Código de valores: Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 0 abreviatura de valores: Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 0 número de anuncio: 2022 – 007 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 0
Informe anual de evaluación del control interno 2021
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
202204
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “sistemas normativos de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno de las empresas y los métodos de evaluación, sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) (en adelante, “la empresa”) el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas. De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación incluyen: la empresa y sus filiales de propiedad total Guangdong baolihua Power Co., Ltd., Lufeng baolihua New Energy Power Co., Ltd., Guangdong baoxin Asset Management Co., Ltd., baoxin Finance Leasing Co., Ltd., Guangdong Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 0 Power sales Co., Ltd. Y baoxin No. 3 Private Equity Fund included in The Consolidated financial statements of the company, Shanghai Huifeng Asset Management Center (Limited Partnership), En el ámbito de la evaluación, el total de activos de la empresa representa el 100% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa, y el total de ingresos de explotación representa el 100% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa. Las principales actividades y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación son: estructura orgánica, estrategia de desarrollo, recursos humanos, responsabilidad social, cultura empresarial, actividades financieras, adquisiciones, gestión de activos, ventas, investigación y desarrollo, proyectos de ingeniería, gestión de la construcción, operaciones de garantía, gestión de la producción, informes financieros, Presupuesto General, Asuntos Jurídicos, transferencia interna de información, sistemas de información, divulgación de información, supervisión del control interno, etc. Las principales esferas de alto riesgo son las actividades de activos financieros, los ingresos, los costos, las actividades de inversión, las transacciones conexas, las operaciones de riesgo importantes y los principales acontecimientos de riesgo, la preparación de informes financieros, etc.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza y lleva a cabo la evaluación del control interno de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes del método de evaluación del control interno de la empresa.
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como la escala de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior. Las normas para determinar los defectos de control interno son las siguientes: 1. Normas para determinar los defectos de control interno en los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Teniendo en cuenta las medidas de control compensatorio y la tasa de desviación real, la inexactitud de la cantidad superior al 1% del total de activos se considera un defecto importante, la inexactitud de la cantidad superior al 0,5% del total de activos se considera un defecto importante y el resto es un defecto general. Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Los indicios de deficiencias importantes en la presentación de informes financieros incluyen:
Fraude por parte del personal directivo superior de la empresa;
La empresa corrige el informe financiero publicado;
Los contadores públicos certificados encontraron inexactitudes significativas en los informes financieros actuales, pero el control interno no pudo encontrar tales inexactitudes en el proceso de funcionamiento;
La supervisión del control interno de la empresa es ineficaz.
Los indicios de deficiencias importantes en la presentación de informes financieros incluyen:
No seleccionar y aplicar políticas contables de conformidad con las normas contables generalmente aceptadas y no establecer procedimientos y medidas de control contra el fraude;
No se ha establecido ningún mecanismo de control o no se ha aplicado ningún control compensatorio correspondiente para el tratamiento contable de las transacciones no convencionales o especiales;
Hay uno o más defectos en el control del proceso de presentación de informes financieros al final del período y no puede garantizar razonablemente que los estados financieros preparados alcancen el objetivo real y exacto.
Los defectos generales de los informes financieros se refieren a otros defectos de control además de los defectos importantes mencionados anteriormente.
2. Criterios para determinar los defectos de control interno de los informes no financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Teniendo en cuenta las medidas de control compensatorio y la tasa de desviación real, la norma es la cantidad de dinero implicada, lo que resulta en una pérdida Direct a de bienes que representa el 1% del total de activos de la empresa como un defecto importante, la pérdida directa de bienes que representa el 0,5% del total de activos de la empresa como un defecto importante, el resto como un defecto general.
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros determinados por la empresa son los siguientes:
En caso de que se produzcan las siguientes circunstancias, se considerarán defectos importantes, mientras que otras circunstancias se determinarán como defectos importantes o defectos generales, respectivamente, de acuerdo con el grado de influencia:
Las empresas carecen de procedimientos democráticos de adopción de decisiones, como los procedimientos colectivos de adopción de decisiones;
El procedimiento de decisión de la empresa no es científico, como el error de decisión;
Violar las leyes y reglamentos nacionales, como los accidentes graves de Seguridad en el trabajo o la contaminación ambiental;
El personal directivo o el personal técnico en puestos clave han perdido;
No se han corregido los resultados de la evaluación del control interno, especialmente los defectos importantes o importantes;
Las empresas importantes carecen de control del sistema o de fallos sistemáticos del sistema.
Identificación y rectificación de los defectos de control interno
1. Estructura orgánica
En 2021, la empresa revisó los estatutos y sus anexos, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores y el reglamento interno de la Junta de supervisores, consolidó aún más la base del sistema para regular la gobernanza y estableció y mejoró el sistema de gobernanza empresarial. El establecimiento de la Organización de la empresa y la División de funciones cumplen los requisitos del control interno.
