Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Mongolia Interior Xinhua Distribution Group Co., Ltd.
Informe anual de supervisión continua 2021
Nombre de la empresa que cotiza en bolsa: Inner Mongolia Xinhua Issue Group Co., Ltd.
Nombre de la organización patrocinadora: Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Nombre del Representante patrocinador: Gan Ning, Guo Jinping
Dirección de la Oficina: 18 Meishan Road, Hefei, Anhui
Contacto: 0551 – 62207943
Tras la aprobación del documento no. 3623 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China, Mongolia Interior Xinhua Issue Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Mongolia Interior Xinhua” y “la empresa”) emitió 88381000 acciones ordinarias de renminbi (acciones a) al público en diciembre de 2021, con un precio de emisión de 11,15 yuan por acción y un total de 985448.150 Yuan de fondos recaudados. Después de deducir 7261154696 Yuan de los gastos de emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes, el importe real de los fondos recaudados es de 912836.603,04 Yuan. Los fondos recaudados se registraron el 21 de diciembre de 2021. The above – mentioned funds received account is Verified by the capital Verification Report No. 241z0006 of Rongcheng Certified Public Accountants firm [2021].
Guoyuan Securities Company Limited(000728) De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en la emisión de valores (en lo sucesivo denominadas “medidas de recomendación”), las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, las responsabilidades de supervisión continua se llevarán a cabo. Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Supervisión continua
Número de serie supervisión del contenido del trabajo
Establecer y aplicar eficazmente el sistema de trabajo de supervisión continua, y ha establecido y llevado a cabo eficazmente la supervisión continua 1 para la supervisión continua específica de la elaboración del sistema de orientación de trabajo correspondiente, de acuerdo con el plan específico de la empresa. Se estableció el plan de trabajo correspondiente.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Obligación de obtener beneficios e informar a la bolsa de Shanghai para que conste en acta
Durante el período de supervisión continua de 2021, la organización patrocinadora llevó a cabo la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa mediante la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la comunicación diaria con diligencia debida, la visita periódica o irregular de retorno, la investigación en curso, etc.
Durante el período de supervisión continua, si la empresa que cotiza en bolsa no ha hecho una declaración pública sobre las cuatro violaciones de la ley durante el período de supervisión continua 2021 de conformidad con las disposiciones pertinentes, presentará un informe a la bolsa de valores de Shanghai en voz alta a la institución patrocinadora requerida de conformidad con las disposiciones pertinentes antes de la divulgación, y presentará un informe sobre las violaciones de la ley y las violaciones especificadas en la bolsa de valores de Shanghai.
Anunciar en los medios especificados después de la auditoría
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas aparecen
En caso de violación de la ley o del compromiso, la empresa informará a la bolsa de valores de Shanghai de cualquier violación grave de la ley o del compromiso en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubra o no se descubra durante el período de supervisión continua en 2021.
La supervisión de las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos ha instado a la empresa y a sus directores, supervisores y altos funcionarios a que cumplan las leyes, reglamentos, normas departamentales y las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por Shanghai Securities Exchange Management en cumplimiento de las normas y reglamentos de las empresas que cotizan en bolsa, y a que hagan las normas y los compromisos pertinentes.
Cumplimiento efectivo de los compromisos contraídos
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa
El sistema de gestión incluye, entre otras cosas, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la supervisión de la empresa para establecer y mejorar los sistemas pertinentes, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y los directores, supervisores y altos directivos para garantizar la aplicación efectiva de los sistemas pertinentes
Normas de conducta del personal, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para establecer un control interno sólido y eficaz
Incluye, entre otras cosas, el sistema de gestión financiera, la auditoría contable, el diseño del sistema de control interno de la empresa, la aplicación del sistema de ocho cuentas y el sistema de auditoría interna, as í como la verificación de la recaudación de fondos y la eficacia, el control interno de la empresa, las transacciones conexas, la garantía externa, la inversión extranjera y el sistema de derivados, que cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y han sido objeto de transacciones de productos básicos comparables, el control de las filiales y otras decisiones operacionales importantes para la aplicación efectiva
Procedimientos y normas de la política, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente la información
El sistema de divulgación de Información examina los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, insta a la empresa a que aplique estrictamente el sistema de divulgación de información y tiene razones fundadas para creer que las empresas que cotizan en bolsa han entregado los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes a Shanghai Securities, y que los Documentos fácilmente presentados no contienen registros falsos y declaraciones engañosas; véase “II. Examen de la divulgación de información” para más detalles u omisiones importantes.
Divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China
La sociedad de valores de Shanghai y otros documentos presentados por la bolsa de valores de Shanghai han sido revisados de acuerdo con los requisitos y no han sido revisados por adelantado. Si los documentos de divulgación de información problem áticos no se corrigen o complementan a tiempo, la empresa que cotiza en bolsa debe ser supervisada para corregir o complementar los Documentos de divulgación de información del emisor. Si la empresa que cotiza en bolsa necesita corregir o complementar los documentos de divulgación de información, la empresa que cotiza en bolsa de Shanghai debe informar oportunamente a la bolsa de valores de Shanghai.
Informe de la bolsa de valores.
Falta de juicio previo sobre los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa
En caso de que la empresa que cotiza en bolsa haya cumplido su obligación de divulgación de información, la institución patrocinadora llevará a cabo la revisión de acuerdo con los requisitos y completará la revisión de los documentos pertinentes en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que la empresa que cotiza en bolsa no haya depositado los Documentos de divulgación de información del emisor, corregirá o complementará los documentos de divulgación de información que tengan problemas, e instará a la empresa que cotiza en bolsa a que corrija o complemente los asuntos no comunicados por la empresa que cotiza en bolsa.
