Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
Sistema interno de presentación de informes sobre información importante
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la labor de presentación de informes internos sobre la información material de la empresa, garantizar la rápida transmisión, la recopilación y la gestión eficaz de la información material interna de la empresa, divulgar la información de manera oportuna, exacta, completa y completa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores, Este sistema se formula de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes de los Estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y la situación real de la empresa.
Artículo 2 el sistema interno de presentación de informes sobre información importante de la sociedad se refiere al sistema en virtud del cual las unidades, departamentos y personas que tengan la obligación de presentar informes de conformidad con las disposiciones del presente sistema informarán por primera vez al Presidente del Consejo de Administración y al Secretario del Consejo de Administración de la información pertinente cuando se produzcan, produzcan o vayan a producirse circunstancias o acontecimientos que puedan tener un gran impacto en el precio de las acciones de la sociedad y sus derivados.
Artículo 3 el obligado a presentar informes tendrá la obligación de informar al Secretario o al Presidente de la Junta sobre la información material que tenga conocimiento. A los efectos del presente sistema, los “obligados a presentar informes” incluyen:
Directores, supervisores, personal directivo superior de la empresa, directores principales o personas de contacto designadas de todos los departamentos (incluidas todas las sucursales y filiales);
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus agentes concertados;
Los directores, supervisores y altos directivos de las filiales a las que pertenece la empresa;
Los accionistas controladores y los controladores reales y sus agentes coherentes;
Otras personas dentro de la empresa que puedan tener conocimiento de la información importante de la empresa.
Artículo 4 el obligado a presentar informes tiene la obligación de informar al Consejo de Administración, por conducto del Secretario del Consejo de Administración, de la información material prevista en el presente sistema y de presentar la información pertinente, y de velar por que los documentos y la información pertinentes proporcionados por el obligado a presentar informes sean oportunos, auténticos, exactos y completos, y por que no haya ocultaciones importantes, declaraciones falsas o malentendidos graves. Obligaciones de presentación de informes
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con la situación real de la sociedad, llevará a cabo periódicamente actividades de comunicación y capacitación sobre la gobernanza empresarial y la divulgación de información entre los obligados a presentar informes a fin de garantizar la puntualidad y exactitud de los informes internos sobre información importante.
Capítulo II alcance de la información importante
Artículo 6 la “información material” a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas, las siguientes cuestiones que se produzcan o vayan a ocurrir en la sociedad y en sus sucursales o filiales controladoras, as í como en sus filiales participantes, y su progreso continuo, en particular:
Asuntos que se presentarán al Consejo de Administración y al Consejo de supervisión de la empresa para su examen.
Ii) las cuestiones relativas a la celebración de reuniones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas y la adopción de resoluciones por las filiales afiliadas. Iii) las siguientes transacciones importantes que se hayan producido o vayan a producirse en la sociedad o en sus filiales, incluidas:
1. Compra o venta de activos
2. Inversión en el extranjero (incluida la gestión financiera encomendada, la inversión en filiales, etc.);
3. Proporcionar apoyo financiero (incluidos préstamos confiados);
4. Proporcionar garantías (se refiere a las garantías proporcionadas por la empresa a otros, incluidas las garantías a las filiales);
5. Activos arrendados o arrendados;
6. Firmar el contrato de Gestión (incluida la gestión encomendada, la gestión encomendada, etc.);
7. Activos donados o recibidos;
8. Reorganización de créditos o deudas;
9. Transferencia de proyectos de investigación y desarrollo;
10. Firmar un acuerdo de licencia;
11. Renuncia a los derechos (incluida la renuncia a los derechos preferentes de compra y a los derechos preferentes de aportación de capital);
