Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd. En 2021
Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd.
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas y otras disposiciones pertinentes, los miembros del Comité de auditoría de Zhejiang dongwang Times Science and Technology Co., Ltd. (en adelante denominada “la empresa”, antes denominada ” Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) “) han desempeñado plenamente el papel del Comité de auditoría y han presentado el siguiente informe al Consejo de Administración sobre su labor en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
Desde principios de 2021 hasta el 28 de julio, el Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Zhao Min, director independiente, el Sr. Li xueyao y el Sr. Wu Xiang, Director, y la Sra. Zhao Min es la Presidenta; A partir del 28 de julio de 2021, tras la renovación del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del 11º Consejo de Administración está integrado por el Sr. Chen gaocai, director independiente, el Sr. Wu Xin y el Sr. Wu Xiang, Director, y el Sr. Chen gaocai es el Presidente. Los miembros anteriores tienen abundantes conocimientos financieros y contables y experiencia jurídica, pueden ser competentes para el trabajo de la Junta de Auditores.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró siete reuniones, a las que asistieron todos los miembros del Comité, examinó y aprobó la propuesta sobre la provisión de pérdidas por deterioro del valor y la cancelación de deudas incobrables en 2020, el informe financiero anual de la empresa para 2020, el informe anual y el resumen de la empresa para 2020 y otras propuestas, como las siguientes:
1. Primera sesión del décimo período de sesiones
El 28 de abril de 2021, el Comité de auditoría de la Junta celebró su primera reunión en su décimo período de sesiones. Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre la provisión de pérdidas por deterioro del valor y la cancelación de deudas incobrables en 2020, el informe financiero final de la empresa en 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios en 2020, el informe anual y el resumen de la empresa en 2020, el informe sobre el desempeño de Las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020, la propuesta sobre la cantidad prevista de operaciones bancarias conexas en 2021 – 2022 y el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, El proyecto de ley sobre la renovación del informe financiero anual 2021 y el Organismo de auditoría del control interno, el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021 de la empresa acordaron presentar el proyecto de ley mencionado al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
2. Primera sesión del 11º período de sesiones
El 28 de julio de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró la primera sesión de su 11º período de sesiones para examinar y aprobar la “propuesta sobre el plan de garantía externa 2021 – 2022” y la “propuesta sobre la confirmación de las transacciones diarias conexas en 2020”.
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Easy & Co. Acordó presentar la propuesta al Consejo de Administración para su examen.
3. Segunda sesión del 11º período de sesiones
El 11 de agosto de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró la segunda reunión de su 11º período de sesiones para examinar y aprobar la propuesta de exención del plazo de notificación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, la propuesta de plan de inversiones en el extranjero y transacciones conexas (versión revisada), y acordó remitirla al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
4. Tercera sesión del 11º período de sesiones
El 27 de agosto de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración convocó la tercera reunión de su 11º período de sesiones, examinó y aprobó la propuesta sobre la provisión para el deterioro del valor en el bienio 2021 y el informe semestral completo y resumido de la empresa 2021, y acordó presentar la propuesta y el informe semestral completo y resumido al Consejo de Administración para su examen.
5. Cuarta sesión del 11º período de sesiones
El 18 de octubre de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró la cuarta sesión de su 11º período de sesiones para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre inversiones en el extranjero y transacciones conexas, y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
6. Quinta sesión del 11º período de sesiones
El 28 de octubre de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró su quinta reunión en su 11º período de sesiones para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre nuevas líneas de inversión en valores y Finanzas y el informe del tercer trimestre de 2021, y acordó presentar el proyecto de ley al Consejo de Administración para su Examen.
7. Sexta sesión del 11º período de sesiones
El 22 de diciembre de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró su sexta reunión en su 11º período de sesiones para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la exención del plazo de notificación del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el proyecto de ley sobre el contrato de garantía que debía firmarse, y acordó presentar el proyecto de ley al Consejo de Administración para su examen.
Principales trabajos de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría y la empresa de contabilidad tianjian (Asociación General Especial) (en adelante denominada “la empresa de contabilidad tianjian”) se comunicaron por separado sobre cuestiones como la auditoría de los informes financieros y la auditoría del control interno, y escucharon los informes de la empresa de contabilidad tianjian sobre el alcance de la auditoría, El plan de auditoría, los métodos de auditoría y otras cuestiones descubiertas en la auditoría. El Comité de auditoría considera que la empresa de contabilidad tianjian es diligente y concienzuda en el proceso de auditoría del informe anual de la empresa en 2020, ha seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, ha demostrado una buena calidad profesional y ha completado la auditoría de la empresa en 2020 a tiempo, por lo que el Comité de Auditoría recomienda al Consejo de Administración que la empresa renueve el nombramiento de la empresa de contabilidad tianjian como empresa.
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Auditoría de los informes financieros y auditoría del control interno en 2021.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa y el informe de trabajo de auditoría interna, al mismo tiempo, hemos instado al Departamento de auditoría interna de la empresa a que lleve a cabo la labor de auditoría pertinente con seriedad, y hemos presentado opiniones orientadoras sobre Los problemas de auditoría interna, lo que ha mejorado la eficiencia de la labor de auditoría interna.
Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría examinaron cuidadosamente los informes financieros periódicos de la empresa y consideraron que los informes financieros preparados por la empresa eran auténticos, exactos y completos, que el contenido y el formato de los informes financieros se ajustaban a las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y La Bolsa de Shanghai y que no había ningún ajuste importante de los errores contables ni ninguna política contable importante que entrañara juicios contables importantes. El Comité de auditoría aprueba el informe de auditoría sin reservas emitido por tianjian Certified Public Accountants Co., Ltd. En el que se hace hincapié en las cuestiones prioritarias para 2020, e insta al Consejo de Administración y a la dirección de la empresa a que sigan prestando atención a las cuestiones pertinentes, a que se esfuercen por eliminar los efectos negativos de las cuestiones pertinentes en la empresa, a fin de promover el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses de los inversores.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría supervisó activamente el fortalecimiento del sistema de control interno de la empresa, guió al Departamento de auditoría interna de la empresa a que completara la autoevaluación del control interno y examinó cuidadosamente el informe de evaluación del control interno de la empresa y el informe de auditoría del control interno emitido por la Organización de auditoría externa.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de que la dirección, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos puedan comunicarse plenamente y eficazmente con las instituciones de auditoría externa, hemos participado activamente en la coordinación pertinente después de escuchar las opiniones de las partes interesadas para ayudar a la empresa a completar con éxito la labor de Auditoría.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, hicimos un juicio objetivo e imparcial sobre los informes periódicos de la empresa, las transacciones conexas y otras cuestiones conexas, e instamos a que se establecieran procedimientos de presentación de informes financieros para garantizar que la información sobre los informes financieros fuera veraz, exacta y completa; Supervisamos y orientamos el desarrollo de la auditoría de la empresa, promovemos la mejora del nivel de gobernanza empresarial y promovemos el desarrollo sostenible y saludable de la empresa.
En 2022, seguiremos actuando estrictamente de conformidad con los requisitos de los documentos normativos, la diligencia debida y la protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
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(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021 de Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd.)
Miembros de la Junta de Auditores:
Chen gaocai
Wu Xin
Wu Xiang
Zhao Min
Li xueyao
Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd. Board Audit Committee 13 April 2022
