China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Board Audit and Risk Committee performance report 2021
En 2021, el Comité de auditoría y riesgo del Consejo de Administración, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y los estatutos del Comité de auditoría y riesgo del Consejo de Administración, cumplirá diligentemente y con la debida diligencia su labor de auditoría interna y externa en la supervisión y evaluación. Examinar la información financiera de la empresa y sus responsabilidades en materia de divulgación, supervisión y evaluación de la eficacia de la gestión general de riesgos y el control interno de la empresa. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría y riesgos de la Junta en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre el Comité de auditoría y riesgos
En 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes de la SASAC y las necesidades de trabajo del Consejo de Administración, la empresa ajustó el Comité de auditoría al Comité de auditoría y riesgos, y ajustó el personal y las responsabilidades del Comité de conformidad con las condiciones reales de trabajo y el cambio de mandato. El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración está integrado por cuatro directores independientes, a saber, el Sr. Jia Chen, el Sr. Yang chunjin, el Sr. Yu Hailong y el Sr. Zheng changhong. El Presidente del Comité de auditoría es el Sr. Jia Chen, que tiene calificaciones profesionales de contabilidad.
El Comité de auditoría y riesgos del tercer Consejo de Administración está integrado por cuatro directores independientes, a saber, el Sr. Jia Chen, el Sr. Xu wenrong, el Sr. Sun chengming y el Sr. Li Ping. El Presidente del Comité de auditoría y riesgos es el Sr. Jia Chen. El reglamento interno del Comité de auditoría y riesgos (2021), revisado y publicado por la empresa, aclara las responsabilidades de supervisión y evaluación del sistema de control interno de la empresa, el sistema de gestión de riesgos, el sistema de gestión del cumplimiento de la ley y el sistema de investigación de la responsabilidad de las inversiones en operaciones ilegales, y fortalece la gestión y orientación del Comité sobre la construcción del control interno, el control de riesgos, la gestión del cumplimiento y la supervisión de la auditoría.
Convocación de reuniones del Comité de auditoría y riesgos
En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Comité de auditoría, el Comité de auditoría y riesgo, de las cuales 2 reuniones del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración y 5 reuniones del Comité de auditoría y riesgo del tercer Consejo de Administración; 4 reuniones sobre el terreno y 3 reuniones escritas. Todos los miembros asistieron a la reunión y participaron en la votación, el examen de las propuestas y la audiencia de un total de 25 informes.
Los detalles son los siguientes:
Número de serie nombre de la reunión
1. Auditoría del segundo Consejo de Administración
Informe sobre el desempeño de las funciones de la Comisión en 2020
2. Examen del informe sobre la aplicación de la Convención sobre los derechos del Niño relativo a China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2020
Propuesta de informe financiero
3. Escuchar el informe financiero consolidado de Ernst & Young huaming para 2020
Informe sobre la auditoría del control interno
4. Examen del informe sobre el Organismo de control interno para 2020
Propuesta de informe de trabajo del Departamento
5. Examen del informe sobre la aplicación de la Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer en el decenio de 2020
Propuesta de informe de evaluación del control interno
Examen del segundo Consejo de Administración 6. Escuchar al Departamento de auditoría sobre
2021
1 reunión sobre el terreno para la presentación de informes sobre la ejecución de la auditoría interna de la Comisión en 2020, 15 de abril
Cinco sesiones 7. Examen China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) interno 2021
Plan de trabajo de auditoría
8. Examen de la evaluación de los principales riesgos para 2021
Propuesta de informe de evaluación
9. Examen de la renovación del nombramiento
Propuesta de la institución de auditoría del informe financiero anual
10. Examen de la renovación del nombramiento
Propuesta anual de la institución de auditoría del control interno
11. Examen de los informes presentados por los directores
Responsabilidades de los supervisores y altos directivos para 2021 – 2023
Proyecto de ley de seguros
Examen del segundo Consejo de Administración
Sobre el primer trimestre de 2021
2 Proyecto de resolución sobre el informe financiero de la 20ª reunión escrita del Comité de auditoría, 28 de abril
Seis sesiones
1. Examen de la revisión de la Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer
Department control, System Management and quality Environment Occupational Health and Safety body
Propuesta de reglamento del Departamento de Administración
Examen del tercer Consejo de Administración
2021 2. Deliberación sobre la construcción de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Group Co., Ltd. En China
Reunión escrita del Comité de planificación y riesgos 22 de julio
Primera reunión
3. Examen de la solicitud de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Discussion on the provision of 60 million Yuan entrusted Loan by Construction Co., Ltd.
