Informe anual sobre la labor de los directores independientes para 2021
En 2021, como director independiente de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), nos adherimos estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, as í como a los estatutos, el sistema de trabajo de Los directores independientes y otros requisitos institucionales pertinentes, mantenemos una posición objetiva, independiente e imparcial, desempeñaremos sus funciones de buena fe, diligente y profesionalmente, asistiremos a las reuniones pertinentes a tiempo y examinaremos cuidadosamente todas las propuestas. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Los cuatro directores independientes de la empresa son profesionales experimentados en finanzas, contabilidad, derecho, Ciencia y tecnología, gestión empresarial, etc. Los currículos personales se enumeran en el informe anual 2021 de la empresa. Todos los directores independientes cumplen las directrices de independencia establecidas en las normas de supervisión de la inclusión en la lista y han presentado a la empresa una confirmación anual de su independencia.
Xu wenrong: varón, nacido en junio de 1961. Ingeniero Senior a nivel de profesor, estudiante de doctorado. Ha sido Director General Adjunto de la Oficina de exploración geofísica del petróleo y Director General, Director General y Secretario Adjunto del Comité del Partido del Departamento de exploración internacional, Vicepresidente, Director General y Secretario Adjunto del Comité del partido de Dongfang Geophysical Exploration Co., Ltd. Petrochina Company Limited(601857) Deputy General Manager and member of the Party Group of Natural Gas Group Company, Deputy General Manager of Natural Gas Group Co., Ltd., Deputy Secretary of the Party Group and Chairman of the supervisory Board of Natural Gas Co., Ltd. Fue nombrado Director externo a tiempo completo de la empresa central en septiembre de 2020, Director externo de China First Automobile Group Co., Ltd. A partir de diciembre de 2020, Director externo de China Building Materials Group Co., Ltd. A partir de enero de 2021 y director independiente a partir de mayo de 2021.
Jia Chen: varón, nacido en febrero de 1956. Ingeniero Senior a nivel de investigador, título universitario. Ha sido Director Adjunto del Departamento de contabilidad del Ministerio de Finanzas, Director Adjunto del Departamento de Asuntos Generales, Director del Departamento de artículos y derecho, Director del Departamento de empresas, Director del Departamento de impuestos, miembro del Grupo del partido y Director General Adjunto de China Weapons Industry Group Co., Ltd. Director externo de China Mobile Communications Group Co., Ltd. Desde marzo de 2017 y director independiente desde enero de 2018.
Sun chengming: varón, nacido en julio de 1959. Director independiente. Ingeniero Senior, maestría. Ha sido Director General Adjunto y miembro del Comité del partido de China Merchants Group Co., Ltd. China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) Desde diciembre de 2020 se desempeñó como Director externo del Grupo Nacional de desarrollo e inversión, y desde mayo de 2021 se desempeñó como director independiente. Miembro del CPPCC de la provincia de Guangdong.
Li Ping: varón, nacido en febrero de 1954. Ingeniero Senior, maestría. Ha sido Director General Adjunto de la administración general de Telecomunicaciones del Ministerio de correos y telecomunicaciones, Vicepresidente y Director General Adjunto de China Telecom Corporation Limited(601728) (Hong Kong) Group Co., Ltd., Director General Adjunto y miembro del Grupo del partido, Director externo de China Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Group Co., Ltd., Director externo de China Guoxin Holding Co., Ltd. Presidente de la Junta de supervisores y supervisores independientes desde enero de 2020 y director independiente desde mayo de 2021.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a las reuniones de la Junta
Durante el período que se examina, la empresa celebró 15 reuniones del Consejo de Administración. En el cuadro que figura a continuación figura la asistencia de los directores independientes a la Junta:
Número de reuniones de la Junta de Síndicos
Xu wenrong 11 6 5 0 0
(desde mayo de 2021)
Jia Chen 15 7 8 0 0
Sun chengming 11 6 5 0 0
(desde mayo de 2021)
Li Ping 11 6 5 0 0
(desde mayo de 2021)
Zheng changhong 4 1 3 0 0
(renunció en mayo de 2021)
Yang chunjin 4 1 3 0 0
(renunció en mayo de 2021)
Yu Hai Long 4 1 3 0 0
(renunció en mayo de 2021)
Durante el período que se examina, todas las propuestas de la Junta de Síndicos votaron a favor, sin votos en contra ni abstenciones.
