Medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados
(revisado en 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar el depósito, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) (en adelante, "la empresa"), garantizar la seguridad de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas para la cotización en bolsa"). Estas medidas se formulan teniendo en cuenta la situación real de las empresas y de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y los estatutos (en adelante, los Estatutos). Artículo 2 el término "fondos recaudados" mencionado en estas medidas se refiere a los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones de oferta pública inicial, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, los bonos convertibles, los bonos de sociedades, las órdenes de compra, etc.) y la emisión no pública de bonos. Artículo 3 al refinanciar, la sociedad debe cumplir los procedimientos de decisión de inversión, y los proyectos de inversión y los planes de refinanciación de los planes de recaudación y utilización de fondos deben presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Los proyectos de inversión seleccionados por la empresa deben demostrarse plenamente y las opiniones de los directores independientes deben escucharse activamente, y el Consejo de Administración debe respetar plenamente las opiniones de los directores independientes;
La cantidad de fondos recaudados no excederá de la cantidad necesaria para el proyecto propuesto;
El uso de los fondos recaudados se ajustará a las políticas industriales del Estado y a las leyes y reglamentos administrativos relativos a la protección del medio ambiente y la administración de la tierra;
Después de la ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado, no habrá competencia entre pares ni influencia en la independencia de la producción y el funcionamiento de la empresa con los accionistas controladores o los controladores reales.
Artículo 4 una vez que se hayan recaudado fondos, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y presentará los informes pertinentes de verificación de capital por una empresa contable que cumpla las disposiciones de la Ley de valores.
Artículo 5 los fondos recaudados sólo se utilizarán para los proyectos de utilización de los fondos recaudados prometidos por la empresa en los documentos de emisión, y el Consejo de Administración de la empresa será responsable de formular el plan de utilización de los proyectos de recaudación de fondos, y revelará oportunamente la utilización de los fondos recaudados de conformidad con las Disposiciones pertinentes, a fin de que el uso de los fondos sea abierto, transparente y normalizado.
Artículo 6 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se lleve a cabo a través de una filial de propiedad total de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, el sistema de recaudación de fondos mencionado se aplicará a las filiales de propiedad total mencionadas anteriormente y a otras empresas controladas por la empresa.
Artículo 7 en caso de que la sociedad sufra pérdidas como resultado del uso no autorizado de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones o del cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados y del incumplimiento de los procedimientos legales de aprobación, la persona responsable asumirá la responsabilidad jurídica, incluida, entre otras cosas, la indemnización civil, De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 8 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada "cuenta especial"), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para Otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá una cuenta especial para recaudar fondos de manera independiente.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados "fondos recaudados en exceso") también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 9 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado "el acuerdo") con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado "el banco comercial") en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados. El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 10 millones de yuan o el 5% de la cantidad neta de fondos recaudados, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora;
La institución patrocinadora puede consultar la información de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Responsabilidades de supervisión de las instituciones patrocinadoras, obligaciones de información y cooperación de los bancos comerciales, métodos de supervisión de las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales para el uso de los fondos recaudados por las empresas;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades de las empresas, los bancos comerciales y las instituciones patrocinadoras por incumplimiento del contrato;
Si el banco comercial no ha emitido oportunamente un Estado de cuenta o notificado a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades a la institución patrocinadora en tres ocasiones, o no ha cooperado con la institución patrocinadora en la investigación y la investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad anunciará sin demora el contenido principal del Acuerdo una vez firmado.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial y la institución patrocinadora firmarán conjuntamente un acuerdo tripartito de supervisión, y la sociedad y su filial Holding se considerarán una parte común.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Artículo 10 la sociedad instará activamente a los bancos comerciales a que cumplan el acuerdo. En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades a la institución patrocinadora tres veces consecutivas, o de que no coopere con la institución patrocinadora en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la Cuenta Especial de recaudación de fondos.
CAPÍTULO III GESTIÓN del uso de los fondos recaudados
Artículo 11 el Consejo de Administración de la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio.