Si se corrige o complementa, deberá presentarse sin demora a la bolsa de Shanghai.
Fácil de reportar.
Prestar atención a la situación en que las personas, los directores, los supervisores y el personal directivo superior de las empresas que cotizan en bolsa no hayan sido objeto de sanciones administrativas por parte de China y sus accionistas controladores, los controladores reales, el Consejo de Administración 12 y la Comisión Reguladora de valores de Shanghai, las medidas de Supervisión de las transacciones de valores de Shanghai, los supervisores y el personal directivo superior durante el período de supervisión continua del control real en 2021, e instar a que se mejoren las circunstancias internas.
Sistema de control, tomar medidas para corregirlo.
Seguir prestando atención a las empresas que cotizan en bolsa y a los accionistas controladores, el control real durante el período de supervisión continua 2021, 13 personas de las empresas que cotizan en bolsa cumplieron sus compromisos, las empresas que cotizan en bolsa y las acciones de control y los accionistas controladores reales no encontraron ninguna violación de los compromisos, Los controladores reales y otros incumplimientos de los compromisos, y los compromisos.
Informe a la bolsa de Shanghai.
Seguir los informes y la comunicación de las empresas que cotizan en bolsa en los medios sociales
Escucha, revisa los rumores del mercado a tiempo. Verificado
Después de descubrir que la empresa que cotiza en bolsa debe revelar la información no revelada durante el período de supervisión continua de 2021, la empresa que cotiza en bolsa 14 eventos importantes o la información divulgada no está de acuerdo con los hechos, no debe revelar eventos importantes o cuando la empresa que cotiza en bolsa debe supervisar oportunamente la divulgación de la información no está de acuerdo con los hechos. Qing; Cuando una sociedad cotizada no revele ni aclare, y
Informe a la bolsa de Shanghai.
En caso de que durante la supervisión continua se encuentre alguna de las siguientes circunstancias:
Cuando se inste a una empresa que cotiza en bolsa a que dé una explicación y la corrija dentro de un plazo determinado, el mismo
Presentación de informes periódicos a la bolsa de Shanghai: (I) empresas que cotizan en bolsa
The company is suspected of violating the listing Regulations of Shanghai Stock Exchange
Normas comerciales de la bolsa de Shanghai; (ⅱ)
Las opiniones profesionales emitidas por los intermediarios y sus firmantes pueden continuar durante el período de supervisión en 2021, y las empresas que cotizan en bolsa 15 pueden tener registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y los sujetos pertinentes no tienen tales casos.
Otras violaciones de la ley o irregularidades u otras irregularidades; (ⅲ)
Gestión de las empresas que cotizan en bolsa
Disposiciones de los artículos 71 y 72 del reglamento
Situación; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con las organizaciones patrocinadoras
Continuar la supervisión; Shanghai Stock Exchange or Insurance
Otras circunstancias que el órgano de recomendación considere necesarias para informar.
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar los requisitos para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, garantizar el plan de trabajo para la inspección in situ y aclarar la calidad de la inspección in situ. Garantizar la calidad de la inspección in situ.
Durante el período de supervisión continua, se prestará especial atención a las empresas que cotizan en bolsa:
Existen las siguientes cuestiones: (I) Existen importantes factores financieros
Sospecha falsa; Accionistas controladores, controladores reales y
Se sospecha que sus afiliados ocupan fondos; Iii) posible existencia
Garantía de irregularidades graves; Accionistas controladores, control real
Durante el período de supervisión continua de 2021, se sospecha que el personal directivo de la empresa que cotiza en bolsa ha usurpado los intereses de la empresa que cotiza en bolsa; V) la información no presenta esas circunstancias.
Anomalías significativas en las transacciones financieras o en el flujo de caja (ⅵ)
Si la bolsa de valores de Shanghai o la institución patrocinadora lo consideran necesario
Otras cuestiones de verificación in situ. En los casos mencionados anteriormente,
La institución patrocinadora y su Representante instarán a las empresas que cotizan en bolsa a que:
Verificar y revelar, y al mismo tiempo conocer o conocer
Verificación Especial del emplazamiento en un plazo de 15 días a partir de la fecha de la carretera
Cha. Si la empresa que cotiza en bolsa no revela oportunamente, la institución patrocinadora deberá:
Informar oportunamente a la bolsa de Shanghai
Seguir prestando atención al almacenamiento de fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en cuentas especiales, las empresas que cotizan en bolsa han llevado a cabo el almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
El uso de los fondos recaudados, la ejecución de los proyectos de inversión, etc., no se modificaron durante el período de supervisión continua.
Examen de la divulgación de información
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores” y las “Directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua”, el documento de divulgación de información en Mongolia Interior fue examinado antes o Después de la inspección, y el contenido, el formato y los procedimientos conexos de los documentos de divulgación de información fueron examinados. Y el contenido de los documentos pertinentes se compara con la divulgación externa de información. Guoyuan Securities Company Limited(000728) \
Iii. Whether the company has any matters to be reported to the c
Después de la verificación, no hay “medidas administrativas para la emisión de valores y la cotización de patrocinadores” y las normas pertinentes de la bolsa de Shanghai deben informar a la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
(no hay texto)
