Sinochem International Corporation(600500) (Holding) Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como director independiente de Sinochem International Corporation(600500) (Holdings) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos nuestro deber diligentemente y con la debida diligencia y seguimos prestando atención al desarrollo estratégico de la empresa en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes. Conocer oportunamente las condiciones de funcionamiento de la empresa, realizar una investigación a fondo en primera línea, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar seriamente las propuestas de la Junta de directores, expresar opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la empresa y formular recomendaciones constructivas para salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
El desempeño de nuestras funciones como directores independientes en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
1. Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Yu Dahai, varón, chino – alemán, nacido en 1961, se graduó del Departamento de química de la Universidad de Hamburgo, Alemania, con un doctorado. Se unió al Grupo Degussa en 1990 como Director de desarrollo estratégico y Finanzas de la División de Industria y productos químicos finos, Director de agroquímicos e intermediarios, Director General de la gran China y miembro de la Junta Ejecutiva Mundial de evonik. Como Presidente y Director General de Yingchuang (China) Co., Ltd. Desde octubre de 2006, Presidente de Yingchuang Industry Group Greater China, miembro de la Junta Ejecutiva Mundial de Yingchuang Group desde abril de 2011, miembro de la dirección central mundial de Yingchuang, renunció del Grupo de Yingchuang en diciembre de 2013 por razones personales, y Ahora es director independiente de la octava Junta Directiva de la empresa, Presidente del Comité de remuneración y evaluación y Presidente de la Junta Directiva del Dr. Yu Consulting Investment Company. Socio de Operaciones de AMRO capital y consultor de TAM Max International, Presidente del Comité Asesor de Lehmann & Voss.
Xu Yongqian, varón, nacionalidad china, nacido en 1967, Licenciado en derecho por la Universidad Fudan. De 1989 a 1996, trabajó como asesor jurídico en CNOOC Shandong Marine Chemical Group Company. De 1996 a 1999, trabajó en Shandong qiushi law firm; Desde 1999, trabaja en Beijing Dacheng law firm. Actualmente es socio principal y abogado del bufete de abogados Dacheng de Beijing, miembro del Comité de educación de la Asociación Nacional de Abogados de China, Vicepresidente del Comité de gestión de riesgos de la Asociación China de normalización e innovación (Administración Estatal de supervisión del mercado), y director independiente de la empresa cotizada, como Hbis Resources Co.Ltd(000923) , Hainan Mining Co.Ltd(601969) . Actualmente es director independiente de la octava Junta Directiva de la empresa y Presidente del Comité de nombramientos y gobernanza empresarial.
Cheng Feng Chao, varón, de nacionalidad china, nacido en 1959, se graduó de la Universidad de Hunan con doctorado en ciencias e ingeniería de gestión, doctorado, investigador y CPA. Familiarizado con la contabilidad, auditoría, evaluación, finanzas, valores, con una rica experiencia en gestión empresarial y mercado de capitales. Ha sido Director saliente y Director saliente de la Central Huijin Company. Actualmente es director independiente de la empresa cotizada Minmetals Capital Company Limited(600390) \ \ \ \ \ Presidente de la sociedad de
2. Declaración sobre la independencia
Como directores independientes de la empresa, ni nosotros mismos ni nuestros familiares inmediatos, ni las principales relaciones sociales están empleados en la empresa o sus empresas afiliadas, ni poseemos directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la empresa, ni somos los diez principales accionistas de la empresa, ni poseemos directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la empresa, ni ocupamos puestos en los cinco primeros accionistas de la empresa. Al mismo tiempo, no hemos prestado servicios financieros, jurídicos y de asesoramiento a la empresa ni a sus filiales, y no hemos prestado servicios en empresas afiliadas. Podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente sin afectar la independencia.
Panorama general anual del desempeño de las funciones
1. Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
La empresa siempre ha concedido gran importancia a la toma de decisiones científica y eficiente del Consejo de Administración y ha adoptado activamente diversas formas de celebrar reuniones, como reuniones sobre el terreno y votaciones por correspondencia. En 2021, la empresa celebró un total de 10 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones generales de accionistas, asistimos a las reuniones pertinentes de manera prudente, responsable, activa y seria.
