Informe anual de los directores independientes 2021 (PAN Yuzhong)
Como director independiente de Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) \ \ \ \ \ \ El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas y ocho reuniones del Consejo de Administración, todas las cuales asistieron personalmente a las reuniones mencionadas. Al mismo tiempo, organizó activamente la participación en las reuniones de los comités especiales de la Junta.
Como director independiente de la empresa, con una actitud diligente y responsable hacia todos los accionistas, hago pleno uso de mis directores profesionales, reviso cuidadosamente los materiales de la reunión pertinentes presentados por la empresa, escucho el informe de la dirección, participo activamente y expreso mis propias opiniones y sugerencias. En 2021, he votado a favor de todas las propuestas anteriores de la Junta, sin oposición ni abstención.
Situación de la opinión independiente
1. En la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 19 de enero de 2021, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta de nombramiento del Director General Adjunto.
2. En la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 25 de enero de 2021, se expresaron opiniones independientes de acuerdo con la propuesta sobre el compromiso voluntario de reducir las acciones de algunos accionistas adicionales y la propuesta sobre la modificación del compromiso voluntario de reducir las acciones de algunos accionistas.
3. En la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, se formularon observaciones sobre la propuesta relativa al plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la propuesta relativa al informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, la propuesta relativa a la contratación de un organismo de auditoría para 2021, la propuesta relativa a la confirmación del plan de remuneración de los directores no independientes, los supervisores y los altos directivos de la empresa para 2020. El proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020 emitió una opinión independiente.
4. En la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 22 de julio de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre el “Informe especial sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la garantía externa de la empresa” y el “Informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en el semestre de 2021”.
5. En la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 12 de agosto de 2021, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta de nombramiento del Director Financiero de la empresa.
6. En la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 22 de octubre de 2021, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta de modificación de la cuenta especial para la recaudación de fondos.
7. En la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 31 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento de altos directivos y la propuesta de renuncia del Director General. Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
En 2021, realicé una investigación activa sobre el terreno de la empresa, seguí prestando atención al funcionamiento de la empresa, aproveché plenamente la oportunidad de participar en la Junta de directores, el Comité Especial y la Junta General de accionistas, as í como en la reunión anual de trabajo de la empresa, me comuniqué con la dirección de La empresa y recibí informes especiales de los departamentos pertinentes sobre el funcionamiento diario, la situación financiera, el funcionamiento del control interno y la divulgación de información. La empresa también preparó cuidadosamente la información pertinente de la reunión, presentándose a tiempo para su examen, una mejor cooperación con el trabajo de los directores independientes.
En el desempeño de sus funciones, la empresa se comunica activamente con la Junta de Síndicos por teléfono, Wechat, correo electrónico y otros medios. Se mantuvieron estrechos vínculos entre las dos partes. Al mismo tiempo, la empresa a través del envío de informes de información, la interpretación de la política de supervisión y otros medios, para que pueda conocer oportunamente la dinámica de la producción y la gestión de la empresa y la información de la política de la industria de fabricación de productos de fricción de la industria militar, para garantizar plenamente mi derecho a saber, para cumplir mis responsabilidades para proporcionar las condiciones de trabajo necesarias, para dar un apoyo activo a mi trabajo.
Principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
En 2021, realicé un examen cuidadoso de las transacciones relacionadas con la empresa y emití una opinión de aprobación previa y una opinión independiente.
1. Transacciones cotidianas con partes vinculadas
En 2021, con referencia a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las empresas que cotizan en bolsa, he realizado la comprensión y verificación necesarias de la situación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa. En 2021, la empresa no produjo transacciones con partes vinculadas que cumplieran las normas de divulgación y no Las revelara, no hubo irregularidades o irregularidades en los procedimientos de adopción de decisiones sobre transacciones con partes vinculadas, divulgación de información y fijación de precios de las transacciones, y no hubo daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
En 2021, con referencia a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las empresas que cotizan en bolsa, he realizado la comprensión y verificación necesarias de la garantía externa y la ocupación de fondos de la empresa. En 2021, la empresa no tendrá garantías externas ni fondos no operativos ocupados por los accionistas controladores y sus partes vinculadas.