Junta General de accionistas: en 2021, la empresa convocó la junta general anual de accionistas de 2020 y la primera y segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 de conformidad con las disposiciones pertinentes, con un total de tres reuniones, en las que se examinaron y aprobaron 23 propuestas. El funcionamiento eficiente de la Junta General de accionistas y el cumplimiento científico de las decisiones garantizan que los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, ejerzan plenamente sus derechos iguales.
Consejo de administración: en 2021, la empresa completó con éxito la novena elección del Consejo de Administración, los procedimientos electorales, el personal electoral están legalmente de acuerdo con las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y los departamentos pertinentes. La composición del Consejo de Administración de la empresa es razonable, la responsabilidad es clara, la toma de decisiones es científica. El sistema de directores independientes se ha aplicado eficazmente, y tres de los nueve miembros del Consejo de Administración son directores independientes, de conformidad con la proporción de directores independientes en el Consejo de Administración. En 2021, el Consejo de Administración celebró ocho reuniones del Consejo de Administración y examinó y aprobó 34 proyectos de ley. Todos los directores desempeñarán sus funciones de manera efectiva, ejercerán el poder de adopción de decisiones en el ámbito de sus funciones y llevarán a cabo periódicamente una inspección general y una evaluación de los efectos del control interno de la empresa, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Consejo de Administración. El Consejo de Administración está integrado por el Comité de desarrollo estratégico, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos. Cada Comité Especial celebró un total de seis reuniones especiales, de conformidad con el mandato establecido en las normas detalladas de aplicación de cada Comité Especial formuladas por el Consejo de Administración de la empresa, para estudiar cuestiones profesionales y formular observaciones y recomendaciones para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración.
Junta de supervisores: en 2021, la empresa completó con éxito la elección de la novena Junta de supervisores, la Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres supervisores, uno de los cuales es el supervisor del personal. En 2021, la Junta de supervisores celebró siete reuniones de la Junta de supervisores y examinó y aprobó 12 proyectos de ley. Todos los supervisores desempeñarán sus funciones de manera efectiva, ejercerán el poder de supervisión estrictamente de conformidad con los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las facultades conferidas por la Junta General de accionistas, protegerán los intereses de los accionistas, los intereses de la sociedad y los intereses de los empleados y serán directamente responsables ante la Junta General de accionistas.
Gestión y filiales: la empresa formula y mejora continuamente la política y los procedimientos de control de las filiales de control, supervisa e insta a las filiales de control a que establezcan y mejoren el sistema de control interno sobre la base de la plena consideración de sus respectivas características comerciales, lleva a cabo una gestión unificada y plana de las filiales de control, y los departamentos funcionales de la empresa proporcionan orientación profesional, supervisión y apoyo a los departamentos homólogos de las filiales. La empresa llevará a cabo una gestión unificada del establecimiento institucional y la dotación de personal de todas las filiales de control de acciones, a fin de garantizar la concentración efectiva de la empresa en el funcionamiento y la gestión. Todas las filiales de control operan de conformidad con el plan general de funcionamiento de la empresa; La transferencia de acciones, las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas, las hipotecas sobre activos y las inversiones importantes que excedan de la autoridad de las filiales se presentarán al Consejo de Administración de la sociedad para su examen o a la Junta General de accionistas para su examen de conformidad con las disposiciones pertinentes. En 2021, la empresa completó con éxito el nombramiento del noveno personal directivo superior, las responsabilidades del personal directivo superior de la empresa son claras, la división racional del trabajo, de acuerdo con la situación real de la empresa y los requisitos de la nueva era, fortalecer la gestión interna de la empresa, garantizar la aplicación de políticas y el funcionamiento eficiente del negocio. Durante el período que abarca el informe, la empresa se centró más en las principales industrias básicas y canceló sucesivamente la construcción de Guangdong baolihua Engineering Co., Ltd. Y Guangdong Credit Treasure Credit Management Co., Ltd., que tenían poca relación con las principales industrias y tenían menores ingresos en los últimos años, optimizando la asignación de recursos.
2. Estrategia de desarrollo
La empresa ha establecido un sistema de gestión de la estrategia de desarrollo, para la preparación de la estrategia de desarrollo, la aplicación, la evaluación y el ajuste de la gestión para llevar a cabo un control completo y eficaz. La empresa aplica la estrategia de desarrollo en el plan de trabajo anual, orienta eficazmente el desarrollo de negocios importantes, garantiza la implementación y ejecución efectiva de la planificación estratégica, garantiza la ciencia, la eficacia y la puntualidad de la gestión estratégica, y promueve el desarrollo continuo, saludable y estable de la empresa.
