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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, los Estatutos de la sociedad y las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración es diligente, concienzudo y prudente en el desempeño de sus funciones en 2021 (en adelante, el “período de presentación de informes”): Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Yu chunbo, director independiente, Sr. Geng Xiangming y Director, Sr. Zhang Dong. Los directores independientes representan dos tercios del número total de miembros del Comité, de los cuales la Sra. Yu chunbo es la Directora independiente con calificaciones profesionales en contabilidad. Los miembros del Comité Permanente de la empresa cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes sobre la proporción de directores independientes y la asignación profesional del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa.
Convocación de reuniones de la Junta de Auditores durante el período que abarca el informe
Durante el período que se examina, la Junta de Auditores celebró cinco sesiones, a las que asistieron todos sus miembros, a saber:
Fecha de examen del período de sesiones
1. Examinar la propuesta de informe anual y resumen para 2020; 2. Examinar la propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2020;
2021 / 4 / 19 auditoría de la segunda Junta de Síndicos 3. Examen de la propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar la autofinanciación del proyecto de la décima reunión del Comité de proyectos de recaudación de fondos;
4. Examinar el proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
5. Examen de la propuesta de informe de autoevaluación del control interno para 2020
Proyecto de ley sobre la auditoría del segundo Consejo de Administración del primer informe trimestral de la empresa 2021
2021 / 4 / 28 11ª sesión de la Comisión
Debate
1. Examinar el proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables;
2021 / 6 / 1 12ª reunión del Comité
Auditoría del segundo Consejo de Administración 1. Propuesta sobre el informe semestral y el resumen de la empresa en 2021; Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización real de los fondos recaudados en 2021
3. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
1. Examen del “Informe de la empresa sobre el tercer trimestre de 2021”
2021 / 10 / 25 Programa de la primera sesión del Comité.
Principales actividades de la Junta de Auditores durante el período que abarca el informe
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Evaluación de la independencia y profesionalidad de los auditores externos
Durante el período que se examina, la Junta evaluó la independencia y profesionalidad de los auditores externos. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as Lixin) has the Practice Certificate of the CPA Firm, has many Years of Experience in providing Auditing Services for listed companies, and can meet the requirements of Auditing work. En el proceso de auditoría financiera de la empresa para 2020, Lixin completará la auditoría anual de la empresa de conformidad con las normas de contabilidad de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes de manera veraz, exacta, completa y oportuna, y finalmente emitirá el informe anual de auditoría de 2020, la Declaración Especial sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones de fondos conexos, el informe anual de garantía sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados, emitirá una opinión de auditoría justa, objetiva y justa. Refleja con precisión la situación financiera de la empresa, cumple efectivamente las responsabilidades de las instituciones de auditoría y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas desde el punto de vista profesional. 2. Debate y comunicación con los órganos de auditoría externa
El Comité de auditoría y el Departamento de auditoría interna siguen prestando atención a la auditoría de los informes periódicos, como el informe anual de la empresa, y se comunican y discuten con la Oficina de auditoría de la empresa Lixin Certified Public Accountants, comprenden el plan de auditoría, resuelven los problemas y examinan los resultados de la auditoría, y supervisan y evalúan la labor de la Oficina de auditoría de la empresa.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría se mantuvo en estrecho contacto con el Departamento de auditoría de la empresa, de conformidad con las normas pertinentes y la situación real de la empresa, formuló observaciones orientativas sobre los principales problemas detectados en la auditoría interna y supervisó eficazmente la aplicación de la labor del Departamento de auditoría de la empresa.
Examen de los informes financieros de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa y llegó a la conclusión de que la confirmación de todos los gastos, ingresos, gastos y beneficios era verdadera y exacta, se ajustaba a las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los sistemas pertinentes, los informes financieros de La empresa eran verdaderos, exactos y completos, no había fraude, fraude ni otras inexactitudes importantes, y podía reflejar adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y la situación de la corriente de efectivo de la empresa. Durante el período que abarca el informe, examinamos el informe financiero de la empresa y nos comunicamos y confirmamos plenamente con el Consejo de Administración, la administración y las instituciones de auditoría externa sobre los informes financieros de la empresa, la aplicación de las políticas contables y las cuestiones fundamentales de auditoría.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría llevó a cabo una investigación y orientación sobre el control interno de la empresa y examinó cuidadosamente el informe resumido del Departamento de auditoría interna y el plan de trabajo de auditoría del a ño siguiente. La empresa aplica estrictamente todas las leyes y reglamentos, los estatutos y el sistema de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionan de manera normalizada, lo que garantiza la aplicación y ejecución de las medidas de control interno de la empresa y el desarrollo ordenado de las actividades comerciales de la empresa.
Evaluación general de la labor
En 2021, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos del sistema de la empresa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, desempeñaron sus funciones con seriedad, diligencia y diligencia, ejercieron plenamente la función de control de la auditoría interna y contribuyeron en cierta medida a la construcción del sistema de gestión y control de riesgos de la empresa. En 2022, el Comité de Auditoría seguirá desempeñando plenamente su función de supervisión y desempeñará sus funciones en la mejora del sistema de control interno, la mejora continua de la calidad de la auditoría interna, el fortalecimiento de la conciencia de la gestión de riesgos, la coordinación de la auditoría externa y la ejecución de las principales cuestiones de la Empresa, a fin de salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) Director of the auditing Committee of the Third Board of Directors: Yu chunbo member of the auditing Committee: Geng Xiangming, Zhang Dong 15 April 2022