Asistencia a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas. La asistencia de los directores independientes a la Junta General de accionistas es la siguiente:
Nombre de la Junta General de accionistas en 2021 primera junta general de accionistas en 2021 segunda Junta General de accionistas en 2021 tercera junta general provisional de accionistas en 2021
Xu wenrong
Jia Chen
Sun chengming
Li Ping √
Zheng changhong
Brocado de primavera Yang
Dragón marino Yu
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron objeciones de los directores independientes a la propuesta de la Junta General de accionistas de la empresa.
Iii) desempeño de las funciones del Comité Especial
Los directores independientes son miembros de los comités especiales del Consejo de Administración, de los cuales los directores del Comité de remuneración y evaluación y del Comité de auditoría y riesgo son directores independientes. El 13 de mayo de 2021, tras deliberar y aprobar en la primera sesión del tercer período de sesiones de la Junta, se aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste de la estructura del Comité Especial de la Junta. Sustitúyase el antiguo “Comité de estrategia” por “Comité de estrategia e inversión”; El antiguo “Comité de personal y remuneración” se dividió en “Comité de nombramientos” y “Comité de remuneración y evaluación”; El antiguo “Comité de auditoría” pasó a denominarse “Comité de auditoría y riesgos”. Durante el período que se examina, organizamos y participamos activamente en la labor de los comités especializados pertinentes y desempeñamos eficazmente el papel de los directores independientes y los comités especializados en la gobernanza empresarial y la adopción de decisiones importantes. En 2021, el Comité Especial de la Junta celebró 17 sesiones para examinar 25 temas (incluidos 4 informes).
Iv) opinión independiente
En 2021, somos diligentes y dedicados, desde la revisión previa de las decisiones del Consejo de Administración hasta la normalización de los procedimientos y la supervisión posterior, salvaguardando activamente los intereses de los accionistas minoritarios, de conformidad con los requisitos reglamentarios, emitiendo opiniones independientes sobre las principales decisiones de la empresa, reflejando plenamente su independencia y profesionalidad. Durante el período que abarca el informe, los directores independientes emitieron un total de 23 dictámenes de aprobación previa y opiniones independientes, que abarcaban cuestiones importantes como el plan de distribución de beneficios, la renovación de las instituciones de auditoría financiera y de control interno, la garantía externa, la emisión de bonos nacionales, el trabajo a tiempo parcial de los ejecutivos, el informe de evaluación del control interno, la selección de directores y candidatos a directores independientes, los préstamos confiados, los cambios en las políticas contables, las transacciones conexas y los incentivos de capital. Las opiniones de los directores independientes se divulgan en los medios de comunicación designados y en el sitio web de la bolsa de Shanghai, según sea necesario.
Comprensión de la gestión de la empresa por múltiples vías
En 2021, participamos activamente en todas las reuniones de la Junta Directiva y en las reuniones de los comités profesionales, as í como en la reunión de trabajo anual de mediados de 2021, la reunión de análisis de operaciones del tercer trimestre de 2021 del Grupo de construcción de China, la reunión de trabajo en el extranjero y el Simposio de gestión del cumplimiento, el retiro anual de alto nivel y otras reuniones importantes de la empresa, y en el retiro anual de alto nivel, hicimos declaraciones sobre el tema del desarrollo de alta calidad. En el proceso diario de cumplimiento del deber, entendemos la situación de gestión de la empresa a través de todo tipo de maneras, con el fin de desempeñar un mejor papel en la toma de decisiones.
1. Nos centramos en la comunicación con otros directores, personal directivo superior y personal relacionado de la empresa, para mantenerse al día con la producción diaria, el funcionamiento y la gestión de la empresa, as í como con la aplicación de las resoluciones de la Junta. Durante el período que abarca el informe, nos comunicamos con la dirección de la empresa, los departamentos funcionales y los auditores de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en adelante “Ernst & Young Certified Public Accountants firm”) sobre cuestiones como la gestión financiera de la empresa, la auditoría de los informes anuales y los informes chinos, la auditoría del control interno, la PPP y el desarrollo de las empresas en el extranjero, en particular en forma de reuniones informativas especiales de directores independientes. Mantener un intercambio detallado con la dirección de la empresa sobre las principales propuestas y la aplicación de las principales preocupaciones a largo plazo del Consejo de Administración.
2. Establecer un mecanismo de reuniones de comunicación temática para directores externos, con un total de 8 reuniones y 14 informes durante todo el a ño. En cuanto a los principales proyectos de inversión durante el año, se organizaron cuatro reuniones de comunicación temática previas al período de sesiones de los directores externos, se analizaron a fondo los posibles riesgos del proyecto y se formularon más de 10 opiniones de gestión para formar 8 Actas de las reuniones.
3. Estudiar cuidadosamente los informes financieros, los informes de control interno, los informes mensuales de trabajo y otros datos periódicos o irregulares presentados por la empresa para comprender plenamente el funcionamiento de la empresa.