12. Otras transacciones reconocidas por la bolsa de valores.
Si la transacción mencionada anteriormente cumple una de las siguientes normas, la empresa informará sin demora:
1. El valor total de los activos relacionados con la transacción (si existe tanto el valor contable como el valor de evaluación, prevalecerá el más alto) representa más del 10% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
2. Los ingresos de explotación relacionados con el objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital) en el último ejercicio contable representan más del 10% de los ingresos de explotación auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y la cantidad absoluta supera los 10 millones de yuan;
3. El beneficio neto relacionado con el objeto de la transacción (por ejemplo, el capital social) en el último ejercicio contable representa más del 10% del beneficio neto auditado de la empresa en el último ejercicio contable, y el importe absoluto supera los 1 millón de yuan;
4. El volumen de Negocios de la transacción (incluidas las deudas y los gastos) representa más del 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período, y el importe absoluto supera los 10 millones de yuan;
5. Los beneficios generados por las transacciones representaron más del 10% de los beneficios netos auditados de las empresas que cotizan en bolsa en el último ejercicio contable, y la cantidad absoluta superó los 1 millón de yuan.
Si los datos en el cálculo del índice anterior son negativos, se calculará su valor absoluto.
Iv) las transacciones conexas que se hayan producido o se prevean que se produzcan en la sociedad o en sus filiales, en particular:
1. Las transacciones previstas en el apartado iii) del presente artículo;
2. Compra de materias primas, combustible y energía;
3. Vender productos y productos básicos;
4. Prestación o recepción de servicios laborales;
5. Ventas confiadas o confiadas;
6. Inversión conjunta de las partes vinculadas;
7. Otras cuestiones que pueden dar lugar a la transferencia de recursos u obligaciones mediante acuerdos.
Cuando una transacción conexa cumpla una de las siguientes normas, se informará oportunamente al respecto:
1. Transacciones con partes vinculadas en las que el importe de las transacciones entre la empresa y las personas físicas vinculadas sea superior a 300000 yuan;
2. The amount of Transactions between the company and the related person is more than 3 million Yuan, and accounts for more than 0.5% of the absolute value of the recent audited Net assets of the company.
Litigios y arbitraje:
1. The amount involved in the case represented more than 10 per cent of the absolute value of the recent audited Net assets of the company, and the absolute amount exceeds 5 million yuan;
2. La resolución de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración será revocada o declarada inválida;
3. Otros litigios y arbitrajes que el Consejo de Administración considere que pueden tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados sobre la base de la particularidad del caso.
Otros acontecimientos importantes:
1. Modificar los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
2. Revisión de las previsiones de rendimiento y las previsiones de beneficios;
3. Distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social;
4. Fluctuación anormal y aclaración de la negociación de acciones;
5. Cuestiones importantes relacionadas con los bonos convertibles de sociedades;
6. Cuestiones relativas a la emisión de valores, la recompra y el plan de incentivos de capital de la empresa;
7. Los compromisos contraídos por la sociedad y sus accionistas;
8. Other circumstances identified by regulatory authorities or companies.
Asuntos de riesgo significativo:
1. Incurrir en pérdidas importantes o sufrir pérdidas importantes;
2. Incurrir en deudas importantes, deudas importantes pendientes de pago o deudas importantes pendientes de pago al vencimiento;
3. La responsabilidad por incumplimiento grave del contrato o la responsabilidad por daños y perjuicios sustanciales que puedan asumirse de conformidad con la ley;
4. Provisión para grandes pérdidas por deterioro del valor de los activos;
5. La sociedad decide disolverse o se disuelve por la fuerza de conformidad con la ley;
6. Si el deudor principal es insolvente o entra en el procedimiento de insolvencia, la empresa no ha retirado la provisión completa para deudas incobrables de los créditos correspondientes;
7. Los principales activos han sido sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
8. Paralizar la totalidad o la actividad principal;
9. The Company has been investigated by the authorities or has been subjected to major Administrative and criminal Penalties for suspicion of violation of the Law;
10. Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa no pueden desempeñar sus funciones debido a la investigación de las autoridades competentes o a la adopción de medidas coercitivas por sospecha de violación de las leyes o reglamentos, o no pueden desempeñar sus funciones normalmente durante más de tres meses debido a razones físicas o de organización del trabajo, etc.;
11. Se congelaron las principales cuentas bancarias de la empresa;
12. El Consejo de Administración de la empresa no puede reunirse normalmente y formar una resolución del Consejo de Administración;
13. Cuando la sociedad proporcione fondos a los accionistas controladores o a sus afiliados o ofrezca garantías a terceros en violación de los procedimientos prescritos y las circunstancias sean graves;
