Ping An Securities Co., Ltd.
Sobre Shanying International Holdings Co.Ltd(600567)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
La 21ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la junta general anual de accionistas de 2018 se celebraron el 19 de abril de 2019 y el 30 de abril de 2019, respectivamente, y se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a la oferta pública de bonos convertibles de sociedades. Para satisfacer las necesidades de la emisión pública de bonos convertibles de la empresa en 2019, la empresa contrató a Ping An Securities Co., Ltd. (en adelante “Ping An securities” o “patrocinador”) como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles de la empresa en 2019, y firmó un acuerdo de recomendación con Ping An Securities Co., Ltd. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores de la Comisión Reguladora de valores de China, cuando una empresa solicite de nuevo la emisión de valores para contratar a un patrocinador por separado, pondrá fin al Acuerdo de patrocinio con el patrocinador original, y el patrocinador contratado por separado completará la supervisión continua del patrocinador original que aún no haya concluido.
Por lo tanto, la empresa y Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (en lo sucesivo denominada Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \ \ \ \ \ \
Ping An Securities, como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles en 2019, y como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles en 2018 para cumplir las obligaciones de supervisión continua durante el período de utilización de los fondos recaudados. De conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022) y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., se llevó a cabo la verificación del depósito y el uso real de los fondos recaudados por las empresas en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
1. Situación real de la recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2018
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Shanying International Holdings Co.Ltd(600567) \ Después de deducir los gastos de emisión pertinentes, el capital neto recaudado en esta emisión es de 226815.565,09 Yuan. Todos los fondos recaudados se pusieron en marcha el 27 de noviembre de 2018. The above – mentioned Fund raised in place by tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (tianjian [2018] No. 430).
2. Situación real de la recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2019
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Shanying International Holdings Co.Ltd(600567) \ Después de deducir los gastos de emisión pertinentes, el capital neto recaudado en esta emisión es de 18.457783,89 Yuan. Todos los fondos recaudados se pusieron en marcha el 19 de diciembre de 2019. The above – mentioned raised funds are available by Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued capital Verification Report (huiyi Zi [2019] No. 8430).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
1. Utilización y saldo de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2018
La cuenta de recaudación de fondos de la empresa recibió 226934,6 millones de yuan de los fondos recaudados, incluidos 226815,76 millones de yuan de los fondos recaudados netos y 1.118,85 millones de yuan de los gastos de emisión no pagados. Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 226828.300 Yuan de fondos recaudados, de los cuales 193824.830 Yuan habían sido invertidos en proyectos de fondos recaudados y 33.000 millones de yuan habían sido repoblados temporalmente. Después de deducir los fondos recaudados que se han utilizado, el saldo de los fondos recaudados es de 1.097700 Yuan, los ingresos acumulados por concepto de intereses de la cuenta especial de fondos recaudados deducidos los cargos bancarios ascienden a 975600 Yuan, y el saldo total de la cuenta especial de fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021 es de 2.073300 Yuan.
2. Utilización y saldo de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2019
La cuenta de recaudación de fondos de la empresa recibió efectivamente 1.847584.900 Yuan de los fondos recaudados, incluidos 1.845778.300 Yuan de los fondos recaudados netos y 1.866600 Yuan de los gastos de emisión no pagados. Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 184698.550 Yuan de los fondos recaudados, de los cuales 129198.550 Yuan habían sido invertidos en proyectos de recaudación de fondos y 555000 Yuan habían sido repoblados temporalmente. Después de deducir los fondos recaudados que se han utilizado, el saldo de los fondos recaudados es de 599400 Yuan, los ingresos acumulados por concepto de intereses de la cuenta especial de fondos recaudados, deducidos los gastos bancarios, etc., son de 213600 Yuan, y el saldo total de la cuenta especial de fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021 es de 813000 Yuan.
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de La Bolsa de valores de Shanghai para la cotización en bolsa y las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, Sobre la base de la situación real de la empresa, se formula el sistema de gestión de los fondos recaudados y se formulan disposiciones específicas para el almacenamiento, la utilización y la supervisión de los fondos recaudados. Fondos efectivamente recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2018
Después de la colocación de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles, la empresa gestionará y utilizará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados, y el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados no violarán las disposiciones de los documentos reglamentarios, como el índice de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y el sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa.
El 29 de noviembre de 2018, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados con la Agencia patrocinadora Sinolink Securities Co.Ltd(600109) El 25 de diciembre de 2018, la empresa, la filial de propiedad total shanying Huazhong Paper Co., Ltd. Y Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \
El 28 de junio de 2019, la empresa firmó un nuevo acuerdo de supervisión tripartita sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el patrocinador Ping An Securities y la sucursal de Ma ‘Anshan Happy Road de Huizhou Commercial Bank Co., Ltd. La empresa, la subsidiaria de propiedad total shanying Huazhong Paper Co., Ltd. Y el patrocinador Ping An Securities firmaron un nuevo acuerdo de supervisión cuatripartito sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la Subdivisión de Haiyan y la Subdivisión de seguridad pública, respectivamente.