Nombramiento y remuneración de los directores y altos directivos
En 2021, hice una evaluación seria del desempeño de los directores y el personal directivo superior de la empresa y presenté una opinión independiente sobre la racionalidad del plan anual de distribución de sueldos. La remuneración de los directores y altos directivos de la empresa se ajusta a las normas de gestión de la evaluación de la actuación profesional y el sistema de remuneración de la empresa, el plan de distribución anual de la remuneración es razonable y se paga estrictamente de conformidad con los resultados de la evaluación. Iv) Nombramiento de una empresa contable
En 2021, la empresa contrató a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría para 2022. Tras el examen, Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de participar en las actividades pertinentes, y el procedimiento interno de adopción de decisiones para el nombramiento es legal y eficaz, de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y otras disposiciones pertinentes. Aplicación del control interno
En 2021, la empresa llevó a cabo continuamente la construcción del sistema de control interno y la gestión de riesgos de acuerdo con los requisitos del sistema de control interno, revisó y mejoró el sistema de control interno de la empresa, y el nivel de control interno de la empresa ha mejorado notablemente. He escuchado los informes pertinentes sobre la aplicación del control interno de la empresa, y creo que el mecanismo de control interno de la empresa funciona bien, lo que es beneficioso para prevenir los riesgos de la empresa y normalizar el funcionamiento de la empresa, y no se han encontrado defectos importantes en el diseño o la aplicación del control interno.
Vi) Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
En 2021, el Consejo de Administración de la sociedad cumplirá estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de directores, y ejecutará estrictamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas. La convocación y el procedimiento de la Conferencia se ajustarán a las disposiciones pertinentes; La notificación de la reunión y los datos de la reunión se entregarán oportunamente, el contenido de la propuesta será verdadero, exacto y completo, el procedimiento de votación de la Junta será legal y el resultado de la votación de la Junta será legal y válido.
Como miembro principal del Comité de auditoría y del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, he examinado las cuestiones pertinentes de la empresa en estricta conformidad con los Estatutos de la empresa y sus respectivos reglamentos, y he adoptado una forma independiente, objetiva y prudente de derecho de voto. Conocer oportunamente la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa, la mejora y ejecución del control interno, as í como la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y los proyectos de inversión, y presentar propuestas de optimización basadas en sus respectivas experiencias y conocimientos especializados, y emitir dictámenes de auditoría de comités especiales, que proporcionan un apoyo especializado a la adopción de decisiones científicas y eficientes del Consejo de Administración.
Labor conexa para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Desempeñar eficazmente las funciones de director independiente, participar en las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, estudiar cuidadosamente diversas propuestas, verificar la situación real, utilizar sus propios conocimientos especializados para hacer un juicio imparcial sobre las cuestiones examinadas, ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes como los informes periódicos de la empresa, el uso de los fondos recaudados y los proyectos de inversión, y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas; Promover el desarrollo estable de la empresa. 2. Aprovecho la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en otras ocasiones para comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, etc., para consultar la información pertinente, comunicarse con el personal pertinente y prestar atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa.
3. Fortalecer su propio estudio y comprender las leyes, reglamentos y normas pertinentes, prestando especial atención a la comprensión de las leyes y reglamentos relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos, y participar activamente en la capacitación conexa organizada por los departamentos de supervisión de valores y las empresas y las instituciones de recomendación de diversas maneras para mejorar continuamente su capacidad de cumplir sus funciones y formar una conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas públicos; Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Evaluación y recomendaciones generales
Como director independiente de la empresa, de conformidad con el principio de objetividad, imparcialidad e independencia, buena fe y actitud diligente, el director independiente desempeña fielmente sus funciones, examina cuidadosamente las cuestiones pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de antemano, ejerce el derecho de voto de manera objetiva e imparcial, desempeña plenamente el papel de Director independiente y protege los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En el nuevo año, seguiré cumpliendo mis responsabilidades con diligencia y diligencia, de conformidad con las normas pertinentes; Dar pleno juego a la experiencia empresarial, hacer sugerencias para el desarrollo de la empresa y promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa; Como siempre, se ha comprometido a salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Otros asuntos
1. No se ha presentado ninguna propuesta de convocar una Junta de Síndicos.
2. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable.
3. No se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Información de contacto
Nombre: pan Yuzhong
Correo electrónico: [email protected].
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021. Por la presente, expreso mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, a la dirección y al personal pertinente por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de sus funciones. En 2022, seguiré siendo diligente y diligente, desempeñaré activamente la función de toma de decisiones y supervisión del director independiente, utilizaré mi propia capacidad profesional para el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, proporcionaré más sugerencias constructivas para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración y haré la contribución apropiada al desarrollo de la empresa.
Directores independientes:
Pan Yuzhong
14 de abril de 2022
