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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, sobre la base del principio de diligencia debida, presta atención al desarrollo de la empresa y cumple concienzudamente sus responsabilidades de supervisión de la auditoría, informa sobre el desempeño de sus funciones en 2021 de la siguiente manera:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Cai daiyan, Directora independiente, y el Sr. Jia shenghua, entre ellos la Sra. Cai daiyan, Directora independiente. Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la empresa quedó vacante en un puesto.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró cuatro reuniones, cuyos procedimientos se ajustan a las disposiciones pertinentes de la supervisión de la inclusión en la lista, y el calendario y los temas específicos de las reuniones son los siguientes:
El 23 de abril de 2021 se celebró la octava reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que se examinó el siguiente contenido: 1. Proyecto de ley sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020; 2. Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa para 2020 y su resumen; 3. Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020; 4. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020; 5. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; 6. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera de la empresa en 2021; 7. Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2020.
El 27 de abril de 2021 se celebró la novena reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que se examinó el siguiente contenido: examen de la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
El 20 de agosto de 2021 se celebró la décima reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que se examinó el siguiente contenido: 1. Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen; 2. Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
El 25 de octubre de 2021 se celebró la 11ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que se examinó el siguiente contenido: examen del proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Principales trabajos anuales del Comité de auditoría de la Junta
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa evaluó la independencia y profesionalidad de la empresa de auditoría anual tianjian CPA (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada “tianjian”), que fue contratada por la empresa. Reflejar con precisión la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa; Al mismo tiempo, la investigación a fondo y la comprensión de la situación de la empresa han desempeñado un papel activo en el fortalecimiento de la prevención de riesgos y la mejora del nivel de gestión, y han cumplido diligentemente las responsabilidades y obligaciones prescritas por ambas partes. La supervisión y evaluación de la ejecución de la auditoría de los estados financieros y la auditoría del control interno en 2020 indican que tianjian tiene una dotación de personal razonable y una fuerte competencia profesional, y no tiene ninguna relación con el nivel de adopción de decisiones de la empresa. El informe de auditoría financiera emitido por tianjian para la empresa refleja objetiva e imparcialmente la situación financiera de la empresa, y no se han encontrado otras cuestiones importantes en el proceso de auditoría durante la auditoría. No hay objeciones a la opinión de auditoría emitida por tianjian sobre los estados financieros y contables de la empresa para 2020. Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó y supervisó el establecimiento, la mejora, la aplicación y la rectificación del sistema de control interno de la empresa, y convino en que, durante el período que abarca el informe, la empresa había aplicado estrictamente todas las leyes, reglamentos y otros sistemas de gestión interna, como los Estatutos de la empresa, y que la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección funcionaban de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El funcionamiento real del control interno de la empresa se ajusta a las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa y llegó a la conclusión de que el informe financiero de la empresa era auténtico, exacto y completo, se preparaba estrictamente de conformidad con las normas contables y el sistema financiero de la empresa, reflejaba adecuadamente la Situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes, y no se habían encontrado ajustes por errores contables importantes. Los cambios importantes en las políticas contables y las estimaciones, as í como los informes de auditoría no estándar sin reservas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de que la dirección, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos se comuniquen plenamente y eficazmente con la empresa contable, escuchen plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinen activamente la solución de los problemas, completen con éxito la labor de auditoría conexa, e insten a los Departamentos pertinentes de la empresa a que cooperen con la labor de auditoría externa a fin de mejorar la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Asesoramiento profesional sobre la renovación de las empresas contables
Después de la deliberación y votación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el autor considera que tianjian es responsable y ha mantenido la debida atención y cautela profesional en el proceso de auditoría, y ha cumplido mejor sus responsabilidades y obligaciones, y sugiere que el Consejo de administración solicite la renovación del nombramiento de esta institución como institución de Auditoría de la empresa 2021.
Examen de las transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, examinó cuidadosamente las propuestas y los materiales al examinar las transacciones con partes vinculadas y llegó a la conclusión de que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 se ajustaban a las necesidades del desarrollo futuro y el desarrollo estratégico de la empresa, y que los contratos comerciales conexos se celebraban de conformidad con las condiciones comerciales normales y que los precios de las transacciones con partes vinculadas eran justos y justos. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Evaluación general
En 2021, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa prestaron atención activa a la situación del desarrollo de la empresa, se enteraron oportunamente de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, desempeñaron plenamente las funciones de examen y supervisión del Comité de auditoría, participaron activamente en la gobernanza empresarial, actuaron diligentemente y con la debida diligencia, prestaron atención a la situación general del desarrollo y el funcionamiento de la empresa, analizaron y juzgaron seriamente las cuestiones examinadas durante el año, adoptaron decisiones científicas y razonables y promovieron el funcionamiento normal de la empresa. Mejorar el nivel de gobernanza empresarial. En 2022, seguiremos actuando con la debida diligencia, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de la empresa, cumpliendo las obligaciones de buena fe y diligencia, ejerciendo concienzudamente sus funciones y facultades y salvaguardando los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Junta de Auditores 15 de abril de 2022
