Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Citic Securities Company Limited(600030) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Nombre del Representante patrocinador: Yang Ling tel.: 021 – 20262231
Nombre del Representante patrocinador: Wang qiaoqiao tel.: 025 – 83261253
Nombre del personal de inspección in situ: Wang qiaoqiao período correspondiente de inspección in situ: 2021
Inspección in situ: 30 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Métodos de inspección in situ: (ⅰ) entrevistas con la dirección y el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa; Ii) examinar los documentos de divulgación de información pública de la empresa; Consultar los documentos pertinentes de las tres reuniones de la empresa, incluidos los anuncios de las reuniones, las propuestas, los votos, las actas de las reuniones y las resoluciones; Consultar el contenido específico y la aplicación de los Estatutos de la sociedad, las normas de la Tercera Comisión y los diversos sistemas de gobernanza empresarial.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo están completos y cumplen los siguientes requisitos:
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos o no, y si los datos de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión fue firmada y confirmada por las personas que asistieron a la reunión
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations and Regulations as Norm documents and relevant Business Rules of the exchange 6. En caso de que se produzcan cambios importantes en la dirección de la empresa, el cumplimiento de los procedimientos y la información correspondientes es una obligación de divulgación.
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la sociedad han cumplido las obligaciones de no aplicación y divulgación de información en caso de cambio
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones y las empresas de la empresa
9. Si no hay competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: i) acceso a los documentos de las reuniones pertinentes del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa; Consultar todos los sistemas de control interno establecidos por la empresa; Consultar el informe de autoevaluación del control interno emitido por la empresa y el informe de verificación del control interno emitido por el contable. 1. Si el sistema de auditoría interna y el Departamento de auditoría interna se han establecido de conformidad con las disposiciones pertinentes
(si procede)
2. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna no aplicable (si procede) en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones 3. La conformidad de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría, según proceda, es 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar si la auditoría interna es un plan de trabajo y un informe presentados por el Departamento, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la marcha de los trabajos, la calidad y las cuestiones importantes detectadas, según proceda 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y los problemas detectados en la auditoría interna son (si procede) 7. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral (si procede) del depósito y la utilización de los fondos recaudados Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) a la Junta en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable. Si la auditoría del Departamento de auditoría interna se lleva a cabo dentro de los dos meses siguientes al final de cada ejercicio contable es la presentación por la Junta de un informe anual sobre la labor de Auditoría Interna (si procede) 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría, al menos una vez al a ño, un informe de evaluación del control interno (si procede)
11. Si se ha establecido un sistema de control interno que no sea adecuado para las cuestiones relativas al capital de riesgo, la financiación por encargo y las operaciones de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: (I) Examen de los documentos de divulgación pública de la empresa; Ii) consultar el formulario de registro de las actividades de la empresa en materia de Relaciones con los inversores y los documentos conexos y compararlo con el sitio web interactivo de la bolsa; Consultar el sistema pertinente de divulgación de información de la empresa.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real es
2. Whether the disclosure of the company is complete is
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos importantes en las cuestiones reveladas por la empresa
4. Whether there is no material matter to be disclosed but not disclosed is
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. La publicación oportuna del formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores en el sitio web interactivo de la bolsa es (ⅳ) el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa de la violación de los medios de inspección in situ: (ⅰ) el acceso a los diversos sistemas de control interno establecidos por la empresa; Ii) Comprobar si los accionistas controladores y los controladores reales del sistema financiero de la empresa han registrado la apropiación indebida de los recursos de la empresa que cotiza en bolsa; Consultar los documentos de divulgación de información publicados por la empresa. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de la sociedad cotizada 3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes en materia de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo
5. Whether there is no non – Linked situation of related transactions is
6. La conformidad del procedimiento de examen de las garantías externas y el cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información son 7. Si no hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, la obligación de no pagar la deuda garantizada a su vencimiento, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen estando garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación correspondientes y no aplicables (V) los medios de examen in situ utilizados para recaudar fondos son los siguientes: i) entrevistas con la dirección de las empresas que cotizan en bolsa y El personal conexo; Ii) preguntar al Banco de almacenamiento de fondos recaudados y conocer el uso de los fondos recaudados por la empresa; Consultar las pruebas pertinentes y la racionalidad del uso de los fondos recaudados por la empresa; Consultar los documentos de divulgación de información publicados por la empresa; Consultar el plan interno de utilización de los fondos recaudados.
1. Si el acuerdo tripartito de supervisión se firma en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se recaudan los fondos es el siguiente:
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y reorientar los fondos recaudados
Si la empresa no ha realizado inversiones de capital riesgo durante el período de compromiso, o si ha utilizado fondos recaudados en exceso para reponer el capital de trabajo de manera más permanente o si no es aplicable para reembolsar los préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Whether there is no major Risk during the implementation of the Project of raising funds is
Vi) medios de inspección in situ de los resultados: i) Consulta de los informes financieros periódicos de la empresa y seguimiento continuo del desarrollo de la industria; Conocer la situación financiera de la empresa al personal del Departamento Financiero de la empresa.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente
2. Whether there is a reasonable explanation of significant Performance Fluctuations
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay ninguna anomalía obvia en el rendimiento de la empresa: ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: ⅰ) Examen de los compromisos pertinentes y el cumplimiento de la empresa y los accionistas; Consultar los documentos de divulgación de información pública de la empresa.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes es
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes
Otros medios importantes de inspección in situ: obtener los documentos institucionales pertinentes de la empresa y consultar los documentos de divulgación de información pública de la empresa.
1. Whether the cash Dividend system is fully implemented and Truly disclosed is
2. Si la prestación de asistencia financiera externa es legal o no, y si la divulgación de la verdad no es aplicable
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y las razones razonables son las siguientes:
4. Si no hay cambios o riesgos significativos en la inversión o el cumplimiento de un contrato importante
5. Si no hay cambios importantes o riesgos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa detectados por las autoridades reguladoras y los patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes de la fase no aplicable
Ninguno.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua correspondiente a 2021)
Representante patrocinador:
Yang Ling Wang qiaoqiao
60.000 30 15 de abril de 2022