En 2021, con el Gobierno corporativo estándar, el buen rendimiento operativo y el concepto de desarrollo sostenible de la empresa, la empresa ha sido galardonada con el “Premio de mesa redonda dorada de la Junta de directores – Excelente Junta de directores”, “Premio de las 100 mejores empresas de China”, “Premio Evergreen 2021 – Premio de control interno del desarrollo sostenible” y otros títulos honoríficos.
3. Recursos Humanos
La empresa ha establecido un sistema de gestión de los recursos humanos, ha normalizado la planificación de los recursos humanos, la creación de puestos, la entrada y salida de los empleados, la evaluación y capacitación de los empleados, ha definido los requisitos de gestión de la introducción, el cultivo, la evaluación, el estímulo y la retirada de los recursos humanos, ha optimizado la asignación racional de los recursos humanos, ha mejorado continuamente la capacidad empresarial de los empleados y ha movilizado eficazmente el entusiasmo de todo el personal. Garantizar el cumplimiento del plan de Negocios y los objetivos estratégicos de la empresa.
En 2021, desde el punto de vista de la estrategia de talentos, la empresa presta atención a la formación de personal directivo compuesto y personal técnico especializado, fortalece la gestión de los recursos humanos, optimiza la asignación de recursos humanos, lleva a cabo continuamente todo tipo de capacitación del personal, y se esfuerza por crear un equipo de talentos de alta calidad con alta eficiencia, unidad y progreso, la tasa de capacitación del personal directivo de la empresa y del personal de la central eléctrica alcanza el 100%.
4. Responsabilidad social
La empresa presta atención al cumplimiento de la responsabilidad social y establece el sistema de gestión de la responsabilidad social de acuerdo con las características reales de producción y gestión de la empresa.
Seguridad en el trabajo: la empresa ha establecido un sistema de gestión de la seguridad en el trabajo, que incluye la gestión de los objetivos de Seguridad en el trabajo, la aplicación de los objetivos, el establecimiento de normas de gestión de la seguridad en el trabajo, la aplicación, el mantenimiento regular del equipo especial, la educación y la capacitación en materia de Seguridad, la supervisión e inspección de la seguridad en el trabajo, el tratamiento y las estadísticas de los accidentes de Seguridad, la evaluación, la mejora continua y el tratamiento de los accidentes de emergencia. La empresa ha establecido el Comité de Seguridad y otros departamentos de supervisión de la seguridad para lograr el objetivo de la seguridad en el trabajo mediante la aplicación del sistema de Seguridad en el trabajo, el mantenimiento regular de los equipos especiales, la educación y la capacitación en materia de Seguridad, la supervisión e inspección de la seguridad en el Trabajo y la evaluación de la seguridad. En 2021, la situación de la producción de Seguridad de la empresa es estable y no se han producido accidentes graves de seguridad laboral.
Protección del medio ambiente y ahorro de recursos: la empresa establecerá y mejorará el sistema y el proceso de protección del medio ambiente, llevará a cabo el control de todo el proceso del tratamiento de aguas residuales, la descarga de gases de combustión, el ruido y los desechos sólidos, y controlará estrictamente la descarga de contaminantes mediante unidades avanzadas de protección del medio ambiente y la transformación de la tecnología de ahorro de energía, a fin de reducir la contaminación ambiental y el desperdicio de recursos.
Protección de los derechos e intereses de los empleados: la empresa compra cinco seguros y una sum a de dinero para todo el personal, formula un plan de trabajo para la prevención y el tratamiento de enfermedades profesionales y un plan de rescate de emergencia para la intoxicación ocupacional aguda a fin de garantizar la salud ocupacional y la salud ocupacional de Los empleados. Seguridad contra incendios: la empresa, en estricta conformidad con las normas pertinentes, hace un buen trabajo en materia de Seguridad contra incendios, formula las normas de gestión de la seguridad contra incendios y el plan de trabajo de Seguridad contra incendios, aplica el sistema de responsabilidad en materia de Seguridad contra incendios, aplica el sistema de gestión de La inspección diaria de los equipos de Seguridad contra incendios, la inspección semanal de los departamentos y la inspección mensual de la empresa, y rectifica los riesgos de incendio existentes sobre la base de los resultados de la inspección.
5. Cultura empresarial
La empresa ha establecido el sistema de gestión de la cultura empresarial, ha normalizado el modo de construcción de la cultura empresarial y la evaluación y el ajuste de la cultura empresarial, ha gestionado eficazmente la cultura empresarial, ha promovido la cultura de calidad de la empresa, ha desempeñado el papel de guía espiritual y creación de valor de la cultura empresarial.
Estudiar duro para ser una person a, estudiar duro para hacer las cosas, la empresa utiliza la cultura máxima para cultivar el carácter noble de los empleados. La empresa cultiva el cultivo moral, estimula la pasión por el trabajo, establece la ambición ideal, persigue el valor de la vida y así sucesivamente cuatro aspectos
