Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Utour Group Co.Ltd(002707) abreviatura de valores: Utour Group Co.Ltd(002707) Código de bonos: 128022 abreviatura de bonos: bonos convertibles de crédito
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno en 2021
Aplicación de las normas de control interno
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, será nombrado por el Comité de auditoría y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. 2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero y si se ha asignado a un auditor interno a tiempo completo como personal. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente.
4. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral de las actividades de auditoría interna, como:
Realizar un examen de:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
La inversión en valores no es aplicable a la inversión sin valores de la empresa
Capital riesgo no aplicable al capital libre de riesgo de la empresa
No aplicable a la ayuda financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos una vez al trimestre para examinar el plan y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna. 6. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre el progreso de la auditoría interna, la calidad y los principales problemas detectados. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de auditoría interna y el plan de trabajo anual de auditoría interna a la Junta de Auditores a tiempo. Control interno de la divulgación de información
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1. Si la empresa ha establecido o no un sistema de gestión de la divulgación de información es un sistema de confidencialidad interna de la información importante. 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores para que se encargue de examinar las preguntas de los inversores y responder de manera oportuna y completa. 3. Si la empresa debe solicitar a un objeto específico que firme una carta de compromiso antes de comunicarse directamente con él. 4. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la terminación de las actividades de Relaciones con los inversores, la empresa preparará o no el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores y publicará oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y, en su caso, en el sitio web de la empresa. 3. Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa establece un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de las personas informadas sobre la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley y forma un memorando de proceso sobre cuestiones importantes en la planificación de cuestiones importantes, y si el personal pertinente firma el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. Si se descubre que una person a informada de información privilegiada ha realizado operaciones con información privilegiada, divulgado información encubierta o aconsejado a otra persona que utilice información privilegiada para realizar operaciones comerciales, se verificará y se investigará su responsabilidad, y la información pertinente y los resultados del tratamiento se presentarán a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Si el plan de compra y venta de las acciones de la empresa y sus derivados se notifica por escrito al Secretario del Consejo de Administración antes de que los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa y los cónyuges de las personas mencionadas compren y vendan las acciones de la empresa y sus derivados. 5. Si las transacciones conexas de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y el cumplimiento oportuno de las obligaciones de divulgación de información es una obligación. Control interno de la recaudación de fondos
1. Durante el período que abarca el informe de la empresa y de sus filiales que ejecutan proyectos de recaudación de fondos, la empresa no ha abierto una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados y no aplica oportunamente los proyectos de recaudación de fondos.
Firma del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo al menos una auditoría trimestral de los elementos de oro no aplicables durante el período que abarca el informe de recaudación de fondos y si la empresa no lleva a cabo la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados.
Sobre la autenticidad y el cumplimiento del uso de los fondos recaudados
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Expresar opiniones sexuales. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company has not invested funds raised in Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, entrusted
En cuanto a las inversiones financieras, como la gestión financiera, la empresa no ha iniciado la recaudación de fondos ni ha invertido directa o indirectamente en proyectos de compra y venta de fondos durante el período de que se informa.
Una empresa en la que los valores son la actividad principal o una inversión utilizada para pignorar, confiar préstamos u otros cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados.
4. Si la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos recaudados en los 12 meses siguientes a la inversión de riesgo
Capital de trabajo, no cambiar la dirección de inversión del capital recaudado a inaplicable
Los fondos de liquidez suplementarios a largo plazo no se utilizarán permanentemente para reponer los fondos de liquidez o devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas Las personas vinculadas y su información están cambiando, si la empresa actualiza en 2 días de negociación. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa. 2. Si el director independiente y el supervisor de la empresa inspeccionan los fondos entre la empresa y las personas vinculadas al menos una vez al trimestre es la situación de las transacciones. 3. Si la empresa aclara la autoridad de examen y aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración para las transacciones conexas, y si el examen y la aprobación correspondientes son procedimientos y pueden llevarse a cabo. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores, controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. El control interno de la garantía externa 1. Si la empresa especifica en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración sobre las cuestiones de garantía externa y el sistema de rendición de cuentas por violación de la autoridad de aprobación y el procedimiento de examen. 2. Si la garantía externa de la empresa debe cumplir estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y el cumplimiento oportuno de la obligación de divulgación de información. El control interno de las inversiones importantes 1. Si la empresa especifica en los estatutos que la autoridad de examen y aprobación y el examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración son procedimientos, y si la autoridad de examen y aprobación y el procedimiento de examen se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen.
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
2. Si las inversiones importantes de la empresa están estrictamente sujetas a la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y el cumplimiento oportuno de las obligaciones de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Dentro de los 12 meses siguientes a la conversión de los fondos recaudados en fondos de liquidez complementarios permanentes; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si los accionistas controladores y los controladores reales cambian, si los nuevos accionistas controladores y los controladores reales completan la firma y el registro de la Declaración y el compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Además de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, el número de días en que un director independiente es un solo director
Uso de no menos de 10 días al a ño
El sistema de producción y gestión, gestión y control interno es Sun Yun 10.
Construcción y aplicación de la resolución del Consejo de Administración Ding xiaoliang 10
Inspección in situ, etc. Zhu Ning
5.
Junta Directiva Utour Group Co.Ltd(002707) 15 de abril de 2022
