Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), en 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, cumplimos concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes, asistimos activamente a las reuniones pertinentes, examinamos cuidadosamente las diversas propuestas de la Junta de Síndicos, expresamos opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes y desempeñamos plenamente el papel de los directores independientes. Esforzarse por salvaguardar los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 es el siguiente: 1. Información básica sobre los directores independientes
Al 31 de diciembre de 2021, el Consejo de Administración de la empresa tenía cinco directores, de los cuales dos eran directores independientes, más de un tercio de los cuales cumplían las leyes y reglamentos pertinentes. El Comité de nombramientos, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecen en el Consejo de Administración, en el que el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación son nombrados por el director independiente de la empresa como miembros principales.
Información básica sobre los directores independientes
Ms. Yu chunbo: Accounting of Weihai City Construction Comprehensive development company, accounting of fengsheng (Shanghai) Electronic Co., Ltd., Project Manager of Shanghai Bandung Zhongtian Accounting firm; Director de auditoría de Deloitte Huayong CPA, socio de Ruihua CPA, actualmente socio de Daxin CPA. Ha sido director independiente de la empresa desde agosto de 2017. Actualmente es miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Mr. Geng Xiangming: previously Engineer of special Aircraft demonstration and Research Institute of Naval (Shanghai), Engineer of Signal Processing Research Institute of Electronic Engineering Department of Shanghai Jiaotong University, Senior Engineer of Signal Processing and Systems Research Institute of Electronic Engineering Department of Shanghai Jiaotong University, Senior Engineer of Perception and Navigation Research Institute of Shanghai Beidou Navigation and position Service Key Laboratory of Shanghai Jiaotong University; Actualmente es ingeniero Senior de la Universidad Jiaotong de Shanghái, laboratorio clave de navegación y servicios de localización de BeiDou, Shanghái. Director Ejecutivo y Director General de Shanghai medisoc Electronic Technology Co., Ltd. Director independiente de la empresa desde marzo de 2017. Actualmente es miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, miembro del Comité de nombramientos, miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de estrategia.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Nosotros y nuestros familiares inmediatos, las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus filiales, no poseemos directa o indirectamente el 1% o más de las acciones emitidas de la empresa, no somos los diez principales accionistas de la empresa, no trabajamos en unidades de accionistas que posean directa o indirectamente el 5% o más de Las acciones emitidas de la empresa, no trabajamos en las cinco primeras unidades de accionistas de la empresa. No hemos prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico a la empresa ni a sus filiales, ni hemos obtenido beneficios adicionales no revelados de la empresa cotizada ni de sus principales accionistas ni de las instituciones y personas interesadas. Por consiguiente, no hay circunstancias que afecten a la independencia. Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Participación en el Consejo de Administración
Nombre Número de personas que asistirán a la reunión en persona este año
Yu chunbo 12 12 0 0 no 3
Geng Xiangming 12 12 0 0 no 3
La empresa ya nos ha proporcionado las condiciones de trabajo necesarias y nos ha dado un fuerte apoyo para cumplir con la responsabilidad del director independiente. Entendemos plenamente el funcionamiento de la empresa a través de la escucha de informes y la investigación sobre el terreno, y utilizamos activamente los conocimientos especializados para promover la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración de la empresa. Actuamos diligentemente con cautela, leímos cuidadosamente los materiales de las reuniones presentados por la Oficina del Consejo de Administración de la empresa, expresamos opiniones claras sobre las cuestiones debatidas, votamos a favor de cada proyecto de ley y emitimos opiniones de directores independientes sobre algunas cuestiones de conformidad con las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras.
Examen de propuestas y opiniones independientes
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente la propuesta, nos enteramos de los antecedentes de la propuesta a tiempo, participamos activamente en el debate y expresamos nuestras opiniones profesionales utilizando nuestros propios conocimientos especializados y experiencia, y votamos a favor de todas las propuestas examinadas. Como director independiente de la empresa, cumplimos escrupulosamente nuestras responsabilidades y emitimos opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios de la empresa y la conversión de la reserva de capital en capital social, la prórroga de algunos proyectos de inversión de capital recaudado, la remuneración de los directores y altos directivos, la renovación de la empresa contable, etc., de conformidad con los requisitos de los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo de los directores independientes.
Asistencia al Comité Especial
Durante el período que abarca el informe, el Comité Especial llevó a cabo su labor de conformidad con los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de los comités especiales, y, sobre la base de nuestra experiencia profesional, examinamos los informes periódicos, la renovación de las empresas de contabilidad y la remuneración de los directores ejecutivos, a fin de proporcionar asesoramiento profesional para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración.
Nombre del Comité Especial del Consejo de Administración
Junta de Auditores 5 0 0
Comité de estrategia 1 0 0
Comité de nombramientos 1 0 0
Comité de remuneración y evaluación 1 0 0
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
Como director independiente, valoramos la inspección in situ de la empresa. Aproveche la oportunidad de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, comunicarse con otros directores, supervisores y ejecutivos, escuchar informes, revisar materiales, participar en la discusión de la gestión, conocer oportunamente el Estado de funcionamiento diario de la Empresa y el funcionamiento normal, y presentar opiniones y sugerencias a la dirección de la empresa desde un punto de vista profesional. La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación y el intercambio con los directores independientes, que proporcionan las condiciones necesarias y la conveniencia para que los directores independientes desempeñen sus funciones.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, nos centramos en las siguientes cuestiones, después de verificar la información pertinente, hicimos un juicio independiente y claro sobre la legalidad de la adopción de decisiones, la aplicación y la divulgación de información sobre diversas cuestiones, y emitimos una opinión independiente o una opinión de aprobación, como se indica a continuación:
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron transacciones importantes con partes vinculadas.
