Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) \ \ \ De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. Se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021, que se detallan de la siguiente manera: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Cantidad y tiempo de recaudación de fondos
1. Recaudación de fondos mediante la emisión no pública de acciones a inversores específicos en 2016
Tras la aprobación por la Comisión Reguladora de valores de China el 16 de marzo de 2016 de la “licencia reguladora de valores [2016] No. 527” sobre la aprobación de las acciones de Jiangsu Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) \ Environmental Protection Science and Technology Co., Ltd. De bancos no públicos de desarrollo, la empresa ha desarrollado 60 millones de acciones comunes de RMB (acciones a) con un valor nominal de 1 yuan por acción, el precio real de emisión de 19,00 yuan por acción, y el total de los fondos recaudados es de Después de deducir el costo de emisión de rmb11743380000, el capital neto recaudado es rmb112256620000. Todos los fondos mencionados se pusieron en marcha el 9 de mayo de 2016, y el informe de verificación de capital no. Xyzh / 2016sha10153 fue verificado y publicado por xinyong Zhonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership).
2. Fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades en 2020
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la emisión pública de bonos convertibles por la Comisión Reguladora de valores de China el 3 de enero de 2020 y con el consentimiento de la bolsa de Shenzhen, la empresa emitió bonos convertibles por un valor nominal total de 917238.700 yuan al público con un plazo de seis a ños. De acuerdo con el anuncio de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades publicado el 9 de abril de 2020, este período de bonos es una variedad de seis a ños, la escala de emisión es de 917238.700 Yuan, cada uno con un valor nominal de 100 yuan, un total de 91.723387 copias, el precio de emisión es de 100 yuan, el total de los fondos recaudados es de 917238.700 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 14.082000 Yuan. El capital neto recaudado fue de 903156.700 Yuan. A partir del 17 de abril de 2020, la cuenta de almacenamiento especial de los fondos recaudados de la empresa ha recibido 9.066387,00 Yuan (10. Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Yuan después de deducir los gastos de suscripción y los gastos de recomendación) de los fondos recaudados de esta emisión de bonos remitidos por el patrocinador (principal asegurador) CITIC Securities Co., Ltd. Después de deducir los gastos de emisión de otros intermediarios (incluidos los honorarios de los abogados, los honorarios de los contables, los honorarios de calificación crediticia, los honorarios de registro de la emisión y la divulgación de información, etc.) por valor de 3.482000 Yuan (incluidos los impuestos), el capital neto recaudado es de 90.315700 Yuan. La situación actual de los fondos recaudados fue examinada por xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) y el 17 de abril de 2020 se publicó el informe de auditoría “xyzh / 202sha10060”.
Ii) utilización de los fondos recaudados en años anteriores
1. Recaudación de fondos mediante la emisión no pública de acciones a inversores específicos en 2016
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa había utilizado 113652.016,47 Yuan de los fondos recaudados para la emisión privada de acciones a inversores específicos, y el saldo de los fondos recaudados en la cuenta de fondos recaudados era de 415370.089,35 Yuan (incluidos 415370.089,35 Yuan de los ingresos por intereses de los depósitos bancarios de los fondos recaudados después de deducir Los gastos de manipulación bancaria).
2. Emisión pública de bonos convertibles en 2020
Al 31 de diciembre de 2020, el capital recaudado de la emisión pública de bonos convertibles de la empresa ascendía a 621932.421,11 Yuan, y el saldo de la cuenta de capital recaudado era de 287463.419,29 Yuan (incluidos 5.897140,40 Yuan de los ingresos por intereses de los depósitos bancarios después de deducir los gastos de los cargos bancarios). Al 31 de diciembre de 2020, la tasa de emisión pendiente era de 342000 Yuan.
Utilización y saldo final de los fondos recaudados en el año en curso
1. Recaudación de fondos mediante la emisión no pública de acciones a inversores específicos en 2016
En 2021, la empresa utilizó 3.679900 Yuan de fondos recaudados para pagar los gastos de los proyectos de recaudación de fondos. Al 30 de junio de 2021, los fondos recaudados se habían utilizado en total en 11.401999.970,99 Yuan, y el saldo de los fondos recaudados en la cuenta de fondos recaudados era de 38.203739,83 Yuan (todos los ingresos por intereses de los depósitos bancarios de los fondos recaudados después de deducir los gastos de manipulación bancaria). Todos los proyectos de inversión prometidos con fondos recaudados se han completado y concluido, y el saldo de los fondos recaudados es de 38.237000 Yuan.