Artículo 12 salvo disposición en contrario de las leyes, reglamentos y otros documentos normativos del Estado, los proyectos de utilización de los fondos recaudados por una sociedad no podrán ser inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas o la financiación por encargo, ni invertirán directa o indirectamente en una sociedad cuya actividad principal sea la compra y venta de valores negociables.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 13 cuando los fondos recaudados ociosos de una sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito y lo revelarán, y cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que hayan sido devueltos para reponer temporalmente los fondos líquidos (si procede);
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Iv) no realizar inversiones de riesgo en los últimos 12 meses y comprometerse a no realizar inversiones de riesgo durante el período en que los fondos recaudados ociosos se utilicen temporalmente para reponer los fondos de liquidez y a no proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera.
El término "capital de riesgo" mencionado en el párrafo anterior se refiere a las inversiones inmobiliarias realizadas por empresas que cotizan en bolsa, incluidas las inversiones en acciones y sus derivados, las inversiones en fondos, las inversiones en futuros, las empresas que cotizan en bolsa que realizan principalmente actividades no inmobiliarias, los productos de inversión en valores con las inversiones mencionadas como objeto y otras actividades de inversión identificadas por la bolsa.
Cuando los fondos recaudados ociosos se utilicen para complementar los fondos líquidos, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con la actividad principal y no se utilizarán para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc. mediante arreglos directos o indirectos.
Artículo 14 cuando una sociedad complemente su capital de trabajo con fondos recaudados ociosos, hará un anuncio público de conformidad con las disposiciones de la bolsa de valores de Shenzhen (denominada en lo sucesivo "Bolsa de Shenzhen") después de presentarlo al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan.
Artículo 15 al utilizar los fondos recaudados, la empresa cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación. El uso de los fondos recaudados se regirá por el sistema de firma conjunta del Presidente, el Director General y el Director Financiero. Todos los gastos de los fondos recaudados serán realizados por el Departamento de usuarios de acuerdo con el plan de utilización de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, que será examinado por el Departamento de Finanzas y luego presentado al Director General y al Presidente del Consejo de Administración para su aprobación.
Artículo 16 el Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo una verificación general semestral del progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Si la diferencia entre el uso real de los fondos recaudados y el uso previsto de los planes de inversión de los fondos recaudados divulgados más recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan de inversión de los fondos recaudados más recientes, el progreso real de la inversión actual, El plan de inversión ajustado y las razones de los cambios en el plan de inversión en el informe especial sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Artículo 17 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si procede o no a ejecutarlo:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se mantienen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Artículo 18 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado mediante fondos recaudados, la sustitución de los fondos autofinanciados sólo podrá llevarse a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad los examine y apruebe, la sociedad contable emita un informe de verificación y el director independiente, La Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitan un dictamen de consentimiento explícito y cumplan la obligación de divulgación de información.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 19 la sociedad, sobre la base de las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa, presentará al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas, para su examen y aprobación, un plan para utilizar los fondos recaudados en exceso en el siguiente orden:
I) déficit de financiación de los proyectos de recaudación de fondos complementarios;
Ii) para proyectos en construcción y nuevos proyectos;
Iii) reembolso de préstamos bancarios;
Iv) reponer temporalmente los fondos de operaciones;
Gestión del efectivo;
Vi) reposición permanente de la liquidez.
Los fondos recaudados por la empresa para proyectos en construcción y nuevos proyectos se utilizarán de conformidad con el calendario de los proyectos en construcción y los nuevos proyectos; Cuando un proyecto se ejecute a través de una filial, se establecerá una cuenta especial para la recaudación de fondos en la filial. Si el exceso de fondos recaudados se utiliza únicamente para aumentar el capital de las filiales, se tratará con referencia a las disposiciones pertinentes sobre el reembolso de los préstamos bancarios o la reposición de los fondos líquidos por el exceso de fondos recaudados.
