., Ltd. (proyecto de volumen cerrado)
Proceso de funcionamiento del proyecto
Proceso de auditoría interna
El patrocinador ha realizado un riguroso proceso de auditoría interna para la oferta pública inicial de acciones y los proyectos cotizados por el emisor:
1. Examen de la aprobación del proyecto: el 20 de octubre de 2020, la organización patrocinadora convocó una reunión del Comité de aprobación del proyecto para examinar el proyecto y aprobó el proyecto el 23 de octubre de 2020.
2. Auditoría del Departamento de verificación interna: del 15 de marzo al 19 de marzo de 2021, el Departamento integrado de control de calidad y el Departamento del núcleo de la organización patrocinadora llevaron a cabo una auditoría in situ de los documentos de solicitud y los documentos de trabajo del emisor y formaron un informe de auditoría.
El equipo del proyecto de la organización patrocinadora ha respondido y corregido punto por punto a las opiniones de auditoría del Departamento de verificación interna.
3. Pregunta y aprobación: el 29 de abril de 2021, la persona a cargo del Departamento de negocios patrocinador de la organización patrocinadora y la persona a cargo del Departamento del núcleo hicieron preguntas y aprobaron a Chen Jian y Li Lu, representantes patrocinadores propuestos para firmar el proyecto, y formaron una opinión sobre la pregunta y aprobación. The project team of the recommendation Agency has further Verified, improved and replied item by item according to the nuclear opinion.
4. Auditoría del Grupo del núcleo: el Grupo del núcleo de la organización patrocinadora celebró una reunión del núcleo el 10 de mayo de 2021 para examinar la oferta pública inicial de acciones del emisor y los documentos de solicitud de cotización. En la reunión del núcleo, los miembros del Grupo del núcleo debatieron los problemas y riesgos existentes en la solicitud del emisor de una oferta pública inicial y la cotización en bolsa, y el equipo del proyecto respondió a las preguntas formuladas por los miembros del Grupo del núcleo punto por punto.
El Grupo del núcleo examinó y aprobó el tema en votación.
El equipo del proyecto de la Agencia patrocinadora llevó a cabo la implementación punto por punto de las opiniones del núcleo, y el Departamento de verificación interna examinó la implementación de las opiniones del núcleo. Ii) proceso principal de aprobación de proyectos
1. Fecha de presentación de la solicitud
El 15 de octubre de 2020, el equipo del proyecto de la organización patrocinadora presentó el informe de solicitud de inicio del proyecto.
2. Tiempo de reunión para la aprobación de proyectos
El proyecto fue examinado en una reunión de aprobación celebrada el 20 de octubre de 2020 y aprobado el 23 de octubre de 2020.
3. Composición del órgano de adopción de decisiones para la evaluación de proyectos (asistió a la reunión): Hong Liang, Zhong Hao, ke runlin, Cong Lin, Qiu Jingjing, un total de 5 personas. Iii) principales procesos de ejecución de proyectos
1. Composición y división del trabajo del equipo del proyecto
Los miembros del equipo del proyecto del proyecto y su labor concreta son los siguientes:
Principales tareas específicas a cargo de los nombres de los miembros
Se encarga principalmente de la coordinación general y de la Organización de la diligencia debida; Examinar la labor de otros miembros del equipo del proyecto; Revisar los documentos de trabajo; Revisar los informes pertinentes y las opiniones profesionales emitidas por los contables; Revisar los documentos pertinentes y las opiniones profesionales emitidas por los abogados; Participar en la orientación del emisor.
Ser responsable de la diligencia debida en relación con los riesgos del emisor y otras cuestiones importantes, incluido el análisis de los factores de riesgo existentes, los acontecimientos anteriores y las medidas de control de riesgos; Ser responsable de la diligencia debida en el desarrollo y la planificación futuros del emisor, incluida la verificación de la planificación del desarrollo y la filosofía empresarial del emisor, prestando atención a su racionalidad y viabilidad; Verificar el cumplimiento de los planes de desarrollo del emisor a lo largo de los años y los objetivos de desarrollo de las operaciones específicas; Verificar y analizar si la inversión de capital recaudado por el emisor es coherente con la planificación del desarrollo y los objetivos de desarrollo.
Participar en la investigación nuclear y verificar la exactitud y objetividad de los datos industriales citados en el folleto; Obtener la declaración emitida por el emisor, los principales accionistas del emisor, las instituciones intermediarias pertinentes y sus directores, directores, supervisores, ejecutivos y personal conexo de que no existe una relación de intereses entre los representantes de los patrocinadores; Entrevista con el Director General del emisor sobre el funcionamiento de la empresa, la reorganización de la información pertinente, etc.
Coordinar y organizar conjuntamente la diligencia debida; Examinar la labor de otros miembros del equipo del proyecto; Revisar el conjunto completo de documentos de solicitud; Revisar los documentos de trabajo; Revisar los informes pertinentes emitidos por los contables; Revisar los documentos pertinentes expedidos por el abogado; Participar en la orientación del emisor.
