Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting sponsor Limited
Sobre Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y de la supervisión continua de la cotización en bolsa de Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) \ \ \ \ De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, se llevó a cabo una verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Información básica sobre la recaudación de fondos
1. Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) \
A partir del 22 de abril de 2020, la empresa ha emitido efectivamente 37.540000 acciones ordinarias de RMB al público, el capital total recaudado es de 8.457762.00 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 716948.79,25 Yuan, el capital neto recaudado es de 7.740081.320,75 Yuan, la situación de la disponibilidad de capital ha sido verificada por la empresa de contabilidad Lixin (Asociación General Especial) y ha emitido el informe de verificación de capital no. Za90148 de la Comisión de calificación crediticia [2020]. El total de fondos recaudados después de deducir la tasa de suscripción es de 7.988454.471,69 Yuan, que se transfirieron de Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 \ \ \ China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Beijing Shahe Sub – Branch opened 1108100104 Neoglory Prosperity Inc(002147) 9 account RMB 14500000000 Yuan, China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Beijing Changping Sub – Branch opened account storage system Management.
2. Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización y el saldo de los fondos recaudados en la oferta pública inicial de la empresa eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 84.577620,00 menos: gastos de emisión 7.169879,25 importe neto de los fondos recaudados 7.740813.200,75 menos: importe acumulado de los fondos recaudados 4.174040.265,00 Entre ellos: sustitución de la cantidad de fondos autofinanciados de los proyectos de inversión recaudados por adelantado 10.338760000 fondos recaudados en su lugar después de la inversión directa en los proyectos de recaudación de fondos 3.140526.655,00 es igual a la cantidad de fondos recaudados no utilizados 3.566410.055,75 más: ingresos acumulados por concepto de intereses deducidos honorarios de tramitación y otras cifras netas 1356823463 es igual al saldo de la cuenta de recaudación de fondos 37020929038
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc., y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”). De conformidad con el “sistema de gestión”, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, cuando utiliza los fondos recaudados, cumple estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso de los fondos de conformidad con el sistema de la Empresa, a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
De acuerdo con los requisitos del sistema de gestión, la empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con los bancos patrocinadores y recaudadores de fondos del río Yangtze, que no tiene diferencias significativas con el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen y se está llevando a cabo normalmente.
En la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 22 de octubre de 2021, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la modificación de la cuenta especial para la recaudación parcial de fondos y transfirió 765922,94 Yuan (incluidos los intereses) de los fondos recaudados depositados en la cuenta especial para la recaudación de fondos de La sucursal de Changping de Beijing (China) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 02000489240620 a la cuenta especial para la recaudación de fondos (China) 6.016 \ \ \ La The Board was authorized to sign the Tripartite Regulatory Agreement on raising funds with the Yangtze River sponsor and the Beijing Media Village Sub – Branch of China.
La empresa ha transferido completamente los fondos recaudados a la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Beijing Media Village con el número de cuenta 633893141 el 23 de noviembre de 2021 y canceló la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Beijing Changping el 23 de noviembre de 2021.
La empresa cambió parte de la cuenta especial para recaudar fondos, no cambió el uso de los fondos recaudados, no afecta al plan de inversión de los fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de la empresa para recaudar fondos en cada banco era el siguiente:
Unidad: RMB
Saldo final de la cuenta bancaria depositada
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Beijing Media Village Sub – Branch 63192317780017242 China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Beijing Media Village Sub – Branch 63193561122561034510 China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Beijing Media Village Sub – Branch 6338931417661023449 China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Beijing Changping Sub – Branch 02004892 Xuchang Yuandong Drive Shaft Co.Ltd(002406) 200,00 China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Beijing Shahe Sub – Branch 1108100104 Neoglory Prosperity Inc(002147) 96718853837 total 37020929038
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
1. Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el cuadro 1, cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados. 2. Cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No aplicable.
3. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 2 de junio de 2020, en la séptima reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por sí mismos y los fondos propios pagados por los proyectos de recaudación de fondos que se habían invertido por adelantado en la fase anterior. Se acordó que la empresa utilizaría los fondos recaudados por valor de 107590.100 yuan para reemplazar los fondos propios de 103387.600 Yuan invertidos en proyectos de inversión de fondos recaudados por adelantado (en adelante denominados “proyectos de inversión recaudados”) y los fondos propios pagados por los gastos de emisión por valor de 42.025000 Yuan. El 4 de junio de 2020, la empresa transfirió 107590.100 Yuan de fondos recaudados de la cuenta especial de fondos recaudados a la cuenta bancaria de fondos propios de la empresa.
4. Situación de la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
La empresa no utiliza fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo.
5. Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no utiliza los fondos ahorrados del proyecto de inversión de capital recaudado para otros proyectos de inversión de capital recaudado o proyectos de inversión de capital no recaudado.
6. Utilización de los fondos recaudados en exceso
No hay exceso de recaudación de fondos en la empresa.
7. Finalidad y destino de los fondos recaudados no utilizados
Durante el período que abarca el informe, los fondos recaudados no utilizados de la empresa se depositaron en la cuenta especial de fondos recaudados de conformidad con las normas.
8. Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
El proyecto de inversión de la empresa “proyecto de expansión de la capacidad de producción de aeronaves y ruedas”, “proyecto de industrialización de materiales de fricción básicos y pastillas de freno para trenes de alta velocidad” ha sido plenamente demostrado, y la construcción del proyecto tiene la necesidad y viabilidad. Con el desarrollo de la modernización de la defensa nacional de China y el avance continuo del proceso de localización de los equipos ferroviarios de alta velocidad, con el apoyo de la política nacional, la empresa ya tiene una base técnica sólida y diversas condiciones para la ejecución del proyecto. La ejecución de los proyectos mencionados mejorará la capacidad de producción de la empresa, garantizará mejor la calidad de los productos y mejorará la capacidad de aceptar pedidos a gran escala; Es propicio para fortalecer la fuerza técnica de la empresa, a fin de mejorar aún más la competitividad básica, es propicio para que la empresa responda mejor a la competencia de la industria. En el proceso de ejecución del proyecto, debido a la situación epidémica de covid – 19 y al funcionamiento real de la empresa y otros factores, el progreso real de la construcción y la inversión del proyecto se han ralentizado y no han podido cumplir el plan anterior. No se han producido cambios en el cuerpo principal de ejecución, el uso de la inversión, la escala de inversión y los ingresos previstos de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron cambios en los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa. El 14 de abril de 2022, el Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y prorrogó hasta el 31 de diciembre de 2023 el período de uso previsto del “proyecto de construcción de un centro de investigación y desarrollo tecnológico para el sistema de aterrizaje de aeronaves”. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
En 2021, la empresa depositará, utilizará y gestionará los fondos recaudados de conformidad con las “Directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y las “Directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa” de la bolsa de Shenzhen y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa. No se produjeron violaciones graves. Labor de verificación de las instituciones patrocinadoras
La institución patrocinadora examinó cuidadosamente el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021, verificó el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 consultando el Estado de cuenta bancaria especial de los fondos recaudados, comprobando al azar los contratos, facturas y comprobantes de pago relacionados con El uso de los fondos recaudados e interrogando al personal directivo superior de la empresa. Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que: en 2021, el depósito y la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones de la empresa se ajustarán a las disposiciones de las normas y documentos, como las medidas de gestión de las operaciones de recomendación de la oferta pública de valores, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa a bordo, etc. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, ha llevado a cabo los procedimientos necesarios y razonables para el uso de los fondos recaudados, el uso específico de los fondos recaudados es consistente con la situación revelada, no hay cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y el daño a los intereses de los accionistas, no hay uso ilegal de los fondos recaudados.
Cuadro 1:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Preparado por: Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) año: 2021
