Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), durante el período de que se informa, cumplí mis responsabilidades con diligencia y diligencia, asistí activamente a las reuniones pertinentes de la empresa y examiné cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración de conformidad con El derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) \ Expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas, conocer oportunamente el funcionamiento de la empresa, prestar atención al desarrollo de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de las funciones durante el período que se examina se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, participé activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, mantuve una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, examiné y voté estrictamente todas las propuestas presentadas por el Consejo de Administración, y Supervisé la convocación de la reunión del Consejo de Administración de la empresa y la votación de Las propuestas. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 3 reuniones generales de accionistas y 8 reuniones del Consejo de Administración, y debería asistir a 8 reuniones del Consejo de Administración y 8 reuniones de hecho.
En 2021, después de una cuidadosa deliberación, no tengo objeciones a las diversas propuestas y cuestiones conexas presentadas por el Consejo de Administración y apruebo todas las propuestas examinadas por el Consejo de Administración. Creo que la convocación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajusta a los procedimientos legales durante el período que abarca el informe.
Difusión de opiniones independientes
Durante el período que se examina, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones de la empresa:
1. El 15 de enero de 2021, la empresa celebró la 15ª reunión del Cuarto Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre el cambio de la posición de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la opinión independiente sobre la garantía para la filial de propiedad total de la empresa Changzhou Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
2. El 8 de abril de 2021, la compañía convocó la 16ª Reunión de la 4ª Junta de directores, y presenté mis opiniones sobre la ocupación de los fondos de la compañía por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020, la garantía externa en 2020, las transacciones relacionadas en 2020, el informe de autoevaluación del control interno en 2020, la distribución de beneficios en 2020, Se revisaron e inspeccionaron el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 y se emitieron dictámenes independientes pertinentes sobre la utilización de los fondos recaudados ociosos para la compra de productos financieros de capital garantizado y el nombramiento de la entidad de auditoría de la empresa en 2021, y se emitieron dictámenes de aprobación previa sobre la renovación de la entidad de auditoría de la empresa.
3. El 27 de abril de 2021, la compañía celebró la 17ª Reunión de la 4ª Junta de directores. Expresé algunas opiniones independientes sobre la garantía para la subsidiaria de la compañía Nanjing DULE Refrigeration Equipment CO., Ltd., la garantía para la subsidiaria de propiedad total Hangzhou Energy Environment Engineering Co., Ltd. Y la garantía para la subsidiaria de propiedad total Suzhou HANFENG Technology Development Co., Ltd.
4. El 28 de mayo de 2021, la compañía convocó la 18ª Reunión de la 4ª Junta de directores. Expresé mi opinión independiente sobre la garantía de Shanxi Guoxin Biomass Energy Development Co., Ltd.
5. El 8 de julio de 2021, la compañía convocó la 19ª Reunión de la 4ª Junta de directores. Expresé mi opinión independiente sobre la elección de directores no independientes, el uso de los fondos recaudados ahorrados y la reposición permanente de los fondos de liquidez con intereses.
6. El 24 de agosto de 2021, la compañía convocó la 20ª reunión del Cuarto Consejo de Administración. Revisé el informe especial de la compañía sobre la ocupación de los fondos de la compañía por los accionistas controladores y otras partes relacionadas en el primer semestre de 2021, la garantía externa de la compañía, las transacciones relacionadas en el primer semestre de 2021, el depósito y uso de los fondos recaudados en el primer semestre de 2021, y expresé las opiniones independientes pertinentes. También se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de garantía para Suzhou HANFENG Science and Technology Development Co., Ltd., una filial de propiedad total de la empresa, la propuesta de garantía para Nanjing DULE Refrigeration Equipment CO., Ltd., y la propuesta de compra de productos financieros de capital garantizado con fondos recaudados parcialmente ociosos.
7. El 27 de octubre de 2021, la empresa celebró la 21ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, en la que presenté mi propuesta sobre el nombramiento del Director Financiero de la empresa, la propuesta sobre la garantía de la filial de propiedad total de la empresa Hangzhou Energy and Environmental Engineering Co., Ltd., la propuesta sobre la Garantía de la filial de propiedad total de la empresa Changzhou Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) Food Waste Disposal Co., Ltd. El proyecto de ley sobre la garantía de Changzhou Jinyuan Machinery Co., Ltd., una filial de propiedad total de la empresa, y el proyecto de ley sobre el arrendamiento financiero de la empresa y sus filiales de propiedad total emitieron opiniones independientes pertinentes.