El 23 de marzo de 2020, la empresa y la Agencia patrocinadora Ping An Securities, Hui Shang Bank Co., Ltd. Ma ‘Anshan Happy Road Sub – Branch renegociaron el “acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados”; La empresa y la filial de propiedad total de shanying Paper (Guangdong) Co., Ltd., patrocinador de la Organización Ping An Securities, Bank Of China Limited(601988) Haiyan Sub – Branch firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos”. Antes del cambio del proyecto de inversión de capital recaudado, el acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de capital recaudado firmado el 28 de junio de 2019 entre la empresa, el patrocinador y el banco depositario expirará a partir de la fecha de entrada en vigor del nuevo acuerdo.
La empresa celebró la segunda reunión del octavo Consejo de Administración y la segunda reunión de la octava Junta de supervisores el 8 de diciembre de 2020, examinó y aprobó la propuesta de modificación de la cuenta especial para la recaudación parcial de fondos, acordó establecer una nueva cuenta especial para la recaudación de fondos en la sucursal de la ciudad de Sihui del Banco de desarrollo agrícola de China y canceló la cuenta especial original de la sucursal de Haiyan. El 6 de enero de 2021, la empresa firmó el “Acuerdo de supervisión de cuatro lados para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos” con la subsidiaria de propiedad total shanying Paper (Guangdong) Co., Ltd., la sucursal de Sihui del Banco de desarrollo agrícola de China y Ping An Securities.
El Acuerdo de Supervisión tripartito y Cuatripartito no tiene diferencias significativas con el modelo de acuerdo de Supervisión tripartito y Cuatripartito de la bolsa de Shanghai, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Ii) recaudación efectiva de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2019
Después de la colocación de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles, la empresa gestionará y utilizará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados, y el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados no violarán las disposiciones de los documentos reglamentarios, como el índice de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y el sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa.
El 19 de diciembre de 2019, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con el patrocinador Ping An Securities y la sucursal de Ma ‘Anshan Happy Road del Banco Huizhou. El 19 de diciembre de 2019, la empresa, la subsidiaria de propiedad total shanying Huazhong Paper Co., Ltd., el patrocinador Ping An Securities y la sucursal de seguridad pública del Banco de Hubei Co., Ltd. Firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos”; El 19 de diciembre de 2019, aituo Environmental Protection Energy (Zhejiang) Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de la empresa e indirectamente controlada, y Ping An Securities, una organización patrocinadora, firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos” con la sucursal de Haiyan y La sucursal de Haiyan.
El 21 de julio de 2020, la empresa firmó un acuerdo complementario sobre la supervisión tripartita del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la organización patrocinadora Ping An Securities y la sucursal de Ma ‘Anshan Happy Road de Huizhou Commercial Bank Co., Ltd. Sobre la base del acuerdo tripartito original de supervisión del almacenamiento de la Cuenta Especial de recaudación de fondos. La empresa y la filial de propiedad total Zhejiang shanying Paper Co., Ltd., el patrocinador de la Organización Ping An Securities, Bank Of China Limited(601988) Haiyan Sub – Branch firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos”. Antes del cambio del proyecto de inversión de capital recaudado, el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de capital recaudado firmado el 19 de diciembre de 2019 entre la empresa, la institución patrocinadora y el banco depositario sigue siendo válido.
El Acuerdo de Supervisión tripartito y Cuatripartito no tiene diferencias significativas con el modelo de acuerdo de Supervisión tripartito y Cuatripartito de la bolsa de Shanghai, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Iii) Existencias de fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
Al 31 de diciembre de 2021, las existencias de fondos recaudados eran las siguientes:
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Año de recaudación nombre del banco número de cuenta bancaria 31 de diciembre de 2021 saldo
Huishang Bank Co., Ltd. Current Deposit Company Ma ‘Anshan Happy Road 5207415910210 Ningbo Kangqiang Electronics Co.Ltd(002119) 2.00
Subdivisión
Bank Of China Limited(601988) shares Co., Ltd. 35587547302315.33 Current Deposit of 2018 Company Haiyan Sub – Branch
Issue convertible Bank Of China Limited(601988) SHARES LIMITED
Corporate Bond Raising Company Public Security Sub – Branch 559975518012 – cancelled Collecting funds
Sucursal de la empresa Haiyan 363677716122 – cancelada
Bank of Agriculture Development of China 2034412840010 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 801 – Current Deposit of Sihui City Sub – Branch Fund
Huishang Bank Co., Ltd. Current Deposit Company Ma ‘Anshan Happy Road 52074159108100452.43
Subdivisión
Acciones del Banco Hubei