14. Otros riesgos importantes identificados por la bolsa de valores o la empresa.
15. Se produce una de las siguientes situaciones que ponen en grave riesgo la competitividad básica de la empresa:
La adquisición o el uso de bienes o tecnologías importantes, como marcas comerciales, patentes, conocimientos técnicos, franquicias, etc., en uso por la empresa ha experimentado cambios adversos importantes;
El equipo técnico básico o el personal técnico clave de la empresa, etc., que tienen un impacto significativo en la competencia básica de la empresa, renuncian o cambian considerablemente;
La tecnología básica, el equipo clave y el modo de funcionamiento de la empresa corren el riesgo de ser sustituidos o eliminados; La empresa renuncia a la inversión continua o al control de proyectos tecnológicos básicos importantes;
Otros riesgos importantes que afectan a la competencia básica identificados por la bolsa de valores o la empresa. 16. Otros riesgos importantes identificados por las autoridades reguladoras o la empresa.
Cambios importantes:
1. Cambiar el nombre de la sociedad, la abreviatura de las acciones, los estatutos, el capital social, la dirección registrada, la dirección de la Oficina y el número de teléfono de contacto, etc.;
2. Se han producido cambios importantes en la política, el alcance y las principales actividades de la empresa;
3. Modificar las políticas contables y las estimaciones contables;
4. El Consejo de Administración adopta la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación;
5. El c
6. Las acciones de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales, o las acciones de la sociedad de control, han cambiado considerablemente o se prevé que cambien considerablemente;
7. El Presidente, el Director, el Director (incluido el director independiente) o más de un tercio de los supervisores de la empresa renuncian o cambian;
8. Cambios importantes en las condiciones de producción y funcionamiento, las condiciones externas o el entorno de producción (incluidos cambios importantes en los precios de los productos, la adquisición de materias primas y los métodos de venta, etc.);
9. La celebración de contratos importantes puede tener un efecto significativo en el activo, el pasivo, el capital social y los resultados de las operaciones de la empresa;
10. Las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y políticas recientemente promulgados pueden tener un efecto importante en el funcionamiento de la empresa;
11. Contratar y despedir a una empresa contable que preste servicios de auditoría a la empresa;
12. El Tribunal dictaminó que se prohibía a los accionistas controladores transferir sus acciones;
13. Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso, establecido en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto;
14. Obtener grandes beneficios adicionales, como subvenciones gubernamentales, o cualquier otra cosa que pueda tener un impacto significativo en los activos, pasivos, acciones o resultados de explotación de la empresa;
15. Otras circunstancias determinadas por la bolsa de valores o la sociedad.
Capítulo III formas y procedimientos de presentación de informes internos sobre información importante
Artículo 7 la empresa aplicará un sistema de presentación de informes internos en tiempo real para la información importante.
Artículo 8 el obligado a informar informará oportunamente al Presidente y al Secretario del Consejo de Administración por escrito, por teléfono, por correo electrónico y oralmente cuando tenga conocimiento de información importante. Cuando el Secretario de la Junta lo considere necesario, el obligado a presentar un informe por escrito y el material conexo, incluidos, entre otros, los acuerdos o contratos relativos a esa información, las aprobaciones gubernamentales, las leyes, los reglamentos, las decisiones judiciales y las exposiciones informativas.