Como directores independientes de la empresa, tomamos la iniciativa de prestar atención y comprender la producción, el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa antes de celebrar la reunión pertinente, investigar y obtener la información y los datos necesarios para la adopción de decisiones, y hacer una preparación adecuada para la importante decisión de la reunión. Dar pleno juego a sus respectivas experiencias profesionales y conocimientos especializados, proporcionar un juicio independiente, conocimientos y experiencia sobre las cuestiones debatidas en la reunión, participar activamente en la discusión y presentar propuestas razonables de viabilidad, y desempeñar un papel positivo en la promoción de la toma de decisiones científicas por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. La asistencia a la reunión fue la siguiente:
Participación en la Junta
Nombre del participante en el año en curso: Delegado en persona para asistir a la ausencia de votos en contra más asistencia a la Junta de directores número de veces
Yu Dahai 10 10 0 0 0
Xu Yongqian 10 10 0 0
Cheng Feng chao 1 100 0
Asistencia a la Junta General de accionistas de la sociedad durante el período que abarca el informe:
Nombre 2021 primera reunión 2021 segunda reunión 2021 tercera reunión extraordinaria de accionistas
Yu Dahai
Xu Yongqian
Dinastía Cheng Feng
2. Inspección in situ
Participamos en las actividades de inspección in situ organizadas por la empresa, y escuchamos el informe de la dirección de la empresa sobre el funcionamiento de la empresa y la construcción del control interno, y también realizamos entrevistas de trabajo con los departamentos pertinentes. La Dirección también nos ha informado oportunamente de las cuestiones importantes de la empresa y ha presentado los documentos pertinentes, lo que puede garantizar eficazmente nuestro derecho a ser informados como directores independientes. Al mismo tiempo, también seguimos de cerca los medios de comunicación, la red y otros medios públicos relacionados con la publicidad y los informes de las empresas, profundizando constantemente la comprensión de la empresa y la comunicación oportuna con el Secretario del Consejo de Administración sobre el contenido de los informes pertinentes.
3. Labor del informe anual
En el proceso de preparación y divulgación del informe anual, de conformidad con las normas pertinentes de las directrices de trabajo para el período de presentación de informes anuales de los directores independientes de la bolsa de valores de Shanghai, realizamos investigaciones sobre el terreno en la empresa, comunicamos plenamente con la dirección de la empresa la situación de la producción, el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa en 2021, nos reunimos con la CPA de auditoría anual de la empresa en todas las etapas del proceso de auditoría del informe anual y comunicamos los problemas encontrados en el proceso de auditoría del informe anual. Participar seriamente en la auditoría del informe anual y garantizar la divulgación oportuna del informe anual 2021 de la empresa.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
1. Transacciones con partes vinculadas
Nos atenemos estrictamente a las normas de cotización de la bolsa de Shanghai. En cuanto a los requisitos de las empresas que cotizan en bolsa, se juzgan las transacciones conexas de la empresa en 2021 y se examinan de acuerdo con los procedimientos, y creemos que todas las transacciones conexas de la empresa se llevan a cabo de conformidad con el principio de comercialización y se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
2. Garantía externa y ocupación de fondos
De acuerdo con la “nota especial sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de Sinochem International Corporation(600500) (Holdings) Co., Ltd”, emitida por Ernst & Young huaming Certified Public Accountants Co., Ltd., examinamos las transacciones de fondos y las garantías externas entre la empresa y las Partes vinculadas a finales de 2021 y emitimos opiniones independientes. Creemos que la empresa puede cumplir estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, y no ha encontrado ninguna garantía ilegal para los accionistas controladores y otras partes vinculadas; El flujo de fondos entre la empresa y las partes vinculadas es el flujo normal de fondos de producción y explotación, no hay pago de salarios, beneficios, seguros, publicidad, etc. para los accionistas controladores, y no hay intercambio de costos y otros gastos; La empresa no proporciona directa o indirectamente fondos a los accionistas controladores y otras partes vinculadas para su uso; Las cuestiones relativas a la garantía externa de la empresa se examinan y aprueban por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de conformidad con los requisitos y reglamentos de gestión pertinentes y se divulgan oportunamente. 3. Utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no recaudó fondos ni utilizó fondos recaudados en períodos anteriores hasta el período en curso. 4. Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración examinó la remuneración y los resultados de la evaluación del personal directivo superior de la empresa sobre la base de la conclusión de los indicadores anuales de rendimiento del personal directivo superior de la empresa, y creemos que la evaluación y el pago de la Remuneración de los directores y el personal directivo superior revelados en el informe anual de la empresa se ajustan a las normas de gestión de la evaluación de la actuación profesional y el sistema de remuneración de la empresa.
