Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
Informe anual de los directores independientes 2021
Todos los accionistas y representantes de los accionistas de Li shuanghai:
Como director independiente del tercer Consejo de Administración y Presidente del Comité de auditoría, miembro del Comité de remuneración y evaluación y miembro del Comité de nombramientos de la “empresa”, de conformidad con la actitud responsable ante todos los accionistas y de conformidad con las facultades y facultades conferidas por las leyes y reglamentos, participo activamente en las reuniones de los comités especiales, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021, me preocupan las condiciones de producción y funcionamiento de la empresa y propongo sugerencias para el desarrollo de la empresa. Emitir opiniones de voto y opiniones independientes de los directores independientes de manera prudente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios, salvaguardar la independencia de los directores independientes y cumplir concienzudamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes. La descripción de mi desempeño en 2021 es la siguiente:
Panorama general del desempeño de las funciones en 2021
En 2021, la empresa convocó una reunión del Comité de nombramientos y tres comités de auditoría. En total, asistiré a cuatro reuniones, asistiré a cuatro reuniones y asistiré a ninguna de ellas. La empresa convocó 11 reuniones del Consejo de Administración, asistiré a 11 reuniones del Consejo de Administración, asistiré a 11 reuniones en realidad, asistiré a 0 reuniones encomendadas, sin ausencias; Asistir a la Junta General de accionistas 5 veces en 2021.
A través de la revisión cuidadosa de los documentos de la reunión y los materiales relacionados, la comunicación in situ a la empresa, el Departamento de Finanzas, la zona de producción y otros métodos de inspección in situ, tomar la iniciativa de entender la producción y el funcionamiento de la empresa, y de acuerdo con las necesidades de la Empresa para complementar las instrucciones pertinentes. En la reunión, escuchar a la dirección de la empresa en detalle sobre la introducción de la gestión empresarial pertinente, examinar cuidadosamente cada proyecto de ley, hacer sugerencias sobre la base de sus propios conocimientos especializados en contabilidad, desempeñar sus funciones de manera independiente e imparcial, expresar una opinión independiente clara y clara, ejercer el derecho de voto con cautela, no tener objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa y su Comité Especial, as í como a otros asuntos de la empresa, y Todas las propuestas pertinentes examinadas por el Consejo de Administración votaron a favor, ejerciendo plenamente la función de restricción y equilibrio de los directores independientes en la gobernanza empresarial y salvaguardando activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa, especialmente de los accionistas minoritarios.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, hago juicios independientes e imparciales sobre las cuestiones que se centran en el desempeño de mis funciones, emito opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones con partes vinculadas y las cuestiones de inversión conjunta con partes vinculadas, y emito opiniones sobre cuestiones relacionadas con la emisión pública de bonos convertibles, el uso de fondos recaudados, la liberación de la restricción de la venta de incentivos de capital, etc. Emitir opiniones independientes sobre cuestiones como la determinación de la cantidad de cobertura de divisas. Los detalles son los siguientes:
1. Transacciones conexas
Transacciones cotidianas con partes vinculadas
Dado que la filial controladora de la empresa ha completado básicamente la adquisición de los derechos mineros y los activos conexos en poder de Guizhou Fuquan phosphate Mine Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Fuquan phosphate mine”), se ha eliminado completamente la competencia entre la empresa y el accionista mayoritario, y Fuquan phosphate Mine está de acuerdo en que el deudor debe pagar la deuda con los bienes y obtener una parte de los minerales de fósforo de conformidad con el Acuerdo de transacción con el deudor, y está de acuerdo con las nuevas transacciones conexas. El director independiente emitió un dictamen de aprobación previa y un dictamen independiente sobre esta cuestión, y estuvo de acuerdo en que la adquisición de roca fosfática mediante la conciliación de la ejecución era accidental, que las transacciones conexas entre la empresa y la mina de fosfato de Fuquan no eran sostenibles por esta razón, y que, a fin de evitar la competencia entre la empresa y los accionistas controladores, la venta de roca fosfática obtenida por la mina de fosfato de Fuquan a la empresa se ajustaba a las leyes y reglamentos pertinentes y a los compromisos pertinentes de los accionistas controladores, y que la fijación de precios se basaba en una base razonable. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los de los accionistas minoritarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Inversión conjunta con partes vinculadas
Dado que Sichuan lanjian Investment Management Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “inversión lanjian”) es el accionista que posee más del 5% de la empresa, con el fin de ampliar aún más el alcance de la cooperación de la empresa en el campo de los nuevos materiales energéticos y ampliar el valor de la industria química del fósforo en el campo de la nueva energía, la empresa, junto con lanjian Investment y Chen Yong, ha aumentado su capital en Sichuan Wanpeng Times Science and Technology Co., Ltd. Y el director independiente ha emitido su reconocimiento previo y su opinión independiente sobre esta cuestión. Reconocimiento unánime: la empresa y la inversión de espada azul en el modo de inversión, los requisitos de tiempo de inversión, etc. asumen las mismas obligaciones, derechos y obligaciones equitativos y equitativos, después de la ampliación de capital con las mismas acciones, las transacciones conexas no dañan los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
2. Cuestiones relativas a la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Sobre la base de la autorización de la Junta General de accionistas, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa y la situación del mercado, el Consejo de Administración de la empresa aclara además el plan concreto de la emisión pública de bonos convertibles por la empresa, aclara el número y la escala de la emisión, el tipo de interés de los bonos, el método de determinación del precio inicial de reventa, las condiciones de reembolso al vencimiento, el método de emisión y el objeto de la emisión, el Acuerdo de colocación de los accionistas originales, etc. El plan establecido por la empresa es razonable y viable, y está de acuerdo en autorizar al Presidente del Consejo de Administración y a su representante autorizado para que se ocupen de cuestiones concretas como la inclusión en la lista de obligaciones convertibles, que redunda en interés de todos los accionistas y no perjudique los intereses de los accionistas minoritarios.