8. El 30 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, en relación con la “propuesta de garantía para la filial de propiedad total de la empresa Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) (Suzhou) Energy Technology Co., Ltd.”, “propuesta de garantía para la filial de la empresa Nanjing DULE Refrigeration Equipment CO., Ltd.”, Se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la garantía de Hainan Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) Environmental Services Co., Ltd., filial
Labor de los comités especiales de la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de estrategia. En 2021, cada Comité Especial celebró reuniones sobre cuestiones relacionadas con la empresa, en las que participé activamente, evaluó y revisó el trabajo de los directores y el personal directivo superior de conformidad con las normas de evaluación de la actuación profesional y los requisitos de los diversos sistemas y reglamentos de la empresa, y presentó propuestas razonables y químicas. Al mismo tiempo, el proyecto de ley presentado y las cuestiones importantes conexas se examinan cuidadosamente y se formulan observaciones y sugerencias para la adopción de decisiones por la Junta. En 2021, durante mi mandato, desempeñé activamente las funciones de miembro del Comité de nombramientos y del Comité de estrategia.
Inspección in situ de la empresa
En 2021, en una actitud diligente y responsable hacia la empresa y los inversores, aprovecho activamente la oportunidad de participar en todas las reuniones de la empresa, mantengo un estrecho contacto activo con otros directores, supervisores y altos directivos de la empresa, mantengo una comunicación profunda y entiendo oportunamente la aplicación de la gestión a la gestión diaria de La empresa, el desarrollo futuro de la empresa, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. Conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa. Además, siempre presto atención a los informes de los medios de comunicación de la empresa, siempre presto atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, hago sugerencias positivas para la gestión de la empresa, hago sugerencias para el desarrollo de la empresa, supervisa el funcionamiento normal de la empresa y mantiene Los intereses de la empresa y los inversores.
Protección de los intereses de los inversores
Sigo prestando atención a la divulgación de información sobre cuestiones importantes de la empresa, insto a la empresa a que lleve a cabo la divulgación de información estrictamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las medidas para la gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, y a que utilice la situación de la empresa para controlar estrictamente el nivel de información. Garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa y oportuna y salvaguardar los intereses de la empresa y los inversores.
Al mismo tiempo, he prestado mucha atención a la situación de la producción y el funcionamiento y a la situación financiera de la empresa, he instado a la empresa a que establezca y perfeccione sus sistemas y los aplique de manera perfecta y eficaz, he examinado cuidadosamente todas las propuestas, publicado objetivamente sus propias propuestas, y he utilizado sus propios conocimientos especializados para hacer juicios independientes e imparciales, y he seguido prestando atención a la aplicación de las resoluciones de la Junta, la gestión financiera, las transacciones conexas y el desarrollo empresarial, a fin de promover el funcionamiento normal de la empresa. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas de la empresa, especialmente de los accionistas minoritarios.
Además, estudié cuidadosamente las nuevas leyes, reglamentos y normas promulgados por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, participé en la capacitación pertinente de las autoridades reguladoras, profundicé el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, y seguí mejorando el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con otros directores, supervisores y gerentes, con el fin de promover el funcionamiento estable de la empresa.
Otros asuntos
1. Durante el período que abarca el informe, no se propuso convocar una Junta de Síndicos;
2. Durante el período que abarca el informe, no se propuso contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
3. Durante el período que abarca el informe no se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor de manera independiente.
Como director independiente de la empresa, mantuve la independencia objetiva en el desempeño de mis funciones, cumplí activa y eficazmente las responsabilidades del director independiente, hice juicios objetivos e imparciales sobre cuestiones importantes de la empresa, proporcioné opiniones y sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa mediante el uso de conocimientos especializados y experiencia, proporcioné opiniones de referencia para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y defendí los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores, especialmente los pequeños y medianos inversores. Ha desempeñado un papel activo en la promoción del desarrollo estable de la empresa.
En el futuro, seguiré cumpliendo activamente las obligaciones del director independiente de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, desempeñando el papel del director independiente y salvaguardando eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas. Al mismo tiempo, esperamos que el futuro de la empresa sea sostenible, estable y saludable, con mejores resultados para devolver a los inversores.
Director independiente: Wu haisuo
15 de abril de 2002