Ser responsable de la diligencia debida en relación con el riesgo del emisor y otras cuestiones importantes, incluida la verificación de la autenticidad y legalidad de los contratos importantes del emisor, el cumplimiento de los procedimientos de firma y la aplicación efectiva en el futuro. Verificar la existencia de litigios y arbitrajes importantes entre el emisor y los accionistas controladores, los controladores reales y las filiales de control; Verificar el establecimiento del sistema de divulgación de información del emisor y su aplicación; Comprobar las cualificaciones de producción y explotación de los emisores; Verificar las instalaciones de producción y explotación y otros activos de propiedad del emisor.
Participar en la investigación nuclear y verificar la exactitud y objetividad de los datos industriales citados en el folleto; Verificar las violaciones de las leyes y reglamentos de los accionistas controladores y los controladores reales;
Principales tareas específicas a cargo de los nombres de los miembros
Comprobar la situación básica de las empresas afiliadas al emisor; Verificar la independencia de las empresas, los activos, las instituciones, las finanzas y el personal del emisor.
Ser responsable de la verificación de la diligencia debida en los aspectos financieros y contables del emisor, incluida la revisión de los informes de auditoría, los informes financieros y las opiniones profesionales de los contables, prestando atención a las opiniones de auditoría y a las principales anomalías; Realizar una revisión analítica de la autenticidad de la información financiera y contable; Analizar la situación financiera del emisor; Analizar la rentabilidad del emisor y su sostenibilidad; Analizar la situación del flujo de caja del emisor y prestar atención a su rentabilidad real y a su capacidad de gestión sostenible; Comprobar los principales gastos de capital del emisor; Analizar la situación financiera del emisor, la tendencia futura de la rentabilidad, etc.
Ser responsable de la diligencia debida en relación con el negocio y la tecnología del emisor, incluida la verificación del uso del negocio principal del emisor, los principales productos o servicios y el modelo de negocio del emisor y la industria; Verificar la situación actual y el desarrollo de la industria en la que opera el emisor, verificar la posición y la competencia de la industria del emisor; Comprobar el modo de venta del emisor, la situación de las ventas de Cao ChongYuan y el cambio del Coordinador del proyecto de ventas; Verificar el sistema de I + D, el modelo de I + D, la inversión en I + D y los resultados de I + D del emisor; Verificar la innovación y el crecimiento del emisor.
Ser responsable de la debida diligencia en la utilización de los fondos recaudados por el emisor, incluida la verificación del cumplimiento de los procedimientos de examen y aprobación gubernamentales pertinentes y de adopción de decisiones internas; Verificar y analizar la viabilidad de los proyectos de recaudación de fondos de los emisores en términos de mercado, tecnología, gestión y talentos, y la racionalidad de la escala de recaudación de fondos, la inversión en activos fijos y la influencia de la independencia.
Responsable de la verificación parcial, incluida la entrevista con el Director de ventas del emisor para comprender el modelo de ventas del emisor y las condiciones de funcionamiento, visitar el sitio de Operaciones de la filial del emisor, verificar la autenticidad del inventario, consultar la lista de inventario del emisor, recoger grandes inventarios sobre el terreno, entrevistar a contadores, etc.
Ser responsable de la verificación de la diligencia debida en los aspectos financieros y contables del emisor, incluida la revisión de los informes de auditoría y los informes financieros, prestando atención a las opiniones de auditoría y a las anomalías importantes; Realizar una revisión analítica de la autenticidad de la información financiera y contable; Analizar la situación del flujo de caja del emisor y prestar atención a su rentabilidad real y a su capacidad de gestión sostenible; Comprobar los principales gastos de capital del emisor; Analizar la situación financiera del emisor, la tendencia futura de la rentabilidad, etc.
Ser responsable de la verificación parcial, incluyendo visitar a los principales clientes y nuevos clientes del emisor, los proveedores del equipo del proyecto fan songlin y entrevistar al personal de negocios relacionado para verificar la autenticidad de la cantidad y el número de otros miembros de las ventas y compras del emisor; Solicitar por carta a los principales y nuevos clientes y proveedores del emisor la cantidad de ventas y compras correspondientes, el saldo por cobrar y por pagar correspondiente, la información sobre las condiciones del contrato, etc.; Consultar el calendario de gastos del emisor para cada período y verificar la exhaustividad y racionalidad de los gastos del período; Verificar la autenticidad de las cuentas de depósito bancario de gran valor, consultar la información de la cuenta bancaria del emisor y enviar cartas de crédito al Banco. Comprobar la autenticidad de las existencias, consultar los detalles de las existencias del emisor y hacer una oferta sobre el terreno de grandes existencias; Observar el funcionamiento de los principales activos fijos y verificar la autenticidad de los nuevos activos fijos en el período en curso.
Nombre del miembro
