Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, los miembros del Comité de auditoría de la segunda Junta Directiva de la empresa Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de valores de Shanghai, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, Sobre la base del principio de diligencia debida, se han cumplido seriamente las responsabilidades de supervisión de la auditoría. Se presenta al Consejo de Administración el siguiente informe sobre la labor realizada en 2021: i. Información básica del Comité de auditoría
Tras deliberar y aprobar en la segunda reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, el director independiente Zhao chunxiang, el director independiente Gao shengwei y el Director Kai Yu Song (Song kaiyu) fueron elegidos miembros del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa. Todos los miembros del Comité de auditoría tienen los conocimientos especializados y la experiencia de trabajo que pueden desempeñar las funciones y responsabilidades del Comité de auditoría, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró cinco sesiones, a las que asistieron todos los miembros, a saber:
S / n fecha de la reunión Examen y aprobación del contenido de la propuesta
1 modo de comunicación de la segunda reunión de la Junta Directiva 1. Propuesta sobre la aprobación de la presentación de un informe financiero de tres a ños (2018, 2019 y 2020) de la Junta de Auditores convocada por la Junta de Auditores el 18 de marzo
2. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna de la empresa para 2020
2 modo de comunicación del segundo Consejo de Administración en marzo de 2021
5 reuniones 2. Proyecto de ley sobre el informe financiero anual 2021 de la empresa
S / n fecha de la reunión Examen y aprobación del contenido de la propuesta
3. Proyecto de ley sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa para 2020
4. Propuesta sobre el plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2020
5. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
3 modo de comunicación del segundo Consejo de Administración de abril de 2021
Seis sesiones
8 de agosto de 2021 2º modo de comunicación del Consejo de Administración 1, proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y el resumen del Comité de auditoría celebrado el 13 de agosto de 2021
Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en el semestre 2021
3. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
5 modo de comunicación del segundo Consejo de Administración en octubre de 2021
Octava Reunión
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Supervisar y evaluar la diligencia debida de las instituciones de auditoría externa: la Junta de Auditores considera que la empresa de contabilidad zhonghui (Asociación General Especial) cumple estrictamente las normas de auditoría de la CPA China en los servicios de auditoría prestados a la empresa, lleva a cabo la auditoría de conformidad con los requisitos de las normas profesionales de La CPA, es responsable y cumple escrupulosamente sus obligaciones, sigue normas profesionales independientes, objetivas e imparciales y cumple escrupulosamente sus obligaciones. Las tareas de auditoría se completaron según lo previsto.
Supervisar y evaluar la independencia de las instituciones de auditoría externa: zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene los conocimientos especializados y los certificados de práctica pertinentes necesarios para la labor de auditoría, todo el personal no ha prestado servicios en la empresa, no tiene ningún tipo de interés económico, excepto los gastos necesarios para la auditoría legal, y la empresa no tiene ninguna situación de inversión mutua, ninguna relación conexa y ninguna relación de funcionamiento. 2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa y evaluó los resultados de la auditoría interna, pero no encontró ningún problema importante en la auditoría interna de la empresa. Al mismo tiempo, instamos a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que apliquen concienzudamente la labor de auditoría pertinente y a que presenten opiniones orientadoras sobre los problemas de la auditoría interna, a fin de mejorar la eficiencia de la auditoría interna.
3. Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente los estados financieros y contables preparados por la empresa en cada período, consideró que la base de las cuentas finales de la empresa era suficiente, que los registros contables eran objetivos, auténticos y completos, que cumplían los requisitos de las normas de Contabilidad para las empresas y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas, y que la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa se reflejaban equitativamente, y convino en que el informe periódico de la empresa se preparara sobre la base de esos estados financieros. Y presentar al Consejo de Administración para su examen. 4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría promovió activamente la construcción del sistema de control interno de la empresa, examinó cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno de la empresa y el informe de verificación del control interno emitido por zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) y evaluó la idoneidad del diseño del sistema de control interno de la empresa. El funcionamiento del control interno se ajusta a las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China. Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa examinó el informe financiero, la auditoría, el control interno y otras propuestas, supervisó eficazmente la labor de auditoría de la empresa, promovió el establecimiento de un sistema eficaz de control interno de la empresa y proporcionó un informe financiero real, exacto y completo, De conformidad con los requisitos de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el principio de diligencia debida. Cumplió escrupulosamente las responsabilidades de la Junta de Auditores.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa seguirá cumpliendo estrictamente las normas, cumpliendo escrupulosamente sus obligaciones, fortaleciendo la función de supervisión, cumpliendo plenamente las responsabilidades del Comité de auditoría, desempeñando un papel importante en el Comité de auditoría, mejorando constantemente la capacidad de adopción de decisiones científicas y la eficiencia de las deliberaciones, promoviendo activamente la mejora continua del nivel de gobernanza empresarial.
Junta de Auditores 15 de abril de 2022
