Shanying International Holdings Co.Ltd(600567)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y las normas detalladas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, debería reforzar la supervisión de la auditoría de los informes financieros, promover el establecimiento y la mejora del sistema de control interno y mejorar la calidad de la información contable. Cumplió su deber con diligencia y diligencia. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Chen han, el Sr. Wei xiongwen y el Sr. Pan Jintang, de los cuales 2 son directores independientes y 1 es director independiente de profesionales de la contabilidad.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría celebró seis reuniones (incluidas reuniones de comunicación con organismos de auditoría externa), a las que asistieron todos los miembros. Los detalles son los siguientes:
Reunión de comunicación con las instituciones de auditoría externa
En la auditoría de 2021 de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las normas pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, se ha comunicado plenamente con las instituciones de auditoría externa sobre el informe financiero y el calendario de auditoría del control interno, la Dotación de personal, las prioridades de auditoría y los requisitos de auditoría de la empresa para 2020 antes de entrar en el mercado, y ha aclarado las responsabilidades de ambas partes durante la auditoría del informe anual. En el proceso de auditoría, formular recomendaciones sobre los posibles nodos de riesgo y el diseño y la aplicación del control interno, supervisar e instar a las instituciones de auditoría externa a que completen la auditoría anual a tiempo de acuerdo con el calendario de trabajo. Una vez concluida la auditoría, se escuchó atentamente el informe de la institución de auditoría sobre la situación de la auditoría.
Ii) reuniones del Comité de auditoría
1. El 29 de enero de 2021, el Comité de auditoría de la octava Junta de Síndicos celebró su primera reunión en 2021, examinó y aprobó la “propuesta de modificación de la empresa contable”, y acordó presentarla a la Junta de Síndicos para su examen.
2. El 9 de marzo de 2021, el Comité de auditoría de la octava Junta de Síndicos celebró su tercera reunión en 2021 para examinar las opiniones de auditoría de xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre la auditoría financiera y la auditoría de control interno de la empresa en 2020.
3. El 15 de marzo de 2021, el Comité de auditoría de la octava Junta de Síndicos celebró su segunda reunión en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas con la adquisición de pulpa de bambú y acordó presentarla a la Junta para su examen. 4. El 28 de abril de 2021, el Comité de auditoría del octavo período de sesiones de la Junta celebró su cuarta reunión en 2021 (1) examinó y aprobó el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración correspondiente a 2020 y acordó presentarlo a la Junta para su examen;
Habiendo examinado y aprobado el informe anual y el resumen para 2020, se ha convenido en presentarlo a la Junta para su examen;
Habiendo examinado y aprobado el informe y el texto del primer trimestre de 2021, ha convenido en presentarlo a la Junta para su examen; Examinó y aprobó el informe de evaluación del control interno para 2020 y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen; Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el pago de la remuneración de auditoría de las empresas contables en 2020, el Comité acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen;
Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021, el Comité acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen;
Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento financiero, se acordó presentarlo a la Junta para su examen. 5. El 23 de agosto de 2021, el Comité de auditoría del octavo período de sesiones de la Junta celebró su quinta reunión en 2021, examinó y aprobó el informe y el resumen semestrales 2021 y acordó presentarlos a la Junta para su examen.
6. El 28 de octubre de 2021, el Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración celebró su sexta reunión en 2021, examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021 y la propuesta sobre la venta de algunas acciones y transacciones conexas de yunyin Technology (Shenzhen) Co., Ltd., y acordó presentarla al Consejo de Administración Para su examen.
Contenido principal de la labor del Comité de auditoría de la Junta
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, supervisamos y evaluamos la labor de auditoría de xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) en 2020, y creemos que la auditoría general se llevó a cabo de manera justa y objetiva y que el informe financiero y la auditoría de control interno de la empresa en 2020 se completaron a tiempo. Acordó pagar 4,5 millones de yuan para gastos de auditoría en 2020 (4 millones de yuan para gastos anuales de auditoría de informes financieros y 500000 yuan para gastos de auditoría de control interno). El 11 de enero de 2022, convocamos una reunión del Comité de auditoría del Consejo de Administración para examinar el proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables de la empresa, comprender y examinar plenamente la situación básica, la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y la integridad de la empresa de Contabilidad xinyonghe (Asociación General Especial), Considera que xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene las cualificaciones pertinentes, la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores y un buen historial de buena fe para prestar servicios de auditoría a la empresa, as í como la independencia requerida por el Código de ética profesional de la CPA China, y puede cumplir los Requisitos de auditoría de la empresa. Por consiguiente, se acordó y propuso al Consejo de Administración de la empresa que renovara el nombramiento de la empresa de contabilidad xinyongzhong (Asociación General Especial) como organismo de auditoría del informe financiero y el control interno de la empresa para 2021.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, revisamos cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, evaluamos y supervisamos los resultados de la auditoría interna y la rectificación de los principales problemas, y reconocemos los logros del Departamento de auditoría interna en la garantía de la idoneidad y eficacia del control interno de la empresa, el diagnóstico y la detección de los problemas y riesgos existentes en las actividades operacionales, as í como las opiniones orientadoras sobre la labor de auditoría interna. No encontramos problemas importantes en la auditoría interna.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa, y creemos que los informes financieros de la empresa pueden reflejar la situación real, exacta y completa de las operaciones de la empresa, no hay fraude, fraude ni inexactitudes importantes, ni correcciones importantes de errores contables, Cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, informes de auditoría que den lugar a opiniones no estándar y sin reservas.
Evaluación de la eficacia del control interno
En la comunicación con la CPA, nos centramos en el diseño y la aplicación del control interno de la empresa. Después de examinar cuidadosamente el informe de evaluación del control interno de la empresa y el informe de auditoría del control interno emitido por xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership), creemos que la empresa ha establecido básicamente un sistema de control interno normalizado y sólido, que puede garantizar la integridad, racionalidad y eficacia del sistema de control interno.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, nos comunicamos periódicamente con el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y coordinamos activamente los contactos cotidianos y la cooperación entre el Director Financiero, la Organización de auditoría interna y la Organización de auditoría externa, a fin de garantizar el progreso sin tropiezos de la labor de auditoría.
Supervisión de las principales cuestiones de la empresa
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente las principales transacciones conexas de la empresa, centrándose en la esencia de las transacciones, la evaluación de los precios y otros factores clave para salvaguardar los intereses de los accionistas de la empresa.
Evaluación y recomendaciones generales
Durante el período que abarca el informe, cumplimos efectivamente las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría, dirigimos la auditoría interna de la empresa, participamos en la deliberación de cuestiones importantes, observamos las leyes y reglamentos, cumplimos con diligencia y diligencia y cumplimos con nuestro deber.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos al principio de prudencia, objetividad e independencia, desempeñaremos plenamente las funciones de examen y supervisión del Comité de auditoría, promoveremos el funcionamiento normal de la empresa y protegeremos activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Miembros: Chen han, Wei xiongwen, pan Jintang 16 de abril de 2002