Garantía externa y ocupación de fondos
El procedimiento de examen de las cuestiones de garantía externa de la empresa en 2021 es legal y eficaz. En 2021, la garantía de la empresa a las filiales es la garantía de la ejecución de los créditos pertinentes, lo que es beneficioso para que las filiales obtengan los fondos necesarios para el desarrollo en condiciones relativamente favorables. El procedimiento de toma de decisiones de la garantía externa de la sociedad se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, no hay violación de la garantía dentro del plazo, no hay daños a los intereses de la sociedad y de los accionistas. Además de proporcionar garantías a las filiales, la empresa no tiene otras garantías externas, ni garantías a los accionistas controladores ni a sus partes vinculadas.
Durante el período que abarca el informe, la empresa puede cumplir estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la c
Remuneración de los directores y altos directivos
Durante el período que abarca el informe, se examinó el plan de remuneración anual de los directores y altos directivos de la empresa para 2021, se determinó que la remuneración de los directores de la empresa se basaba en la situación real de funcionamiento de la empresa y en los resultados de la evaluación conexos, y se determinó que la remuneración de los altos directivos de la empresa se basaba en la situación real de funcionamiento de la empresa, el puesto de trabajo, la autoridad y la responsabilidad, etc. los procedimientos de adopción de decisiones se ajustaban a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas. Utilización de los fondos recaudados
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha llevado a cabo un almacenamiento especial y un uso especial de los fondos recaudados. Al final del período sobre el que se informa, la empresa había reembolsado todos los productos de gestión del efectivo utilizando parte de los fondos recaudados ociosos; El proyecto de oferta pública de acciones, el proyecto de mejora del Centro de I + D y el proyecto de industrialización de la red de vehículos inteligentes han concluido. Durante el período que abarca el informe, el uso de los fondos recaudados por las empresas cumplió los procedimientos de examen y aprobación necesarios y se ajustó a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China no. 15 [2022]). Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – formato de anuncio público, no perjudican los intereses de los accionistas, no alteran el cuerpo principal de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos ni el uso de los fondos recaudados para la inversión, y se ajustan a la situación real de la empresa.
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa renovó su nombramiento como entidad de auditoría de la empresa para 2021. Mediante el examen y la evaluación de la labor de establecimiento de la confianza en el período que abarca el informe, creemos que la labor de establecimiento de la confianza en el período de auditoría es diligente, independiente y objetiva, está familiarizada con las leyes y reglamentos nacionales de contabilidad financiera, tiene la capacidad de realizar la auditoría financiera y La auditoría de control interno de la empresa en 2021 y la experiencia práctica, y que los gastos de auditoría financiera y los gastos de auditoría de control interno en 2020 son justos y razonables.
Distribución de los beneficios
Durante el período que abarca el informe, la empresa completó la distribución anual de los beneficios y la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social en 2020, y la distribución de los beneficios y la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China y los Estatutos de la empresa, y coincidieron con el crecimiento del rendimiento de la empresa, lo que fue beneficioso para el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa, sin perjuicio de los intereses de los accionistas, y los procedimientos de examen fueron legales y conformes.
Aplicación de la divulgación de información
El contenido de la divulgación de información de la empresa es veraz, exacto, completo, oportuno y justo, garantiza que los inversores obtengan el progreso de los asuntos importantes de la empresa por primera vez, refleja la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa de manera justa, garantiza plenamente el derecho de los inversores a saber, todo el contenido de la divulgación de información no contiene ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y no se encuentra ninguna información que deba corregirse o complementarse en el anuncio. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha sido criticada ni preocupada por los reguladores.
Viii) Aplicación del control interno
La empresa sigue mejorando el sistema de control interno, fortaleciendo la supervisión del control interno, mediante la prevención previa de los riesgos, el control en curso, la supervisión posterior, la mejora de la calidad del control interno, el control eficaz de todos los tipos de riesgos y la promoción del desarrollo saludable y sostenible de la empresa. Durante el período que abarca el informe, escuchamos el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa e instamos a que se rectifiquen las cuestiones pertinentes. La empresa no tiene defectos significativos en el diseño o la ejecución del control interno.
Ix) Funcionamiento de los comités especiales de la Junta
Durante el período que abarca el informe, el Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo activamente su labor, normalizó su funcionamiento y cumplió concienzudamente sus responsabilidades, haciendo esfuerzos incansables para el desarrollo sostenible de la empresa. La Dirección de la empresa ha aplicado plenamente todas las resoluciones del Consejo de Administración y sus comités subsidiarios en 2021. Evaluación y recomendaciones generales
Como director independiente de la empresa, en el ejercicio de sus funciones en 2021, de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, y de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, ejercemos prudentemente los derechos conferidos por la empresa y los accionistas y cumplimos fielmente las responsabilidades de los directores independientes. Mediante la participación en reuniones, la comunicación con la dirección, etc., la empresa puede conocer oportunamente el Estado de funcionamiento diario y los posibles riesgos de funcionamiento, hacer pleno uso de los conocimientos especializados y la rica experiencia para la adopción de decisiones del Consejo de Administración, y desempeñar un papel positivo en el funcionamiento normal y el desarrollo sostenible de la empresa.
En 2022, seguiremos fortaleciendo la comunicación con los directores internos, los supervisores, los altos directivos, los departamentos de auditoría interna y los auditores externos de la empresa, cumpliendo las obligaciones de los directores independientes, salvaguardando los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y promoviendo el desarrollo saludable, sostenible y estable de La empresa. Al mismo tiempo, expresa su agradecimiento al Consejo de Administración y al personal directivo de la empresa por su cooperación y apoyo activos en el desempeño de sus funciones.
Se informa de ello.
Director independiente: Yu chunbo, Geng Xiangming 15 de abril de 2022
