Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión de la información privilegiada de Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la labor de confidencialidad de la información privilegiada de la empresa, evitar las operaciones con información privilegiada, salvaguardar los principios de los “tres principios públicos” de divulgación de Información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de valores en el GEM (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, directrices para la Supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 5 – gestión de la divulgación de información, etc. El presente sistema se formula de conformidad con las normas comerciales de la bolsa de valores y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y la situación real de la empresa.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la empresa será responsable de la gestión de la información privilegiada, del registro oportuno y de la presentación de los archivos de la persona con información privilegiada y de garantizar la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada. El Presidente es la persona encargada de la gestión de la información privilegiada, el Secretario del Consejo de Administración es la persona encargada de la aplicación de la Organización y el Secretario del Consejo de Administración es responsable del registro y la presentación de la información privilegiada de la empresa. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada.
El Departamento de valores es la Oficina diaria de registro de información privilegiada de la empresa. La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 el Departamento de valores es la única institución de divulgación de información de la empresa y presta asistencia al Secretario del Consejo de Administración en la gestión de la divulgación de información de la empresa, la gestión de las relaciones con los inversores, la gestión de las personas con información privilegiada, el registro y la presentación de información y La supervisión de la información privilegiada de la empresa.
Artículo 4 sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o persona de la empresa podrá divulgar, informar o transmitir al mundo exterior información relativa a la información privilegiada y a la divulgación de información de la empresa. Los informes externos, los documentos transmitidos, los discos blandos (magnéticos), las cintas de audio (como) y los discos ópticos, etc., relativos a la información privilegiada de la empresa y al contenido de la divulgación de información, estarán sujetos al examen y la aprobación del Presidente. La información presentada o divulgada por la sociedad de conformidad con la ley se ajustará estrictamente a las disposiciones pertinentes de la reglamentación de valores.
Artículo 5 los directores, supervisores, altos directivos y todos los departamentos y filiales de la empresa que controlen acciones informarán oportunamente, gestionarán y mantendrán confidencial la información privilegiada.
Artículo 6 los titulares de información privilegiada de una empresa deberán conocer las leyes y reglamentos pertinentes, cumplir estrictamente las obligaciones de confidencialidad, seguir estrictamente las disposiciones pertinentes del presente sistema para el registro y cooperar en la preparación de los informes de registro de los titulares de información privilegiada. Capítulo II alcance de la información privilegiada
Artículo 7 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere a las operaciones comerciales, las finanzas o los precios de transacción de las acciones y derivados de la empresa y que tiene una influencia significativa en ellos. El hecho de que no se haya hecho público significa que el Ministerio de Asuntos de valores no ha hecho público oficialmente la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa designadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Artículo 8 el alcance específico de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema estará sujeto a las leyes y reglamentos, como el artículo 52, el párrafo 2 del artículo 80 y el párrafo 2 del artículo 81 de la Ley de valores, as í como a las normas comerciales de las bolsas, como las normas de cotización, incluidas, entre otras, las siguientes:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones en caso de cambio de Director, supervisor o gerente de más de un tercio de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la producción y el funcionamiento de la empresa;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Hipotecar, pignorar, vender, transferir o desechar los activos materiales de la empresa;
En caso de incumplimiento de las obligaciones debidas por la empresa;
Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
Cambios en las políticas contables y las estimaciones contables;
Debido a errores en la información divulgada en el período anterior, no divulgada de conformidad con las disposiciones pertinentes o a registros falsos, las autoridades competentes ordenarán que se corrija o el Consejo de Administración decidirá corregirla;
Cambios importantes en la garantía de la deuda de la empresa;
Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios importantes de conformidad con la ley;
Los planes pertinentes para la adquisición de la empresa;
Actividades como fusiones y adquisiciones, reorganización, emisión adicional dirigida y firma de contratos importantes que aún no se han hecho públicas; Informe periódico de la empresa antes de su divulgación de conformidad con la ley;
Otras circunstancias prescritas por el c
Capítulo III Ámbito de aplicación de la información privilegiada
Artículo 9 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren al personal interno y externo pertinente de la empresa que puede tener acceso a la información privilegiada y obtenerla.
Artículo 10 el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con el punto (I) (II).
Otras personas prescritas por la c
Capítulo IV registro de personas con información privilegiada
Artículo 11 cuando una sociedad revele las siguientes cuestiones importantes, presentará a la bolsa de valores los archivos de información privilegiada pertinentes:
La adquisición de la empresa;
Ii) Reorganización de activos importantes;
Iii) emisión de valores;
Fusión o escisión;
Informes anuales y semestrales;
Una alta proporción de acciones transferidas;
Plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados o en la decisión de inversión, como las inversiones importantes, la cooperación externa significativa o la firma de contratos importantes para operaciones cotidianas;
Otras circunstancias determinadas por la c
En caso de que se produzcan fluctuaciones anormales en el comercio de las acciones de la sociedad y sus derivados antes de la divulgación de cualquier asunto importante, la sociedad presentará a la bolsa de valores los archivos de información privilegiada pertinentes.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes después de la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de valores los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada.