4. Navegar por el sitio web de la empresa, el sitio web de la bolsa, el periódico, la televisión, etc., prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación sobre la empresa, y comprender oportunamente la dinámica de la empresa y las cuestiones importantes.
En el desempeño de las funciones mencionadas, la Oficina del Consejo de Administración de la empresa ha realizado concienzudamente el trabajo pertinente, ha transmitido oportunamente documentos e informes sobre el funcionamiento de la empresa, ha proporcionado las condiciones necesarias para que desempeñemos las funciones del director independiente, ha prestado un apoyo activo y ha cooperado con nuestro trabajo, y No ha obstaculizado el desempeño de las funciones del director independiente.
Investigación sobre el terreno
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con el plan anual de investigación de la Junta de Síndicos y con el tema “llevar a cabo el nuevo concepto de desarrollo y promover el desarrollo de la alta calidad de las principales empresas”, los directores independientes examinaron principalmente las medidas concretas, los logros y las dificultades de la primera Oficina de construcción de China, la tercera oficina de construcción de China, la sexta oficina de construcción de China, la Fundación de construcción de China, la Sede de Guangxi y las dependencias conexas en la profundización de la reforma y la innovación, la aceleración de la transformación y modernización industriales, la mejora de la calidad de la Gestión y la promoción del desarrollo de alta calidad. Tomando como guía el problem a, y el intercambio profundo con la dirección de la unidad investigada, discutir juntos cómo llevar a cabo el despliegue de la toma de decisiones del Grupo del partido de la empresa en el marco de la planificación estratégica, promover la toma de decisiones del Consejo de Administración de la empresa. Presentar los requisitos de gestión a partir de la adhesión a la orientación estratégica, la mejora de la competitividad básica, el énfasis en el contenido de la Ciencia y la tecnología, la prevención y el control de riesgos, la consolidación y promoción de la influencia de la industria, la innovación del modelo de negocio, etc., y presentar Sugerencias para el desarrollo de la gestión regional de la empresa desde dos aspectos: la concentración de recursos superiores y la promoción de la reforma del sistema. Durante el proceso de investigación, los directores independientes presentaron una serie de evaluaciones y recomendaciones de trabajo, que dieron lugar a cuatro informes de investigación, que se comunicaron oportunamente a la administración, los departamentos pertinentes de la Sede y las dependencias de investigación para que estudiaran e instaran a que se prestara atención, se reflexionaran y resolvieran las cuestiones pertinentes.
Vii) no hay obstáculos en el desempeño de sus funciones
En 2021, todos los directores independientes pudieron conocer oportunamente la importante información operacional de la empresa, el derecho a la información estaba plenamente garantizado y no se habían recibido interferencias ni obstáculos en el desempeño de sus funciones. Todos los directores independientes cumplieron escrupulosamente su deber y emitieron opiniones y sugerencias constructivas sobre muchas cuestiones relativas a los accionistas y a la empresa en su conjunto, entre ellas, entre otras, la gobernanza empresarial, la reforma y el desarrollo, el funcionamiento de las empresas, la gestión de riesgos, las transacciones conexas y el control interno. Todas las observaciones y sugerencias formuladas por el director independiente serán aceptadas activamente por la empresa.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
En 2021, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y las normas relativas a los requisitos para el desempeño de las funciones de los directores independientes, prestaremos especial atención a las cuestiones importantes de la sociedad y las examinaremos, y asesoraremos activamente al Consejo de Administración y al Comité Especial de la sociedad, Desde el punto de vista del desarrollo estable a largo plazo de la sociedad y la protección de los intereses de los accionistas minoritarios. Desempeña un papel importante en el fortalecimiento de la normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que se examina, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, as í como con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, hemos examinado las transacciones cotidianas entre la empresa y sus partes vinculadas, la renovación del acuerdo marco de servicios financieros entre la empresa China Construction Finance Co., Ltd. Y China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Group Co., Ltd. Y consideramos que esas transacciones conexas se basan en las características comerciales de la empresa y en las necesidades normales de funcionamiento y desarrollo, y sobre la base de los precios de mercado, los precios son razonables, Equidad, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Cuando el Consejo de Administración examine las propuestas pertinentes, los directores asociados se retirarán durante la votación y el procedimiento de votación se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Las transacciones conexas no perjudicarán los intereses de los accionistas no vinculados de la empresa, serán equitativas y razonables para los accionistas minoritarios y serán beneficiosas para el funcionamiento estable de la empresa. Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, y la circular sobre la normalización
