Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente en 2021. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros, a saber, el director independiente pan Min, el Director Wu Jianwei y el Director Li Hong.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos celebró cinco reuniones, a las que asistieron todos los miembros, a saber:
Número de serie fecha de celebración
El Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las transacciones con partes vinculadas relativas a la 12ª reunión de la Junta de Síndicos sobre la indemnización por la demolición de viviendas en parques creativos transfronterizos (1 2021 / 3 / 9).
Examen y aprobación del tercer informe de situación del Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre el desempeño de sus funciones en 2020, el informe anual y el resumen para 2020, el informe anual de evaluación del control interno sobre la 13ª reunión del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021 / 4 / 1 y el informe sobre La renovación del nombramiento
Recomendaciones de las empresas contables para 2021
El Comité de auditoría del cuarto período de sesiones de la Junta examinó y aprobó el informe del primer trimestre de 2021 y la propuesta de cambio de política de la reunión 3 2021 / 4 / 29.
El Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos examinó y aprobó el informe semestral 2021 y el resumen.
4 2021 / 8 / 27 segunda sesión
El Comité de auditoría del cuarto período de sesiones de la Junta examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021.
5 3 sesiones 2021 / 10 / 28
Principales trabajos del Comité de auditoría de la Junta en 2021
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en la auditoría de los informes periódicos
A finales de 2021, el Comité de Auditoría desempeñaba activamente sus funciones, respectivamente, en relación con el informe anual de la empresa correspondiente a 2020.
Los informes trimestrales de 2021, los informes semestrales de 2021 y los informes trimestrales de 2021 se examinarán. Antes de que el Organismo de auditoría entre en funcionamiento en 2020, examinará la independencia y la profesionalidad de las empresas contables que realizan tareas de auditoría, escuchará la Organización del trabajo de los contables y las cuestiones de interés en la auditoría de las empresas, y presentará opiniones y requisitos específicos sobre la labor de auditoría. Después de que la institución de auditoría emitiera la opinión preliminar de auditoría del informe de auditoría de 2020, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el primer proyecto de informe de auditoría, escuchó las opiniones de los contables y mantuvo una comunicación y un debate adecuados con ellos.
Después de que la institución de auditoría emita la opinión final de auditoría, el Comité de auditoría volverá a examinar el informe de auditoría y emitirá su opinión de que el informe financiero de la empresa es verdadero, exacto y completo, refleja la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera justa en todos los aspectos importantes, y no hay fraude, fraude ni inexactitudes significativas relacionadas con el informe financiero.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
En 2021, a través del seguimiento de todo el proceso de auditoría de la empresa en los tres primeros trimestres de 2021 y la comunicación oportuna en 2020, después de que la empresa de contabilidad complete el procedimiento de auditoría y presente el informe de auditoría estándar sin reservas, se evalúa la independencia y la competencia profesional de los contables. De acuerdo con la conciencia de servicio, la ética profesional y la competencia profesional, se propone renovar el nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como la Organización de auditoría del informe financiero y el control interno de la empresa 2021.
La tasa de servicio de auditoría pagada por la empresa a la institución de auditoría es la misma que la determinada por el Consejo de Administración de la empresa.
Orientar la auditoría interna y evaluar la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, se examinó el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y se dio instrucciones al Departamento de auditoría interna para que llevara a cabo la autoevaluación del control interno. El 1 de abril de 2021, la empresa convocó la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar el “Informe de autoevaluación del control interno 2020” y el “Informe de verificación del control interno 2020”.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración cumplirá escrupulosamente las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, centrándose en la auditoría periódica de los informes, La auditoría interna, la autoevaluación del control interno, la evaluación de las instituciones de auditoría externa y el nombramiento de las instituciones de auditoría.
En 2022, seguiremos haciendo un buen trabajo de orientación, supervisión, supervisión y evaluación de conformidad con las normas pertinentes, fortaleciendo la comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñando mejor el papel del Comité de auditoría y salvaguardando eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Comité de auditoría de la Junta: pan Min Wu Jianwei Li Hong 15 de abril de 2022
