Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
Informe anual de los directores independientes 2021
Todos los accionistas y representantes de los accionistas de She Yuhang:
Como director independiente del segundo Consejo de Administración y miembro del Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos de Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con la actitud responsable hacia todos los accionistas y de conformidad con las facultades y facultades conferidas por las leyes y reglamentos, participo activamente en las reuniones de los comités especiales, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021, prestando atención a la producción y el funcionamiento de la empresa y formulando sugerencias para el desarrollo de la empresa. Emitir opiniones de voto y opiniones independientes de los directores independientes de manera prudente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios, salvaguardar la independencia de los directores independientes y cumplir concienzudamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes.
La descripción del desempeño de mis funciones en 2021 es la siguiente:
Panorama general del desempeño de las funciones en 2021
En 2021, la empresa convocó 2 comités de auditoría, 1 Comité de nombramientos, no convocó la reunión del Comité de remuneración y evaluación, debería asistir a la reunión 3 veces en total, asistir a la reunión 3 veces en realidad, delegar la asistencia 0 veces. Cuando la empresa celebre cinco reuniones del Consejo de Administración, asistiré a cinco reuniones del Consejo de Administración, asistiré a cinco reuniones de hecho y asistiré a 0 reuniones sin ausencias. Asistir a la Junta General de accionistas dos veces en 2021, incluyendo la junta general anual de accionistas de 2020 y una junta general temporal de accionistas.
A través de la revisión cuidadosa de los documentos de la reunión y los materiales relacionados, la comunicación in situ a la empresa, el Departamento de Finanzas, la zona de producción y otros métodos de inspección in situ, tomar la iniciativa de entender la producción y el funcionamiento de la empresa, y de acuerdo con las necesidades de la Empresa para complementar las instrucciones pertinentes. En la reunión, escuchar a la dirección de la empresa en detalle sobre la introducción de la gestión empresarial pertinente, examinar cuidadosamente cada proyecto de ley, hacer sugerencias sobre la base de sus conocimientos jurídicos especializados, desempeñar sus funciones de manera independiente e imparcial, expresar opiniones independientes de manera clara y clara, ejercer el derecho de voto con cautela, no tener objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa y su Comité Especial, as í como a otros asuntos de la empresa, y Todas las propuestas pertinentes examinadas por el Consejo de Administración votaron a favor, ejerciendo plenamente la función de restricción y equilibrio de los directores independientes en la gobernanza empresarial y salvaguardando activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa, especialmente de los accionistas minoritarios.
Situación de las principales preocupaciones durante el desempeño de sus funciones
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, hago un juicio independiente e imparcial sobre las cuestiones que se centran en el desempeño de mis funciones, emito opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones relacionadas con la empresa, y emito opiniones independientes sobre las transacciones relacionadas, el control interno, la distribución de beneficios y la elección de candidatos a directores. Los detalles son los siguientes:
1. Transacciones con partes vinculadas
A través de la adquisición de los derechos mineros y los activos conexos de Xinqiao Phosphorus Mine, jigongling Phosphorus Mine y la empresa afiliada Guizhou Fuquan Phosphorus Mine Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Fuquan Phosphorus mine”), por la filial de control Guizhou Fulin Mining Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Fulin Mining”), el director independiente emitió dictámenes de aprobación previa y dictámenes independientes sobre esta cuestión, y consideró que la transferencia de activos era el acto de los accionistas controladores de cumplir los compromisos pertinentes anteriores. El precio de transferencia se basa en el valor de evaluación y en el valor contable de los nuevos activos entre la fecha de referencia de la evaluación y el período comprendido entre la firma del Acuerdo, el precio de transferencia es justo y razonable, las partes interesadas se comprometen a asumir la responsabilidad de la indemnización por el rendimiento de los activos de que se trate y acuerdan asumir la responsabilidad de la indemnización por el rendimiento, y al mismo tiempo se proporciona una forma práctica de realizar el compromiso de indemnización por el rendimiento. Los directores asociados se abstendrán de votar sobre esta cuestión y el procedimiento de votación se ajustará a la ley. 2. Aspectos de control interno
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, el informe de autoevaluación del control interno preparado por el Consejo de Administración de la empresa se examina en combinación con la Inspección sobre el terreno de la empresa y el acuerdo con otros directores independientes de que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de control interno sólido, de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa y sus normas específicas de apoyo y las disposiciones pertinentes del sistema de auditoría interna de la empresa. Cumplir los requisitos de las leyes, reglamentos y autoridades reguladoras de valores pertinentes del Estado; En nuestra opinión, el informe de autoevaluación del control interno de 2020 refleja la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista, completa y objetiva, y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
3. Distribución de los beneficios
Deliberando sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, y de acuerdo con otros directores independientes, la empresa, con el fin de satisfacer las necesidades de capital para la adquisición de activos, no distribuirá beneficios para 2020, de acuerdo con las necesidades del plan de desarrollo de la empresa, el plan no viola las Disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y está de acuerdo en que la empresa aplique el plan de distribución de beneficios. El plan ha sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas.
4. Elección de los candidatos a Director
El segundo mandato del Consejo de Administración expirará en 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos, la empresa llevará a cabo la elección de la Junta de directores para su sustitución, y el director independiente emitirá una opinión independiente sobre las cuestiones relativas a los candidatos a la Junta de directores del tercer período de sesiones (incluidos los directores no independientes y los directores independientes): se considera que el Comité de nombramientos de la Junta de directores del segundo período de sesiones de la empresa ha examinado y recomendado la elección. El Consejo de Administración de la empresa nombra por separado a los candidatos a directores independientes para que formen conjuntamente el tercer Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, y los procedimientos de nominación y votación se ajustan a las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa, y cada candidato a director designado no puede ser nombrado Director de la empresa que cotiza en bolsa. El candidato a director independiente tiene la calificación de director independiente de la empresa que cotiza en bolsa.
Evaluación y recomendaciones generales
Como director independiente de la empresa en el mandato de 2021 para desempeñar seriamente las responsabilidades del director independiente, a través de la participación activa en la inspección de la empresa y sus filiales, ha dado pleno juego a la experiencia y los conocimientos jurídicos, ha presentado al Consejo de Administración de la empresa sobre la gestión de riesgos, la construcción del control interno y otros aspectos de las opiniones constructivas, ha desempeñado un papel importante en la labor del Consejo de Administración.
Por la presente, damos las gracias a la empresa por su cooperación activa en el ejercicio de sus funciones y competencias durante el período de su mandato, de manera que los directores independientes y otros directores tengan el mismo derecho a saber.
Director independiente: She Yuhang 16 de abril de 2022