Caso
Número de serie nombre de la reunión
1. Examen del informe financiero de mitad de período China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Informe de análisis operativo
2. Escuchar a Ernst & Young huaming sobre el informe financiero provisional de la empresa para 2021
Informe sobre la revisión del tercer formulario de examen del Consejo de Administración
2021
Comité de contabilidad y riesgos Audiencia de la reunión sobre el terreno del Departamento de auditoría el 27 de agosto de 2021
Segunda reunión primera mitad auditoría interna, detección de problemas, rectificación y rendición de cuentas
Presentación de informes
4. Examen de las políticas contables relativas a China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Propuesta de modificación
1. Examen de la cuestión relativa a China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021 III
Examen del tercer Consejo de Administración
Propuesta de informe trimestral de análisis financiero para 2021
5 reunión in situ del Comité de contabilidad y riesgos 25 de octubre 2. Escuchar la auditoría del decimocuarto plan quinquenal
Tercera Reunión
Presentación de informes sobre la planificación especial
1. Examen de la relación entre China Construction Finance Ltd. Y China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) set
Propuesta de renovación del acuerdo marco de servicios financieros por el tercer grupo de examen del Consejo de Administración
2021
6 Comité de contabilidad y riesgos 2. Examen de la reunión sobre el terreno con China celebrada el 26 de noviembre
Renovación del acuerdo marco de servicios integrados por la Cuarta Conferencia Construction Group Co., Ltd.
Proyecto de ley
1. Examen del nombramiento de Gu Xiaobai como Director General del Departamento de auditoría de la empresa
Examen del tercer Consejo de Administración
Proyecto de ley 2021
7 reunión escrita del Comité de contabilidad y riesgos 7 de diciembre 2. Deliberación sobre la financiación conjunta con los accionistas mayoritarios
Quinta reunión
Propuesta de aumento de capital y transacciones conexas
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría y riesgos en 2021
Supervisión y evaluación de la auditoría externa
En 2021, el Comité de auditoría y riesgos llevó a cabo la siguiente labor de supervisión y evaluación de la auditoría externa: En primer lugar, el informe financiero anual 2021 y el Organismo de auditoría de control interno formularon recomendaciones de renovación al Consejo de Administración, as í como un examen cuidadoso de las cartas de compromiso y los gastos de auditoría.
En segundo lugar, escuchar periódicamente a Ernst & Young huaming sobre la auditoría / revisión de los informes financieros. En tercer lugar, la auditoría externa de la forma de desempeñar mejor el papel de prevención de riesgos y promover la promoción de la gestión empresarial de los requisitos de trabajo y las recomendaciones.
El Comité de auditoría y riesgos considera que el informe financiero y la auditoría de control interno de Ernst & Young huaming pueden cumplir las responsabilidades y obligaciones de la Organización de auditoría de manera independiente y objetiva en el proceso de los servicios de auditoría, completar el informe financiero y la auditoría de control interno de la empresa en 2020 a tiempo, y el informe emitido refleja la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera justa, objetiva, veraz y precisa.
Supervisión y evaluación de la auditoría interna de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas básicas de control interno de las empresas, el Comité de auditoría y riesgo ha examinado cuidadosamente el plan de auditoría interna y el alcance de la auditoría de la empresa para 2021, y ha aprobado el enfoque de trabajo y la viabilidad del plan. Al mismo tiempo, supervisar e instar a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que se centren en la prevención de riesgos y detecten los problemas de manera oportuna y precisa; Equipar con la fuerza de auditoría adecuada para asegurar que se completen las tareas de auditoría durante todo el año.
El Comité de auditoría y riesgos escuchó el informe sobre el desarrollo de la auditoría interna del Departamento de auditoría de la empresa en 2020 y el informe sobre el desarrollo, la detección de problemas, la rectificación y la rendición de cuentas de la auditoría interna en el primer semestre de 2021, afirmó que la empresa atribuía gran importancia al desarrollo saludable y a la rectificación de los problemas encontrados en la auditoría, resumió exhaustivamente y detalladamente los problemas encontrados en la auditoría, analizó las causas de los problemas frecuentes y promovió enérgicamente la aplicación de la rectificación. Formular recomendaciones de gestión específicas para su aprobación. Al mismo tiempo, se sugiere que la empresa siga haciendo un buen trabajo en el análisis de los principales problemas encontrados en la auditoría, y que aumente la intensidad del castigo para los casos en que el mismo problema se repita en la misma unidad. Para mejorar aún más la aplicación de los resultados de la auditoría, debemos abordar seriamente el problema de tocar la Línea Roja y mejorar aún más la autoridad de la auditoría.
