China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
Informe anual de Trabajo sobre la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) nombre de la empresa patrocinadora: Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
Nombre del Representante patrocinador: Xiao Yan tel.: 020 – 85509486
Dirección de contacto: No. 111, First Fuhua Road, Futian District, Shenzhen
Nombre del Representante patrocinador: Zhang Jian tel.: 020 – 85509486
Dirección de contacto: No. 111, First Fuhua Road, Futian District, Shenzhen
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) \ \ \ \ \ \ Después de deducir los gastos de emisión de 77.638900 Yuan (sin impuestos), el capital neto recaudado es de 90.200010 Yuan. The above raised funds were all received on July 10, 2019, and the capital Verification Report (zf10606 [2019] of Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) was issued.
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) \ El capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión de 2.610200 Yuan (sin impuestos) es de 1.060856.100 Yuan. The above raised funds were all received on March 12, 2021, and the capital Verification Report (Xinhui Shi Bao Zi [2021] zf10142) was issued by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership).
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ (en lo sucesivo denominadas “instituciones de recomendación” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) “o” instituciones de recomendación “) se considerará una oferta pública inicial de acciones a y se cotizará en bolsa. El patrocinador de la oferta privada de acciones a llevará a cabo una supervisión continua de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) La organización patrocinadora resume la labor de supervisión continua en 2021 de la siguiente manera:
Resumen de la labor de supervisión continua en 2021
Aplicación del contenido del número de serie
Se ha establecido un sistema sólido y eficaz de supervisión continua y se ha aplicado el sistema de supervisión continua, y se ha elaborado el plan de trabajo correspondiente de conformidad con la labor de supervisión continua. La situación específica de la empresa ha elaborado el plan de trabajo correspondiente.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, se firmó un acuerdo de supervisión continua con la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas antes de que se iniciara la labor de supervisión continua, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China. El Acuerdo ha dejado claro que ambas bolsas de valores deben registrarse. Los derechos y obligaciones durante el período de supervisión continua se presentarán a la bolsa de Shanghai para que conste en acta.
Durante el período de supervisión continua 2021, el certificado de invitación a la inversión lleva a cabo la supervisión continua a través de la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la visita sobre el terreno, la diligencia debida, etc. Se llevó a cabo una supervisión continua de la empresa mediante visitas periódicas, oficinas sobre el terreno y visitas.
Durante el período de supervisión continua, si la empresa que cotiza en bolsa infringe las leyes y reglamentos pertinentes y no hace una declaración pública de conformidad con los cuatro reglamentos durante el período de supervisión continua, informará de ello a la bolsa de valores de Shanghai antes de su divulgación y, tras su examen por la bolsa de valores de Shanghai, a la bolsa de valores de Shanghai sobre las cuestiones relativas a las violaciones o violaciones de los compromisos en virtud de la ley designada.
Anuncios en los medios de comunicación.
Durante el período de supervisión continua, si la empresa que cotiza en bolsa o la parte interesada pertinente no ha violado la ley, la violación de la promesa, etc., la empresa que cotiza en bolsa o la parte interesada pertinente descubrirá o descubrirá las normas, la violación de la promesa, etc.
Informar a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de presentación de informes.
Supervisar el cumplimiento por las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos
Las leyes, los reglamentos, las normas departamentales y las empresas comerciales, as í como sus directores, supervisores y altos ejecutivos, promulgadas por la bolsa de Shanghai, no violan las normas de funcionamiento ni otros documentos normativos, y cumplen efectivamente las leyes y reglamentos promulgados.
Compromisos.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ supervisar e instar a las empresas a que mejoren el sistema de gobierno corporativo de conformidad con Aplicar estrictamente el sistema de gobierno corporativo.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de control interno;
Incluye, entre otras cosas, el sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y el sistema interno de supervisión de las inversiones para que las empresas apliquen estrictamente el sistema de auditoría del control interno, as í como el uso de fondos recaudados, las transacciones conexas y el sistema de responsabilidad externa.
Garantía, inversión extranjera, negociación de derivados, control de filiales, etc.
Procedimientos y normas para la adopción de decisiones en las grandes empresas, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de divulgación de información
9 revise los documentos de divulgación de información y otros documentos relacionados, y vea “2. Asegúrese de que los documentos presentados por las empresas que cotizan en bolsa a la bolsa de Shanghai no están en buenas condiciones”.
Existen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Para más detalles sobre los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de valores de China (c
Los documentos de divulgación de información problemáticos deberían supervisar a las empresas que cotizan en bolsa
Aplicación del contenido del número de serie
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige o complementa mediante correcciones o adiciones, y
Informe a la bolsa de Shanghai.