En la 19ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 12ª reunión del 4º Consejo de supervisión, celebrada el 8 de julio de 2021, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados ahorrados y la reposición permanente de los intereses de los fondos de liquidez. The Board agreed to use the Saving funds raised and the interest Income generated during the use and storage of the funds raised for the Permanent replenishment of current funds. El saldo de los ingresos y gastos de los fondos recaudados fue examinado por xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) y publicado el 8 de julio de 2021 en el informe especial de auditoría “xyzh / 2021shaa10192”.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados en la cuenta de fondos recaudados era de 22.846,18 Yuan (todos los ingresos por intereses de los depósitos bancarios recaudados después de deducir los gastos de manipulación bancaria).
2. Emisión pública de bonos convertibles en 2020
En 2021, la empresa utilizó 10.918.49 millones de yuan de fondos recaudados para pagar los gastos de los proyectos de inversión recaudados y utilizó 43 millones de yuan de fondos recaudados para comprar depósitos estructurados (de los cuales 27 millones de yuan habían expirado en 2021, 50 millones de yuan habían expirado en marzo de 2022 y 11 millones de yuan debían expirar en mayo de 2022). Los ingresos por intereses de los depósitos bancarios después de deducir los gastos de manipulación bancaria en este período ascendieron a 448655,41 Yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de la emisión pública de bonos convertibles de la empresa ascendían a 7.311732,36 Yuan, y el saldo de los fondos recaudados en la cuenta de fondos recaudados era de 18.257217,45 Yuan (incluidos los ingresos por intereses de los depósitos bancarios de los fondos recaudados después de deducir los gastos de los cargos bancarios). Al 31 de diciembre de 2021, la tasa de emisión pendiente era de 147000 dólares.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa ha adoptado medidas para regular aún más el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas provisionales para la administración de la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el GEM, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y la circular sobre The rules of Listing of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange and other laws and Regulations and Regulatory documents, as well as the provisions of the articles of Association and Combined with the actual situation of the company, formulated the jiangsu Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) Ring
Las medidas para la administración de los fondos recaudados por Baoji Science and Technology Co., Ltd. Se refieren al almacenamiento, la utilización, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados.
Se especifican claramente.
La empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con el banco depositario y la institución patrocinadora, que se aplica a los fondos recaudados.
Los fondos recaudados se depositan en cuentas bancarias especiales. La empresa ha elaborado un examen y aprobación estrictos del uso de los fondos recaudados
Procedimientos y procedimientos de gestión, recaudación de fondos para el proyecto según lo previsto. Utilización de los fondos recaudados por los directores independientes y la Junta de supervisores de la empresa
Supervisar el uso de los fondos recaudados e inspeccionarlos periódicamente.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
1. Recaudación de fondos mediante la emisión no pública de acciones a inversores específicos en 2016
Al 31 de diciembre de 2021, el depósito específico de la cuenta especial de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta bancaria
China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Changzhou Branch
Línea 766101880 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 760,00 0,00
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Changzhou Bell Tower Branch
Línea 8080018800018554622846182284618
Total 22846182284618
2. Emisión pública de bonos convertibles en 2020
Al 31 de diciembre de 2021, el depósito específico de la cuenta especial de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta bancaria
80110501012501517993121863786410385795812257217445
Changzhou Financial Temporary Household Xinbei Sub – Branch 81105011290118671015000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 0000000000
811050111801842866110000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1000000000 cuenta temporal de gestión financiera
Total 17218637864103857958118257217445
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
1. Recaudación de fondos mediante la emisión no pública de acciones a inversores específicos en 2016
En 2021, la empresa utilizó 3.679900 Yuan de fondos recaudados para pagar los gastos de los proyectos de recaudación de fondos. Al 30 de junio de 2021, los fondos recaudados se habían utilizado en total en 11.401999.970,99 Yuan, y el saldo de los fondos recaudados en la cuenta de fondos recaudados era de 38.203739,83 Yuan (todos los ingresos por intereses de los depósitos bancarios de los fondos recaudados después de deducir los gastos de manipulación bancaria). Los proyectos de inversión prometidos para la recaudación de fondos se han completado y concluido, y el saldo de los fondos recaudados es de 38.237000 Yuan.
La empresa celebró la 19ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 12ª reunión del 4º Consejo de supervisión el 8 de julio de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados con economías y la reposición permanente de los fondos de liquidez con intereses.