3. Utilización de los fondos recaudados
Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos
La construcción del proyecto de oferta pública de inversión todavía necesita un cierto período, y en la actualidad los fondos recaudados están inactivos en cierta medida. La empresa utiliza bonos convertibles y acciones no públicas para recaudar fondos temporalmente inactivos para llevar a cabo la gestión del efectivo y cumplir los procedimientos de examen y aprobación correspondientes, de conformidad con las leyes y reglamentos, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Standardized Operation Guidelines” and other relevant provisions. La gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de fondos recaudados, no existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no existe ninguna situación que perjudique los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y los procedimientos de adopción de decisiones y examen se ajustan a la legalidad; Acordaron unánimemente que la empresa utilizaría fondos recaudados temporalmente inactivos por un monto no superior a 1.200 millones de yuan para la gestión del efectivo.
Utilizar la aceptación bancaria para pagar los fondos del proyecto y sustituirlos por los fondos recaudados.
El uso de la letra de cambio de aceptación bancaria por la empresa y sus filiales para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados es beneficioso para acelerar el volumen de Negocios de los proyectos de ley de la empresa y sus filiales, reducir los costos financieros, redundar en interés de la empresa y los accionistas, no afectar al funcionamiento normal del proyecto de recaudación de fondos de la empresa y sus filiales, y no hay cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados ni perjudicar los intereses de los accionistas. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc.; Se acepta que la empresa utilice la aceptación bancaria para pagar los fondos del proyecto y sustituirlos por los fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos
Antes de que la empresa recaude fondos, de acuerdo con la situación real de los proyectos de recaudación de fondos, la inversión inicial de los fondos recaudados por sí misma es beneficiosa para acelerar el progreso de la construcción de los proyectos de recaudación de fondos. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen, etc., no se producirá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, y se acordará unánimemente utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por las empresas que hayan invertido previamente en proyectos de inversión recaud La cantidad total de sustitución es de 12.680554,20 Yuan.
4. Eliminación de los incentivos a la venta de acciones
El segundo período de restricción de las acciones restringidas concedidas por primera vez en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y el primer período de restricción de las acciones restringidas concedidas en virtud de los derechos reservados expiran en el período de referencia, y no se puede levantar la restricción de las ventas a nivel de la empresa ni a nivel individual. Con la excepción de un objeto incentivador que renuncie a la recompra de todas las acciones restringidas concedidas por 16.000 acciones, el director independiente de la empresa emitirá una opinión independiente sobre la cuestión y acordará que la empresa Levante todas las acciones restringidas que cumplan las condiciones de liberación.
5. Operaciones de cobertura de divisas
Durante el año, sobre la base de las condiciones reales de funcionamiento del año en curso y de las necesidades de desarrollo de las empresas internacionales de la empresa y sus filiales, y sobre la base de que el importe total de las operaciones de cobertura de divisas en 2021 no exceda de 700 millones de yuan, la empresa ha solicitado un nuevo aumento del importe de las operaciones de cobertura de divisas en 2021 no exceda de 250 millones de yuan. The Independent Director agreed that the company continued to carry out relevant Business according to the relevant provisions of the Foreign Exchange coverage Business Management System and the Business Model approved by the Board of Directors in the early period, and increased Business amount according to the actual Business Needs. The matter does not have any circumstances that harm the interests of The Company and Shareholders, especially the interests of Small and medium Shareholders,
A fin de gestionar eficazmente el riesgo de tipo de cambio y el riesgo de tipo de interés de las operaciones de exportación y reducir los efectos negativos de las fluctuaciones del mercado de divisas en el funcionamiento de la empresa, la empresa tiene previsto llevar a cabo en 2022 operaciones de derivados de divisas para la liquidación y venta de divisas, swaps de divisas, opciones y otros productos o la combinación de productos mencionados, con un límite de negociación previsto no superior a 1.000 millones de yuan. The Independent Director agreed that the planned Trading amount corresponds to the Export Business volume of the company, the Management of the company Demonstrates and analyses the Necessity and feasibility of the Trading, and formulates risk control measures according to the Foreign Exchange coverage Business Management System of the company. This matter does not harm the interests of the company and Shareholders, especially the interests of Small and medium Shareholders, and Meets relevant provisions of c
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, desempeñó concienzudamente las responsabilidades del director independiente, participó activamente en la inspección de la empresa y sus filiales, dio pleno juego a la experiencia y los conocimientos financieros, presentó al Consejo de Administración de la empresa opiniones constructivas sobre la gestión de riesgos, la construcción del control interno, etc., y desempeñó un papel importante en la labor del Consejo de Administración.
En 2021 se formularon muchas sugerencias y no se formularon objeciones a las resoluciones del Comité Especial del Consejo de Administración y del Consejo de Administración. Por la presente, damos las gracias a la empresa por su cooperación activa en el ejercicio de sus funciones y competencias, de manera que los directores independientes y otros directores tengan el mismo derecho a la información. En 2022, seguiré fortaleciendo la comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa en estricta conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos para los directores independientes, participaré activamente en las actividades de inspección in situ de la empresa y sus filiales, conoceré a fondo la aplicación de la estrategia de Desarrollo de la empresa en las instituciones de base y desempeñaré las funciones de los directores independientes de manera fiel, diligente y responsable. Salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Director independiente: Li shuanghai 16 de abril de 2022
