Comité de auditoría del Consejo de Administración para 2021
Informe sobre el desempeño de las funciones
Como miembro actual del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Jinguan Electric Co.Ltd(688517) (en lo sucesivo, « La empresa»), se informa al Consejo de Administración sobre el desempeño de sus funciones en 2021 de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores durante el período que abarca el informe
Los miembros del Comité de auditoría de la empresa se mantuvieron estables en 2021, como se indica a continuación:
Presidente del Comité Especial
Junta de Auditores Li Bin, Jia na, Cui xiyou Li Bin
1. Mr. Li Bin, Born in 1981, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor degree, CPA, Senior Accountant. De julio de 2002 a enero de 2006, se desempeñó como contable a cargo de Zhengzhou Huanyu Real Estate Co., Ltd. De enero de 2006 a diciembre de 2012, fue auditor, Director de proyecto y Director Superior de proyecto de la sucursal Henan de tianjian zhengxin Certified Public Accountants Co., Ltd. From January 2013 to June 2013, Senior Project Manager of Henan Branch of Ren Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership); Desde julio de 2013 hasta la fecha, Ren Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) Henan Branch Deputy Director; Junio de 2018 hasta la fecha director independiente de Jinguan Electric Co.Ltd(688517) .
2. Ms. Jana, Born in 1980, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor degree, EMBA, sino – European International Business School, Senior Economist. De enero de 2003 a marzo de 2005, fue contable de Henan jinguanwangma Information Industry Co., Ltd. De abril de 2005 a febrero de 2010, fue empleado del Departamento de Finanzas de Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Co., Ltd. De marzo de 2010 a febrero de 2013, fue nombrado Director Financiero de Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) De marzo de 2013 a abril de 2014, fue nombrado Director General Adjunto y Director Financiero de Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Co., Ltd. De abril de 2014 a junio de 2018, fue Director, Director General Adjunto y Director Financiero de Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Co., Ltd. De junio de 2018 a junio de 2019, fue Director, Director General Adjunto y Director Financiero de Jinguan Electric Co.Ltd(688517) ; Desde junio de 2019, ha sido Director y Director General Adjunto de Jinguan Electric Co.Ltd(688517) ; Desde abril de 2020 hasta la fecha, también es socio Ejecutivo del Shenzhen zhongrui boyuan Investment Center (sociedad limitada); Julio 2021 hasta la fecha Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Secretary of the Board; Desde diciembre de 2021, también es director financiero de Jinguan Electric Co.Ltd(688517) .
3. Mr. Cui xiyou, Born in 1975, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor degree, Chinese Practitioner. De septiembre de 1999 a junio de 2002, trabajó como abogado en el bufete de abogados Heilongjiang Yinlong. De junio de 2002 a julio de 2005, trabajó como abogado en el bufete de Abogados de Kyoto de Beijing. Desde julio de 2005, ha sido abogado y socio en Beijing Mingda law firm. Junio de 2018 hasta la fecha director independiente de Jinguan Electric Co.Ltd(688517) . Convocación del período de sesiones anual del Comité de auditoría durante el período que abarca el informe
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de las empresas desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y otras disposiciones pertinentes, como se indica a continuación:
Proyecto de ley de la Conferencia
Proyecto de ley sobre el primer Comité de auditoría del Consejo de Administración y el informe sobre el presupuesto financiero para 2021
Proyecto de ley de la primera reunión de la Conferencia en 2021 sobre el informe anual Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 2020
(2021.3.15) propuesta de renovación del nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021
Proyecto de ley del segundo Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre el informe semestral 2021 y el resumen de la empresa;
Proyecto de ley de la primera reunión de la Comisión sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en el semestre 2021 (2021.8.24)
Proyecto de ley del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Proyecto de ley de la segunda reunión del Comité sobre el informe de Auditoría Interna correspondiente al tercer trimestre de 2021
(202110.26) auditor del segundo Consejo de Administración
Propuesta de modificación de la empresa contable en la tercera reunión de la Comisión
(202112.07)
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
1. Atención a la auditoría de los informes financieros
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró la quinta reunión del segundo Consejo de Administración y la quinta reunión del segundo Consejo de supervisión el 7 de diciembre de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el cambio de la empresa contable, y el proyecto de ley fue aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, y acordó contratar a la empresa contable Rongcheng (Asociación General Especial) (en adelante denominada “empresa Rongcheng”) como organismo de auditoría anual de la empresa en 2021. El Comité de auditoría considera que la empresa sigue las normas de práctica de la independencia, la objetividad y la imparcialidad, cumple sus responsabilidades de auditoría con diligencia y diligencia, y el informe de auditoría emitido puede reflejar adecuadamente la situación real de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. 2. Durante el período de presentación de informes semestrales y trimestrales de la empresa, el Comité de auditoría ha examinado los informes semestrales y trimestrales de auditoría de la empresa y ha llegado a la conclusión de que los informes semestrales y trimestrales de auditoría de la empresa pueden reflejar verdaderamente la situación operacional y financiera de la empresa en el período en curso, sin fraude, fraude ni errores importantes, sin ajustes importantes de errores contables, cambios importantes en las estimaciones contables, Cuestiones relativas a juicios contables importantes y cuestiones que dan lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
3. Durante el período de presentación de informes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y la Organización de auditoría externa, la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y la Organización de auditoría externa y la cooperación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y la Organización de auditoría externa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
4. Para supervisar el control interno de la empresa, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos de conformidad con las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, etc., y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha aplicado escrupulosamente todas las leyes, reglamentos, documentos normativos, estatutos y normas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa han normalizado su funcionamiento, lo que ha garantizado efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El Comité de auditoría de la empresa considera que el funcionamiento del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China.
5. Supervisión de la gestión de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó en su primera reunión la propuesta de “Informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021”. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa ha examinado detenidamente la propuesta mencionada, prestando especial atención al cumplimiento y la racionalidad del uso de los fondos recaudados, y considera que la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, que los accionistas controladores y las partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos de la empresa, y que no hay cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas. Durante el período que abarca el informe de evaluación general, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de estatutos de la empresa, cumplieron escrupulosamente sus funciones y responsabilidades de conformidad con los principios de prudencia, objetividad e independencia, supervisaron eficazmente la auditoría externa de las empresas que cotizan en bolsa y orientaron la auditoría interna de la empresa.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá asumiendo la responsabilidad de la empresa y los accionistas, seguirá desempeñando sus funciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, desempeñará mejor el importante papel del Comité de auditoría y protegerá activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
(no hay texto)
(no hay texto en la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos correspondiente a 2021)
14 de abril de 2022