Artículo 12 antes de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley, la sociedad rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la sociedad (véase el anexo 1 para más detalles) y los presentará a la bolsa de valores en un plazo de cinco días laborables a partir de la primera divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley. Los archivos de la persona con información privilegiada se conservarán durante al menos diez años a partir de la fecha de registro.
Los archivos de información privilegiada incluirán: nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado, Código de los accionistas, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, fase de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc. Artículo 13 cuando una sociedad lleve a cabo las cuestiones importantes previstas en el artículo 11, hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y revelará la información pertinente por etapas, según proceda; También debería elaborarse un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes (véase el anexo 2 para más detalles), que abarcaría, entre otras cosas, el tiempo de cada punto crítico del proceso de planificación y adopción de decisiones, la list A de los participantes en la planificación y adopción de decisiones, las modalidades de planificación y adopción de Decisiones, etc., y sería firmado y confirmado por el personal pertinente a que se refiere el memorando. La sociedad presentará a la bolsa, en un plazo de cinco días laborables a partir de la divulgación de la información privilegiada de conformidad con la ley, un memorando sobre el curso de las principales cuestiones. En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa complementará oportunamente la presentación de los archivos de información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes.
El memorando sobre el proceso de cuestiones importantes se mantendrá durante al menos diez años a partir de la fecha de registro.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad se encargará de archivar la información privilegiada de la sociedad, registrará de manera veraz y completa la lista de todas las personas informadas de la información privilegiada en todos los enlaces, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación de la información privilegiada antes de la divulgación pública y el tiempo en que se conozca la información privilegiada, y presentará oportunamente los archivos de las personas informadas de la información privilegiada y el memorando sobre el proceso de asuntos importantes de conformidad con los requisitos de la bolsa de valores.
El Consejo de Administración de la sociedad comprobará la autenticidad y exactitud de la información mencionada y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de la lista de personas con información privilegiada y de la información.
Artículo 15 los directores, supervisores, personal directivo superior y las principales personas responsables de los departamentos funcionales y de las filiales que controlen acciones de la sociedad cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la inscripción de las personas con información privilegiada, informarán oportunamente a las personas con información privilegiada y a las personas con información privilegiada de la Sociedad sobre los cambios en la información privilegiada pertinente, y cumplimentarán y presentarán informes de conformidad con los requisitos pertinentes del presente sistema.
Artículo 16 los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios de valores de la sociedad que conozcan información privilegiada cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de la información privilegiada, e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre las personas que hayan tenido o vayan a tener un acontecimiento importante y de los cambios en la información privilegiada pertinente.
Cuando los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad, rellenarán los archivos del personal con información privilegiada de la entidad.
Si una empresa de valores, una institución de servicios de valores o una Oficina de abogados u otra institución intermediaria acepta la autorización para participar en el negocio de servicios de valores, y la cuestión de la autorización tiene una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa, rellenará los archivos de la persona informada de la información privilegiada de la institución.
El adquirente, la otra parte en la operación de reorganización de activos importantes y otros patrocinadores que participen en la empresa y tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa rellenarán los archivos de la persona informada sobre la información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados cooperarán activamente con la empresa en el registro y la presentación de la información privilegiada, y entregarán los archivos de la persona con información privilegiada a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, pero el tiempo de entrega de los archivos completos de la persona con información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Las personas con información privilegiada deberán rellenar los archivos de conformidad con los requisitos del artículo 12.
La empresa debe hacer un buen trabajo en el registro de la persona con información privilegiada en el enlace de circulación de la información privilegiada que conoce, y hacer un buen trabajo en la recopilación de la persona con información privilegiada antes mencionada y de todas las partes.
Artículo 17 cuando el personal del Departamento Administrativo tenga acceso a la información privilegiada de la empresa, llevará a cabo el registro de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo pertinente.
Si la empresa necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes antes de la divulgación de la información, podrá tratarla como la misma información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el tiempo de presentación de la información sin cambios importantes en el Departamento o el contenido de la presentación. La empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo, las razones del acceso a la información privilegiada y el tiempo de acceso a la información privilegiada en los archivos de la persona con conocimiento de causa.
Artículo 18 en caso de que se produzca la información privilegiada antes mencionada, el Departamento funcional encargado de tramitar los incidentes graves relacionados con la información privilegiada organizará por primera vez los materiales de presentación de informes, formará un documento escrito sobre la causa, la situación actual y los posibles efectos de los incidentes y lo notificará al Secretario del Consejo de Administración tras su firma por el Jefe del Departamento, que informará sin demora al Presidente del Consejo de Administración.
Artículo 19 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad consultarán a la persona encargada del Departamento competente sobre la autenticidad, la situación general, el desarrollo y los posibles resultados de los acontecimientos importantes y, tras su confirmación, el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la aplicación de las normas de inclusión En la lista.