No haber examinado previamente los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa,
Cinco días de negociación después de que la empresa cotizada haya cumplido su obligación de divulgación de información
En el plazo de 11 días a partir de la fecha de publicación de la información, se completará el examen de los documentos pertinentes, y las cartas que tengan problemas se detallarán en “II. La divulgación de información y el examen de los documentos de divulgación de información deben supervisar oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa para que corrijan o complementen la situación”.
Si la Empresa Municipal no corrige o complementa, deberá presentar oportunamente a la bolsa de Shanghai
Fácil de reportar.
Preocupada por el hecho de que, durante el período de supervisión continua de 2021, la empresa que cotiza en bolsa o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores y los supervisores de Yuantong y el personal directivo superior sean objeto de sanciones administrativas por parte de la c
Tomar medidas para corregirlo.
Prestar atención continua a las empresas que cotizan en bolsa y a los accionistas controladores, los controladores reales, etc. durante el período de supervisión continua 2021, la situación de los compromisos de 13 bancos de yiyuantong, las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas controladores, los controladores reales y la Carta de los accionistas controladores, los controladores reales, etc. no cumplen los compromisos, la bolsa de valores de Shanghai informó oportunamente de la existencia de compromisos no cumplidos.
Denuncie.
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa
El rumor del campo fue verificado. Tras la verificación, se comprobó que las empresas que cotizan en bolsa tenían
En caso de que la divulgación de información sobre cuestiones importantes no reveladas o la divulgación de información y hechos no se ajusten a la supervisión continua en 2021, se instará a las empresas que cotizan en bolsa a que revelen o aclaren oportunamente; Estas cuestiones no se plantearon en la Carta.
Si la empresa que cotiza en bolsa no divulga ni aclara, informará sin demora a Shanghai Securities
Informe de intercambio.
En cualquiera de las siguientes circunstancias, el patrocinador instará a la empresa que cotiza en bolsa a que:
Al mismo tiempo, informar a la bolsa de Shanghai:
Las empresas que cotizan en bolsa son sospechosas de violar las normas de cotización y otros valores de Shanghai
Normas comerciales pertinentes de la bolsa; Durante el período de supervisión continua de las instituciones de servicios de valores y sus firmas en 2021, las opiniones profesionales emitidas por 15 miembros del personal de Yi Yuan Tong pueden contener registros falsos, cartas engañosas y la falta de tales declaraciones u omisiones importantes de los sujetos pertinentes.
Forma; Artículo 71 de las medidas de recomendación para las empresas que cotizan en bolsa;
Las circunstancias previstas en el artículo 72; Iv) las empresas que cotizan en bolsa no están aseguradas
La supervisión continua del patrocinador; Bolsa de Shanghai o patrocinador
Otras situaciones que se consideran necesarias para la presentación de informes.
Formular un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar los requisitos de inspección in situ y garantizar la calidad de la inspección in situ. Hacer.
Una empresa que cotiza en bolsa conocerá o deberá
Un período de 15 días a partir de la fecha de su conocimiento o requerido por la bolsa de Shanghai
Dentro de los límites, llevar a cabo una inspección especial sobre el terreno de las empresas que cotizan en bolsa: (ⅰ) durante la supervisión continua de la participación en 2021, los accionistas, los controladores reales u otras partes vinculadas no ocuparon la Carta de Shanghái ni los fondos de las empresas del mercado conexas; Ii) proporcionar garantías a otras personas en violación de las normas; Iii) violación.
Regular el uso de los fondos recaudados; Inversión y cobertura de valores en violación de las normas
Operaciones de cobertura, etc.; Juicio por falta de equidad o de ejecución de las transacciones conexas
Procedimientos por lotes y obligaciones de divulgación de información; Vi) Pérdidas o pérdidas de resultados
Aplicación del contenido del número de serie
Los beneficios de la industria disminuyeron más del 50% en comparación con el mismo período del año anterior; Shanghai Securities
Otras circunstancias exigidas por el intercambio.
Comprobar periódicamente mensualmente la cuenta especial de recaudación de fondos para seguir prestando atención al almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos del emisor, los Estados de cuenta de los bancos de proyectos de inversión y la aplicación de los fondos recaudados por la empresa. Se prestará atención continua al almacenamiento de cuentas especiales de los fondos recaudados por la empresa y a la ejecución de proyectos de inversión.
Divulgación y examen de la información
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa” de la Comisión Reguladora de valores de China y las “Directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai”, las instituciones de recomendación examinan los Documentos de divulgación de información durante el período de supervisión continua en 2021 antes o después del evento, examinan el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información y los procedimientos pertinentes para su ejecución, y los examinan en los documentos pertinentes.