5. Información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no presentó ninguna previsión del desempeño ni un informe sobre el desempeño.
6. Nombramiento de una empresa contable
Anyong huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) is a Certified Public Accountants Firm in accordance with the requirements of the Securities Law, which can implement Auditing Independently in accordance with Independent, objective and impartial Practice Standards and meet the needs of Financial Auditing and Internal Auditing of the company. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas. Acordamos nombrar a Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor financiero y Auditor de control interno para 2021.
7. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha aplicado estrictamente los dividendos de conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa.
De acuerdo con la “propuesta sobre el plan de retorno de los accionistas”, publicada por el quinto Consejo de Administración de la empresa 21 veces, la política de dividendos en efectivo de la empresa se ha perfeccionado y normalizado aún más. En nuestra opinión, la empresa presta suficiente atención a las necesidades y opiniones razonables de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y puede garantizar un rendimiento razonable de los accionistas y tener en cuenta el desarrollo sostenible de la empresa. El plan se ajusta a la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y a las directrices de la bolsa de Shanghai sobre los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, y el procedimiento de examen y votación se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y la política de distribución de beneficios formulada o revisada protege mejor los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
8. Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Estamos muy preocupados por el cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas, y a través de la verificación y comprensión de la situación pertinente, creemos que la empresa y sus accionistas pueden cumplir estrictamente y cumplir los compromisos pertinentes.
9. Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó 79 anuncios temporales y 4 informes periódicos, y completó todos los trabajos de divulgación de información de alta calidad. Creemos que la divulgación de información de la empresa se ajusta a las normas de la bolsa de valores de Shanghai y al sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, etc. la divulgación de información puede seguir el principio de “apertura, equidad y equidad”, y lograr la verdad, precisión, puntualidad, integridad y equidad.
10. Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno, junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa, y sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión Especial, la empresa preparó y reveló el informe de evaluación del control interno para 2020, describió el alcance de la evaluación del control interno, la base de trabajo y las normas de identificación de defectos, y llevó a cabo un examen de los principales procesos institucionales. Autoevaluación de la eficacia del control interno en los enlaces de control clave. En la evaluación del control interno de 2020 no se encontraron defectos importantes en el diseño y la aplicación del control interno.
Presentamos oportunamente sugerencias de rectificación para los problemas existentes en el control interno de la empresa. El desarrollo sin tropiezos de la labor mencionada ha mejorado efectivamente la gobernanza empresarial y el nivel de funcionamiento normalizado.
11. Funcionamiento de la Junta y de sus comités especializados subsidiarios
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de desarrollo sostenible.
Nombre del puesto
Audit and wind Nomination of Strategic Commissioners and Public remuneration and examination of the Committee Committee on Sustainable Development Committee
Miembro Yu Dahai / / Presidente
Xu Yongqian / Chairman / Member
Cheng fengchao / Presidente / miembro
Durante el período que se examina, los comités profesionales desempeñaron un papel importante en la prestación de asistencia a la Junta en sus debates productivos sobre cuestiones conexas y en la adopción de decisiones prudentes, de conformidad con el reglamento de trabajo de los comités profesionales. En 2021, el Comité de auditoría y riesgo celebró cinco reuniones, en las que examinó específicamente los informes periódicos de la empresa, las transacciones conexas, las garantías externas, la renovación de las empresas contables, el plan de auditoría financiera y el plan de auditoría del control interno, y emitió dictámenes independientes. El Comité de nombramientos y gobernanza empresarial examinó las cuestiones relativas a los miembros del Comité Especial suplementario; El Comité de remuneración y evaluación examinó cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital de la empresa, el plan de evaluación de la actuación profesional y la contabilidad de bonificaciones para los ejecutivos en 2020 y el plan de actuación profesional para los ejecutivos en 2021. El Comité de estrategia examinó el plan de aplicación de la estrategia y el presupuesto financiero de la empresa para 2021, y el Comité de Desarrollo Sostenible examinó los objetivos de desarrollo sostenible y la planificación del desarrollo de la empresa.
Evaluación y recomendaciones generales
Durante el período que abarca el informe, expresamos nuestro agradecimiento por la cooperación y el apoyo activos y eficaces del Consejo de Administración, los ejecutivos y el personal conexo de la empresa en el desempeño de sus funciones como directores independientes.
Como director independiente de la empresa, en 2021 nos atenemos estrictamente a la
