Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, inspeccionará las finanzas de la empresa de conformidad con la ley, supervisará el cumplimiento legítimo del desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos y protegerá los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Labor de la Junta de supervisores
Número de reuniones celebradas 8
Fecha de celebración de la reunión
2021 / 4 / 1 la 13ª Junta de supervisores examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020, el informe anual y el resumen de las reuniones de la Junta de supervisores para 2020, el plan anual de distribución de beneficios para 2020, el informe financiero final para 2020, la propuesta de renovación de La empresa contable para 2021, Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2020
2021 / 4 / 12 la 14ª Junta de supervisores de la 3ª Junta de supervisores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de un nuevo supervisor por la Junta de supervisores de la empresa y el proyecto de ley sobre la propuesta de la División de conferencias públicas de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
2021 / 4 / 23 la cuarta Junta de supervisores examinó y aprobó por primera vez el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Junta de supervisores y el proyecto de ley sobre la remuneración de la Junta de supervisores de la empresa.
2021 / 4 / 29 la cuarta Junta de supervisores examinó y aprobó por segunda vez el informe del primer trimestre de 2021 y la propuesta del Parlamento sobre el cambio de la política contable.
2021 / 5 / 17 la cuarta Junta de supervisores examinó y aprobó por tercera vez el proyecto de ley sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para directores y supervisores
Reuniones
2021 / 8 / 27 la cuarta Junta de supervisores examinó y aprobó por cuarta vez el informe semestral 2021 y el resumen, as í como el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en la reunión semestral 2021 de la empresa.
2021 / 10 / 29 el Cuarto Consejo de Supervisión examinó y aprobó por quinta vez el informe del tercer trimestre de 2021.
Reuniones
2021 / 11 / 20 la cuarta Junta de supervisores examinó y aprobó por sexta vez el proyecto de ley sobre el aumento de los sujetos de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la concesión de préstamos a las filiales de propiedad total mediante reuniones de recaudación de fondos, el proyecto de ley sobre el establecimiento de una Cuenta Especial para la recaudación de fondos y la firma de un acuerdo tripartito de supervisión para la recaudación de fondos, Propuesta de modificación del reglamento de la Junta de supervisores
En este año, con el fin de normalizar el comportamiento de gestión de la empresa, la Junta de supervisores de la empresa se centra en los siguientes aspectos para fortalecer la supervisión y desempeñar fielmente la función de supervisión.
1. Supervisión de las actividades operacionales
Los miembros del Consejo de supervisión asistirán a todas las reuniones del Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto y supervisarán las principales decisiones de gestión de la empresa. La Junta de supervisores examinará oportunamente los informes pertinentes sobre la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, el plan de actividades, los principales planes de inversión, el presupuesto financiero y las cuentas definitivas por parte de la dirección de la empresa, comprenderá la situación concreta de las actividades de gestión de La empresa y presentará las opiniones y sugerencias correspondientes.
2. Supervisión de las actividades financieras
La Junta de supervisores hace hincapié en la inspección y supervisión de las finanzas de la empresa. En primer lugar, el Departamento Financiero de la empresa debe proporcionar periódicamente informes financieros e información financiera pertinente para comprender oportunamente el Estado de las actividades financieras de la empresa; En segundo lugar, instar a la empresa a establecer y mejorar el sistema de gestión financiera y el sistema de control interno; En tercer lugar, llevar a cabo la inspección financiera, llevar a cabo la inspección de las actividades financieras de la empresa de vez en cuando, de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas nacionales pertinentes, y combinar las características de la empresa para proponer sugerencias de mejora específicas, a fin de mejorar aún más el nivel de gestión financiera de la empresa.
3. Supervisión del personal directivo
Con el fin de ejercer eficazmente la función de supervisión de los directores y altos directivos de la empresa, la Junta de supervisores, al mismo tiempo que desempeña la función de supervisión diaria, insta a la empresa a que preste atención y fortalezca la propaganda, la educación y la capacitación, organice concienzudamente al personal directivo para que estudie las leyes y reglamentos, en particular las leyes y reglamentos de valores, fortalezca la conciencia jurídica del personal directivo de la empresa, mejore la conciencia de respetar las leyes y reglamentos y garantice que las actividades comerciales de la empresa se lleven a cabo de conformidad con la ley.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y consideró que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa sobre cuestiones importantes era legítimo. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, y no se ha encontrado que los directores, el Director General y otros altos directivos violen las leyes, reglamentos, estatutos de la empresa o perjudiquen los intereses de la empresa en el desempeño de sus funciones.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre la inspección de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe financiero de la empresa correspondiente a 2020 y llegó a la conclusión de que el informe financiero de la empresa correspondiente a 2020 reflejaba objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa y se ajustaba a las normas contables para las empresas, el sistema de contabilidad para las empresas y otras Normas y reglamentos financieros y contables pertinentes. Considera que el informe de auditoría emitido por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre el informe financiero de la empresa en 2020 es objetivo e imparcial.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre las transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores considera que las transacciones conexas realizadas por la empresa durante el período que abarca el informe se ajustan a las necesidades reales de funcionamiento de la empresa, con precios objetivos y justos, condiciones y arreglos comerciales justos y razonables, procedimientos de adopción de decisiones conformes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de otros accionistas, reflejando los principios de equidad, equidad e integridad.
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, mejorando constantemente la eficacia y pertinencia de las funciones de supervisión de la Junta de supervisores, promoviendo una mayor normalización del funcionamiento de la empresa, previniendo los riesgos de gestión y protegiendo los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de supervisores 15 de abril de 2022