Artículo 9 la transmisión de informes internos sobre información importante se ajustará a los siguientes procedimientos:
Cuando el obligado a informar tenga conocimiento de información importante, informará inmediatamente al Presidente y al Secretario del Consejo de Administración de la empresa, y presentará los materiales pertinentes al Secretario del Consejo de Administración de la empresa para su examen y evaluación; El obligado a presentar informes será responsable de la autenticidad, exactitud e integridad de los materiales presentados;
Si el Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la evaluación y el examen, considera que es necesario cumplir las obligaciones de divulgación de información lo antes posible, organizará inmediatamente el Departamento de valores para redactar un documento de divulgación de información para presentarlo al Presidente del Consejo de Administración (o al Director General autorizado por el Presidente del Consejo de Administración) para su examen y aprobación; Las cuestiones importantes que deban presentarse al Consejo de Administración y a la Junta de supervisores para su examen y aprobación se presentarán al Consejo de Administración y a la Junta de supervisores para su examen y aprobación lo antes posible, y se revelarán públicamente en los medios de comunicación designados después de su examen y aprobación.
Artículo 10 cuando se produzca por primera vez en cualquiera de los siguientes momentos, el obligado a informar informará al Presidente de la sociedad y al Secretario del Consejo de Administración sobre cualquier información importante que pueda ocurrir en el ámbito de la responsabilidad de su propio Departamento (Sociedad):
Cuando se proponga someter el asunto importante al Consejo de Administración o a la Junta de supervisores para su examen;
Ii) Cuando las partes interesadas firmen una carta de intención o un acuerdo (con o sin condiciones o plazos) sobre un acontecimiento importante;
Iii) Cuando se conozcan o deban conocer cuestiones importantes.
Artículo 11 el obligado a presentar informes seguirá informando al Presidente de la Junta y al Secretario del Consejo de Administración sobre los progresos realizados en cuestiones importantes de su propio Departamento (empresa) de conformidad con las disposiciones del presente artículo:
La aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas sobre cuestiones importantes;
En caso de que se firme una carta de intención o un acuerdo con las partes interesadas sobre una cuestión importante revelada, el contenido principal de la Carta de intención o el Acuerdo se comunicará sin demora; En caso de que el contenido o la ejecución de la Carta de intención o del Acuerdo mencionados se modifiquen sustancialmente o se cancelen o rescindan, se informará sin demora de las circunstancias y razones de la modificación o rescisión;
Si una cuestión importante ha sido aprobada o rechazada por el Departamento pertinente, se informará oportunamente de la situación de la aprobación o el rechazo;
En caso de retraso en el pago en asuntos importantes, se informará oportunamente de las razones del retraso en el pago y de las disposiciones de pago pertinentes;
Cuando una cuestión importante se refiera a un objeto principal que aún no se haya entregado o transferido, se informará oportunamente de las cuestiones relativas a la entrega o transferencia; Si la entrega o transferencia no se ha completado dentro de los tres meses siguientes al plazo convenido para la entrega o transferencia, se informará oportunamente de las razones, los progresos realizados y el plazo previsto para la terminación, y posteriormente se informará cada 30 días sobre los progresos realizados hasta que se complete la entrega o transferencia;
En caso de que se produzcan otros acontecimientos o cambios importantes que puedan tener un gran impacto en los precios de negociación de los valores de la sociedad y sus derivados, se informará oportunamente de los acontecimientos o cambios.
Artículo 12 el Director General de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos instarán periódicamente a todos los departamentos y filiales de la empresa a que reúnan, clasifiquen e informen sobre la divulgación de información. En caso de que un asunto importante no se informe a tiempo o de que el informe sea falso debido a la ocultación, omisión o inexactitud, la empresa investigará la responsabilidad de la persona responsable pertinente.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 13 el presente sistema entrará en vigor el día de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 14 las cuestiones no abarcadas por el presente sistema se regirán por las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores. En caso de incompatibilidad entre el presente sistema y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos y bolsas de valores, se aplicarán las leyes pertinentes.