Cuando una sociedad utilice fondos recaudados para proyectos en construcción o nuevos proyectos, la institución patrocinadora o el director independiente emitirán dictámenes especiales, que se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen de conformidad con las normas sobre la cotización de acciones, y también se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen.
Cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para proyectos en construcción o nuevos proyectos, cumplirá la obligación de divulgación de información de conformidad con las normas de cotización en bolsa.
Artículo 20 cuando una sociedad cotizada utilice fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o reponer permanentemente fondos líquidos, la Junta General de accionistas la examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito y lo revelarán, y cumplirán los siguientes requisitos:
La sociedad se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y la negociación de derivados, ni a proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de control, ni a revelarlo al público en un plazo de 12 meses a partir de la reposición del capital de trabajo;
La empresa reembolsará los préstamos bancarios o repondrá el capital de trabajo de acuerdo con las necesidades reales, y el importe acumulado no excederá del 30% del importe total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses.
Artículo 21 cuando una sociedad utilice fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, el plazo de los productos de inversión no excederá de 12 meses y deberá cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
En principio, la sociedad sólo invertirá en los productos de inversión de los bancos comerciales, que serán objeto de examen y aprobación por el Consejo de Administración, el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán dictámenes de acuerdo explícitos, y los que deban presentarse a la Junta General de accionistas para su examen De conformidad con las normas de cotización en bolsa también se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen.
Si la entidad emisora de un producto de inversión es una institución financiera distinta de un banco comercial, será examinada y aprobada por el Consejo de Administración, y los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán dictámenes de consentimiento explícitos, que se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen. Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta especial de liquidación de productos, que se notificará a la bolsa de valores para su registro y publicación.
Artículo 22 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, hará un anuncio público de conformidad con las disposiciones de la bolsa de Shenzhen después de presentarlo al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Después de la primera divulgación, la empresa revelará oportunamente los riesgos y las medidas de control de riesgos adoptadas o previstas para garantizar la seguridad de los fondos cuando se produzcan factores adversos importantes, como el deterioro de la situación financiera de la entidad emisora de productos y las pérdidas sufridas por los productos invertidos.
Artículo 23 cuando una sociedad compre activos a un objeto específico mediante la emisión de valores como método de pago, se asegurará de que los procedimientos de transferencia de la propiedad de los activos mencionados se completen antes de la inclusión de nuevas acciones en la lista, y el bufete de abogados contratado por la sociedad emitirá dictámenes jurídicos especiales sobre la Conclusión de los procedimientos de transferencia de activos.
Artículo 24 cuando una sociedad adquiera activos de un objeto determinado mediante la emisión de valores como método de pago o recaude fondos para la adquisición de activos, las partes interesadas cumplirán estrictamente y cumplirán los compromisos pertinentes relativos a la adquisición de activos. Artículo 25 cuando se utilicen fondos recaudados para adquirir activos o acciones de personas físicas, personas jurídicas u otras organizaciones que tengan un control efectivo sobre la sociedad y sus partes vinculadas, se observarán las siguientes disposiciones:
En principio, la adquisición debe ser capaz de evitar eficazmente la competencia entre pares, reducir las transacciones continuas con partes vinculadas después de la adquisición o ayudar a la empresa a desarrollar nuevos negocios, pero debe ser beneficiosa para el desarrollo a largo plazo de la empresa y proteger eficazmente los intereses de los pequeños y medianos inversores;
Las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de acciones relativas a la adopción de decisiones y la divulgación de información sobre las transacciones conexas;
Iii) las disposiciones pertinentes sobre la adopción de decisiones y la divulgación de las transacciones conexas del sistema de divulgación de información de la empresa y otros sistemas pertinentes.
Artículo 26 cuando una sociedad cambie el lugar de ejecución de un proyecto de inversión de capital recaudado, será examinada y aprobada por el Consejo de Administración y anunciada públicamente en un plazo de dos días laborables, indicando las circunstancias cambiantes, las razones y la realidad del proyecto de inversión de capital recaudado.
