Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Informe anual de los directores independientes 2021
De conformidad con los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y el sistema de directores independientes, como directores independientes de Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) (en adelante, la empresa), en 2021 desempeñaremos nuestras funciones de manera independiente, fiel y diligente y desempeñaremos eficazmente el papel de directores independientes. El informe sobre El desempeño de nuestras funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Pan Min, nacido en diciembre de 1970, Ph.D., contador Senior, CPA. Fue socio de Guofu haohua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y socio de xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership). Actualmente es socio de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), director independiente, director independiente, director independiente, director independiente de Fujian Shida Computer Equipment CO., Ltd.
Wu Jianwei, nacido en noviembre de 1959, tiene un doctorado. Ha sido profesor de la escuela de Negocios de la Universidad de Nanjing, Profesor de la escuela de comercio exterior de Shanghai, Profesor asociado de la escuela de economía y gestión de la Universidad de Tongji, Director del Instituto de economía industrial de la Universidad de Tongji, etc. Actualmente es profesor de la escuela de economía y gestión de la Universidad de Tongji, Director de Shanghai Yicheng Engineering Consulting Co., Ltd., director independiente de la empresa.
Lu kaiwei, mujer, nacionalidad china, nació en julio de 1970, licenciatura. La Sra. Lu kaiwei ha sido gerente Senior de desarrollo organizacional de recursos humanos y directora senior de recursos humanos del grupo Alibaba. Actualmente es el fundador del estudio de consultoría de gestión Lu kaiwei (Shanghai).
Los directores independientes de la empresa son recomendados por los accionistas controladores de la empresa, examinados y nombrados por el Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, elegidos por la Junta General de accionistas, no poseen acciones de la empresa, no tienen transacciones conexas con la empresa, no tienen relaciones sociales pertinentes y no tienen ninguna influencia en la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
En 2021, nos adherimos a la actitud de diligencia y diligencia, asistimos a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas a tiempo y deliberamos seriamente sobre la propuesta de la Junta. Antes de la reunión, se comunica plenamente con la dirección de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración y otras personas pertinentes, sobre la base del pleno conocimiento de la situación real, sobre la base de nuestra capacidad profesional y experiencia para hacer juicios independientes, presentar opiniones independientes y votar sobre las diversas propuestas presentadas por la empresa. Hemos votado a favor de todas las propuestas presentadas a la Junta para su examen, sin objeciones ni abstenciones.
Asistencia a la reunión
1. Asistencia a las reuniones de la Junta
Los directores participantes estarán presentes en persona en ausencia de la delegación
Nombre
Reunión (veces) (veces) (veces) (veces)
Pan Min 11 11 0 0
Wu Jianwei 11 11 0 0
Lu kaiwei 8 8 0 0
Li zhiqiang
3 3 0 0
(saliente)
2. Asistencia a la Junta General de accionistas
Nombre debe asistir a la Junta General de accionistas (tiempo) Asistencia (tiempo) ausencia (tiempo)
Pan Min 3 2 1
Wu Jianwei 3 2 1
Lu kaiwei 1 1 0
Li zhiqiang 20 2
3. Asistencia a las reuniones de los comités especiales de la Junta
Número de reuniones del Comité profesional durante el período que abarca el informe
1 Wu Jianwei
Comité de estrategia de la Junta
1 Wu Jianwei, Lu kaiwei
2 pan Min, Li zhiqiang
Comité de auditoría de la Junta
3 pan Min, Wu Jianwei
Comité de nombramientos del Consejo de Administración
1 Li zhiqiang, pan Min
Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración
2 Lu kaiwei, pan Min
Nota: El Sr. Li zhiqiang, director independiente, ya no es director independiente de la empresa a partir de la fecha de expiración del tercer Consejo de Administración. La Sra. Lu kaiwei fue elegida como la nueva Directora independiente en la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada el 23 de abril de 2021.
Ii) Cooperación de la empresa con los directores independientes
La empresa nos da información oportuna y precisa sobre el funcionamiento de la empresa, los asuntos importantes, el plan de reuniones, etc., y también nos proporciona la conveniencia de organizar el trabajo y participar en las reuniones pertinentes y la inspección in situ.
Antes de la reunión pertinente, la empresa preparó cuidadosamente la información de la reunión, nos presentó a tiempo para su examen, para que desempeñáramos nuestro deber para proporcionar condiciones convenientes, una mejor cooperación con nuestro trabajo. Otros directores y altos directivos de la empresa mantuvieron una comunicación normal con nosotros, a través de la comunicación de conferencias, la comunicación telefónica, el intercambio de correo electrónico, la inspección in situ y otros medios para comprender plenamente las condiciones de funcionamiento de la empresa, el uso activo de los conocimientos especializados para promover la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración de la empresa. Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, nos centramos en las transacciones conexas de la empresa, la garantía externa, la ocupación de fondos, la renovación de la empresa contable, el control interno, el cambio de la política contable, el uso de los fondos recaudados, los dividendos en efectivo, etc., hicimos un juicio independiente y claro en la adopción de Decisiones, emitimos opiniones independientes pertinentes y verificamos la situación de la aplicación, como se indica a continuación:
Transacciones con partes vinculadas
El 9 de marzo de 2021, en la 21ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la “propuesta de transacción conexa sobre cuestiones relativas a la indemnización por la demolición de viviendas en parques creativos transfronterizos”.
El 1 de abril de 2021, la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa 2021”. El 2 de diciembre de 2021, en la octava reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta de adición de transacciones cotidianas relacionadas con 2021 y Previsión”. Antes de la reunión, todos recibimos oportunamente los materiales pertinentes, a través de informes especiales, consultas y otros medios para comprender la situación pertinente, y juzgamos con conocimientos especializados, todas las transacciones conexas emitieron opiniones de reconocimiento previo y opiniones independientes.
Garantía externa y ocupación de fondos
El 2 de julio de 2021, en la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta de ley sobre la garantía del cumplimiento del contrato de arrendamiento financiero para la filial de propiedad total Shanghai jinbo Enterprise Management Co., Ltd. Todas las garantías externas aplicadas por la empresa en 2021 cumplieron los Procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y emitimos opiniones independientes durante el examen. En 2021 no se produjeron violaciones de la garantía externa.
Hemos llevado a cabo una verificación cuidadosa de la ocupación de fondos por las partes vinculadas de la empresa, no hay accionistas controladores, controladores reales y sus partes relacionadas con la ocupación ilegal de fondos de la empresa.
Iii) utilización de los fondos recaudados
El uso de los fondos recaudados por la empresa en 2021 es el siguiente: 1. Aumentar el cuerpo principal del proyecto de inversión de los fondos recaudados y proporcionar préstamos a las filiales de propiedad total con fondos recaudados. 2. Establecer una cuenta especial para recaudar fondos y firmar un acuerdo tripartito de supervisión para recaudar fondos. 3. Utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. 4. Preparar el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020 y el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en el semestre de 2021, todos los asuntos mencionados han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes, el uso de los fondos recaudados se ajusta a las Disposiciones pertinentes sobre el almacenamiento y el uso, no hay cambios encubiertos en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, no hay uso ilegal de los fondos recaudados, Tampoco hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
El 1 de abril de 2021, la empresa convocó el Comité de remuneración y evaluación para examinar y aprobar el plan de remuneración anual de los altos directivos para 2020, que fue examinado y aprobado por la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa. El 23 de abril de 2021, en la primera reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta de nombramiento de altos directivos de la empresa”, que fue propuesta por la Sra. Yu Minjun, Presidenta de la Junta, y presentada a la cuarta Junta para su aprobación. En cuanto al personal directivo superior contratado por la empresa, todos conocemos plenamente los antecedentes educativos, la experiencia profesional y los logros profesionales de los candidatos y expresamos opiniones independientes. Durante el período que abarca el informe, los procedimientos de nombramiento y destitución del personal directivo superior se ajustaron a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Empleo de empresas contables
El 1 de abril de 2021, la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable en 2021, de conformidad con su conciencia de servicio, su ética profesional y su competencia profesional, y la propuesta del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. Li Xin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) is the Financial Report and Internal Control Auditing Agency of the Company for 2021, with a term of appointment of one year. Expresamos nuestra opinión independiente sobre la renovación de la empresa contable.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
No hay plan de distribución de beneficios para 2021.
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
La empresa y sus accionistas cumplen estrictamente los compromisos relacionados con la oferta pública inicial y no se han producido violaciones de los compromisos.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
La empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas pertinentes sobre divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, y revelará las cuestiones y los informes periódicos de la empresa de manera veraz, exacta, completa y oportuna.
Ix) Aplicación de los controles internos
El 1 de abril de 2021, la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el informe de evaluación del control interno y el informe de auditoría del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2020.
En 2021, instamos a la empresa a rectificar los problemas encontrados en la auditoría del control interno y la autoevaluación del control interno, y a promover activamente la mejora continua del sistema de control interno de la empresa.
X) Funcionamiento de los comités especializados de la Junta de Síndicos
En 2021, el Comité de estrategia del Consejo de Administración, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación se reunieron 12 veces y desempeñaron sus funciones de conformidad con los estatutos y las normas de trabajo pertinentes.
Cambios en las políticas contables
Desde el 1 de enero de 2021, la empresa ha aplicado las nuevas normas de ingresos y ha realizado los ajustes correspondientes en las cuentas y la presentación de los estados financieros. La empresa, como arrendatario, ajusta el arrendamiento operativo existente antes de la primera ejecución; En el caso de los subarrendamientos clasificados como arrendamientos operativos antes de la primera ejecución y que siguen existiendo después de la primera ejecución, la empresa reclasificará los subarrendamientos como arrendamientos financieros en la primera fecha de ejecución de conformidad con las nuevas normas de arrendamiento. El 29 de abril de 2021, la empresa celebró la segunda reunión del Cuarto Consejo de Administración y la segunda reunión del Cuarto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre el cambio de la política contable.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, cumplimos nuestras responsabilidades de manera independiente, fiel y diligente, tomamos la iniciativa de conocer el funcionamiento de la empresa, asistimos activamente a las reuniones pertinentes, deliberamos seriamente sobre las propuestas pertinentes, emitimos opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa, las garantías externas, el uso de los fondos recaudados, los dividendos en efectivo y otras cuestiones importantes conexas, aplicamos seriamente el sistema de directores independientes, y no hemos sido sometidos a los accionistas controladores de la empresa en el proceso de trabajo. La influencia de los controladores reales u otras unidades o personas que tienen intereses con la empresa ha protegido efectivamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
En 2021, seguiremos cumpliendo nuestras responsabilidades de manera independiente, fiel y diligente, de conformidad con las normas y los requisitos pertinentes, prestando especial atención a las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas, la inversión extranjera, las fusiones y adquisiciones, la ocupación de fondos, la mejora del sistema de control interno, los cambios en Las políticas contables y las estimaciones contables, el uso de los fondos recaudados y los dividendos en efectivo, a fin de promover la adopción de decisiones científicas, el desarrollo sostenido y constante de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los intereses de todos los accionistas.
Director independiente: pan Min Wu Jianwei Lu kaiwei 15 de abril de 2022
